Presentación AABA sobre CIADI

Ab. Javier Echaide
Instituto de Teoría Política y Derecho
Constitucional (ITPyDC) de la Asociación de
Abogados de Buenos Aires (AABA)

21 de agosto de 2012

Jornada preparatoria para el Congreso de Derechos y Garantías 2013
Asociación de Abogados de Buenos Aires (AABA)
Argentina

Definiciones

El CIADI Los TBI
Los Tratados Bilaterales de Protección
El CIADI es el Centro Internacional de de Inversiones (TBI) son instrumentos
Arreglo de Diferencias relativas a jurídicos internacionales firmados entre
Inversiones. dos Estados con el objeto de proteger
Es un organismo del Banco Mundial recíprocamente inversiones a nivel
creado en 1966. internacional.
Se trata de un Centro que forma Lo que protegen son las inversiones
tribunales arbitrales para atender las privadas de una empresa de un país
demandas internacionales que dentro de otro país.
inversionistas privados interponen
contra los Estados. Existen hoy alrededor de 2.807 TBIs
Estos tribunales son ad-hoc, es decir firmados en el mundo, casi todos en la
que se forman solamente para atender década de 1990.
ese caso y luego se disuelven.

Son miembros del CIADI unos 155 Ambos temas están relacionados, ya que todos
países, entre ellos Argentina. los TBIs designan al CIADI del Bco. Mundial
como lugar a donde someter cualquier
Ab. Javier Echaide controversia en materia de inversiones.
(ITPyDC – AABA)

Estados Contratantes y otros signatarios del Convenio del CIADI al 31/12/2011.
Fuente: CIADI, 2012b (Carga de casos del CIADI – Estadísticas (Edición 2012-2)) (Consultado en julio 2012).

“CIADI: ¿Estados o corporaciones?”, por Ab. Javier Echaide (ITPyDC – AABA). Jornada preparatoria para el Congreso de Derechos y Garantías 2013, 21 de agosto
de 2012. Asociación de Abogados de Buenos Aires (AABA). Argentina

Mecanismos de
Arbitraje comercial
solución de
del Derecho Privado
diferencias del DIP
CIADI

CIADI Es el sistema de
solución de
controversias
TBI
El CIADI es una mixtura de los
TBI TBI
mecanismos de solución de TBI
controversias del Derecho TBI
Internacional Público (como el TBI Es el
arbitraje judicial) con el arbitraje “combustible
comercial propio del Derecho Privado. jurídico”


Cantidad de TBIs ratificados en el mundo
Fuente: elaboración propia, en base a Ortiz (2006) e informe UNCTAD (2000)

2.807
2.750

1.857

385
165
72
1


Posibilidades matemáticas…

 Tomando en cuanta la cantidad de países miembros de
NN.UU. (193), el número límite de cantidad de TBIs sería de
18.528 tratados posibles.(1)
 En la actualidad hay 2.807 TBIs firmados. Ello equivale al
15,15% sobre el total de TBIs posibles dentro de la comunidad
internacional.
 Si tomamos el total de 155 países miembros del CIADI, el total
posible de TBIs es de 11.935 tratados. Ello equivale al 23,52%
de las posibilidades dadas.
 En conclusión podemos decir que la cantidad total de TBIs
existentes hoy involucra a casi un cuarto de los países del
mundo.
(1) El cálculo es posible mediante el factoreal del número tomado como base.


Cantidad de casos de arbitraje por foro
Fuente: elaboración propia, en base a Ricaurte Herrera (2009) e informe UNCTAD (2008)

201

83

17
5 5 1 1


Número de casos registrados en el CIADI
40 Fuente: CIADI, 2012 (Carga de casos del CIADI – Estadísticas (Edición 2012-2) contabilizado hasta el 30 de junio de 2012)
(Consultado en julio 2012).

