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CONTROLADORIA DE FUNDOS DE
INVESTIMENTO
ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL
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HOJE
FALAREMOS
SOBRE:
01. INTRODUÇÃO
02. COMO FUNCIONA: MACROPROCESSO
03. MÓDULOS E FUNCIONALIDADES
04. OFERTA TOTVS FS
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01. INTRODUÇÃO
INTRODUÇÃO

O QUE FAZ A SOLUÇÃO?
Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de
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INTRODUÇÃO

DORES:
_Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal
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INTRODUÇÃO

O QUE A SOLUÇÃO OFERECE?
Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de administração,
custódi...
INTRODUÇÃO

O QUE FAZ A SOLUÇÃO

_Boletagem das Operações
_Análise de Compliance
_Gestão de Fluxo e Zeragem de Caixa
_Pré-...
02. COMO FUNCIONA:
MACROPROCESSO
VISÃO MACRO PROCESSOS
VISÃO MACROPROCESSOS
- DEPARTAMENTO JURÍDICO

MACROPROCESSO

- DEPARTAMENTO JURÍDICO
03. MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
SEGURANÇA

CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SECURITY
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NETBOL
_Permite, a partir de um único ...
BOLETAGEM DE
OPERAÇÕES

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CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

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LIQUIDAÇÃO FÍSICA E
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MENSAGERIA SWIFT

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_COT
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PROPOSTA DE VALOR

_Portfólio completo para áreas e processos de negócio:
Investimentos, Crédito, Cartões Open e Private L...
BENEFÍCIOS
Eficiência no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo
ilimitado de datas de lançament...
04. FATOS
FATOS

13 das 15 maiores instituições financeiras
do país*, utilizam soluções TOTVS.
*Classificadas por ativo total pelo B...
FATOS

A TOTVS NO SUBSEGMENTO CUSTÓDIA E CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

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TOTVS - Software para Custódia e Controladoria de Fundos de Investimento

  1. 1. SOFTWARE PARA CUSTÓDIA E CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS
  2. 2. HOJE FALAREMOS SOBRE: 01. INTRODUÇÃO 02. COMO FUNCIONA: MACROPROCESSO 03. MÓDULOS E FUNCIONALIDADES 04. OFERTA TOTVS FS 05. FATOS
  3. 3. 01. INTRODUÇÃO
  4. 4. INTRODUÇÃO O QUE FAZ