35

30

25

20 37 38

15 31
27 27
25 26
23
10 19
21 21

14
12
5 10 11 10

4 3 4 4 3 3 3
2 2 2 2
0 1 1 1 1 1 1

2010
1976

1986

1996

2006
1980

1990

2000
1978

1988

1998

2008
1974

1984

1994

2004
1982

1992

2002
1972

2012

Resultados de procedimientos de arbitraje CIADI
Fuente: CIADI, 2012 (Carga de casos del CIADI – Estadísticas (Edición 2012-2)) (Consultado en febrero 2012).


Casos registrados y base jurídica invocada

“CIADI: ¿Estados o corporaciones?”, por Ab. Javier Echaide (ITPyDC – AABA). Jornada preparatoria para el Congreso de Derechos
y Garantías 2013, 21 de agosto de 2012. Asociación de Abogados de Buenos Aires (AABA). Argentina

Nacionalidad de los árbitros en los tribunales del CIADI


Cantidad de TBIs firmados por Argentina
Fuente: Elaboración propia en base a UNCTAD, 2012.
Carlos Menem

Eduardo
Duhalde
Fernando Cristina Fernández de
De La Rúa Néstor Kirchner Kirchner

1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2004

Firmas de TBIs Modificaciones de TBIs


Cantidad de TBIs en vigor por Argentina
Fuente: Elaboración propia en base UNCTAD, 2012.

Carlos Menem

Eduardo
Duhalde
Fernando Cristina Fernández de
De La Rúa Néstor Kirchner Kirchner

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2004 2010

Entradas en vigor de TBIs Modificaciones de TBIs


TBIs firmados
por Argentina
Fuente: elaboración propia en base a
tres bases de datos: UNCTAD, Latin
Investment Law y proyectos de ley
presentados ante la HCDN del Congreso
Nacional de Agentina

Ab. Javier Echaide
(ITPyDC – AABA)

Casos en el CIADI por región
Fuente: CIADI (2012)


Distribución de casos del CIADI por sector


Distribución de las demandas contra la Argentina en
el CIADI
Fuente: elaboración propia, en base a Ortiz (2006)


Casos contra la Argentina en el CIADI
 Hay cerca de 1.650 TBIs firmados en el mundo, casi todos ellos
firmados en los ´90.
 Al 30/06/12, el CIADI recibió 390 demandas, la mayoría invocando
TBIs como instrumentos jurídicos a aplicar.
 Según el Emb. Arguello, 48 demandas han sido contra la Argentina por
US$ 50.000 millones.
 De esos 48 procesos arbitrales, Argentina tiene en trámite 16 causas
por montos entre US$ 13.000 millones y US$ 20.000 millones.
 Argentina ha recibido 5 laudos en contra por US$ 400 millones.
 Pero el número resultante de casos, según estos dichos, es de 51
causas…
 En el 2003 Argentina tenía el 23% de las causas activas. Hoy conserva
solamente el 4,5% de los casos activos.

Cuestiones técnicas (que son temas políticos)
 Legitimidad procesal activa (quién puede demandar): Aunque el tratado constitutivo
del CIADI dice que cualquier demanda puede ser presentada por cualquier parte del
litigio, los TBIs habilitan sólo a las empresas transnacionales a demandar a los
Estados. Esto no ocurre al revés, dándose una muestra clara de una falta de igualdad
entre las partes interesadas para actuar en un mecanismo que favorece solamente a la
ETN.
 Norma aplicable: La ley que se aplica para resolver estas demandas internacionales
es solamente la letra del TBI. Quedan de lado los derechos establecidos en las leyes
locales, en las Constituciones Nacionales, o incluso los tratados internacionales que
estén en vigor. El TBI se convierte en una ley autónoma que es el único recurso posible
para que el tribunal emita su veredicto.
 Instancia de revisión y/o apelación: El CIADI forma tribunales arbitrales únicos, y por
tanto no hay instancia superior a ese tribunal “ad hoc”. En consecuencia, las decisiones
del CIADI son inapelables e irrevisables, volviéndose en obligatorias para los Estados.
 Cláusulas de ultractividad: Casi todos los TBIs tienen cláusulas que hacen que, por
más que un Estado desee salirse de estos acuerdos, éstos funcionen durante 10 años
más. Generalmente los TBIs tienen una duración de 10 años, prorrogables
automáticamente. Con esta ultra-actividad, el TBI sobrevive 10 años más a pesar de la
manifestación pública y soberana del Estado en retirarse de tratado.


Me voy del En una decisión sin precedentes, el gobierno de Evo
CIADI!! Morales tomó la decisión política de retirar a su país
del CIADI en el año 2007.
Sin embargo, y a pesar de esta decisión soberana, las
Retiradas recientes cláusulas de ultractividad de los TBIs continúan
permitiendo que las ETN demanden al Estado boliviano
Bolivia por 10 años más. El deslinde total de Bolivia del CIADI
(2007) será efectivo entonces en el año 2017...
Es caso más resonado fue el de Aguas del Tunari con
la trasnacional estadounidense Bechtel, caso conocido
Yo también como la “1° Guerra del Agua”.
me voy!!
Siguiendo el ejemplo de Bolivia, el gobierno de Rafael
Correa anunció su retiro del CIADI dos años más tarde,
siendo Ecuador el segundo país en retirarse del
organismo.
Ecuador Al igual que en el caso anterior, el deslinde efectivo de
CIADI (2009) Ecuador del CIADI ocurrirá en el año 2019...

Posteriormente, el gobierno de Hugo Chávez anunció el
retiro de Venezuela del CIADI el 24/01/12, que se
Y yo!!
efectivizó 6 meses después.
El ingreso de Venezuela al CIADI fue efectuado por un
gobierno provisional sin mandato popular en 1993. a
pesar de ello, Venezuela seguía siendo miembro, hasta
Venezuela que el Estado propició una serie de nacionalizaciones y
(2012) de expropiaciones, particularmente en el sector
petrolero y por parte de transnacionales
Ab. Javier Echaide estadounidenses como ExxonMobil. Caracas dijo que
(ITPyDC – AABA)
no se reconocería ningún laudo sobre este tema.

Ab. Javier Echaide
(ITPyDC – AABA)

La Unión Europea (UE) celebró el Tratado de
Europa y los TBIs... Lisboa en 2007 y entró en vigor desde 2009, y
enmendó el tratado constitutivo de la UE (el
Tratado de Maastricht) estableciendo nuevas
Señores: con el
Tratado de Lisboa, políticas delegadas a la unión.
hay que revisar
Con Tratado de Lisboa, la Comisión Europea
todos los TBIs!
halló un vacío jurídico respecto de las políticas
de protección de inversiones con países extra-
UE, dado que los TBIs habían sido celebrados
por cada Estado miembro de la UE por
separado. Ahora el tema de inversiones será
Comisión Europea
política comunitaria negociada desde la UE.
Es por eso que la Comisión Europea publicó en julio de 2010 dos documentos claves al
respecto y determinó un plazo de 5 años para que todos los países miembros de la UE
abriesen un proceso de revisión de todos los TBIs firmados por ellos, y les manda o
renegociarlos bajo los nuevos parámetros del Tratado de Lisboa, o hacer que expiren.
La mayoría de los TBIs que tiene firmados la Argentina son con países europeos, y miembros
de la UE. Por lo que, por propia obligación de la UE, todos estos tratados serán sujetos a
revisión al menos hasta el 2015.
Ello ofrece una tremenda oportunidad para países como Argentina (entre tantos otros
latinoamericanos en similares condiciones) para volver a tomar una posición sobre estos
temas y revertir la situación desventajosa en la que están hoy.

Campaña Internacional contra el
CIADI y por un modelo alternativo
de inversiones
En este marco, en noviembre 2011, se llevó a cabo en Bruselas
(Bélgica) una audiencia de diversos movimientos sociales con el
Parlamento Europeo sobre CIADI y los TBIs manifestando lo
perjudicial y antidemocráticas de estas políticas de inversiones.
Al mismo tiempo, estos movimientos se reunieron para analizar
el actual régimen de inversiones a nivel global y efectuar un
llamado internacional por un modelo alternativo que tenga en
cuenta los derechos humanos y de los pueblos.

Copia del “Llamado a un modelo
alternativo de inversiones”,
declaración final del encuentro de
Bruselas 2 al 8 de noviembre 2011.

Ab. Javier Echaide
(ITPyDC – AABA)
Contingente del Encuentro Internacional sobre tratados de inversión y por un Régimen Alternativo de Inversiones. Bruselas, 2 al 8 de noviembre de 2011.

muchas gracias por su atención...
Tratados Bilaterales de Inversiones (TBIs):
¿En interés de quién?
Créeme, es por el interés de tu
país el que uses esta camisa!

Ab. Javier Echaide
Abogado (UBA), docente UBA y UNLZ,
miembro del Instituto A. Gioja (Fc. Derecho, UBA),
y del ITPyDC de la AABA
Correo: jechaide@hotmail.com

Total de casos CIADI dentro del sector agua potable
Fuente: CIADI, 2012 (consultado en febrero 2012); y Bohoslavsky, 2010.

 Compañía Aguas del Aconquija y Vivendi Universal c/
Argentina (CIADI, caso ARB/97/3).
 Aguas del Tunari c/ Bolivia (CIADI, caso ARB/02/3).
 Aguas Provinciales de Santa Fe, Suez, Sociedad General de
Aguas de Barcelona y Interagua Servicios Integrales de Agua
c/ Argentina (CIADI, caso ARB/03/17).
 Aguas Cordobesas, Suez, Sociedad General de Aguas de
Barcelona c/ Argentina (CIADI, caso ARB/03/18).
 Aguas Argentinas, Suez, Sociedad General de Aguas de
Barcelona y Vivendi Universal c/ Argentina (CIADI, caso
2
ARB/03/19).
 Azurix c/ Argentina (CIADI, caso ARB/01/12).
 Azurix (Azurix Mendoza) c/ Argentina (CIADI, caso 9
ARB/03/30).
 SAUR International c/ Argentina (CIADI, caso ARB/04/4).
 Impregilo c/ Argentina (CIADI, caso ARB/07/17).
 Urbaser y Consorcio de Aguas Bilbao Biskaia, Bilbao Biskaia
Ur Partzuergoa c/ Argentina (CIADI, caso ARB/07/26).
 Biwater Gauff c/ Tanzania (CIADI, caso ARB/05/22).


Dos bloques jurídicos…

Agua como bien social Agua como bien económico

• Declaración Conferencia Internacional de Mar del • Avance del enfoque mercantil del agua desde 1980
Plata (1977). por agencias internacionales (Bco. Mundial y FMI).
• Declaración Conferencia de ONU sobre Medio • “Declaración de Dublín” de la Conferencia
Ambiente y Desarrollo (“Agenda XXI”, 1992). Internacional sobre Agua y Desarrollo Sostenible
(1992).
• Algunas Constituciones Políticas Nacionales (década
de 2000). • Contratos de concesión del sector de aguas y
saneamiento (durante década de 1990).
• Observación General 14 CESCR, ECOSOC (2000).
• Acuerdo General de Comercio y Servicios (AGCS)
• Observación General 15 CESCR, ECOSOC (2002). de la OMC (1994).
• Resolución 64/292 de la Asamblea General ONU • Capítulos de inversiones de Tratados de libre
sobre “El derecho humano al agua y el saneamiento” comercio (TLCs).
(2010).
• Demandas ante el CIADI que invocan Tratados
• Resolución 15/9 del Consejo de DDHH de la ONU Bilaterales de protección recíproca de inversiones
sobre “Los derechos humanos y acceso al agua (TBIs).
potable y saneamiento” (2010).
• Resolución 16/2 del Consejo de DDHH de la ONU
sobre “El derecho humano al agua potable y el
saneamiento” (2011).


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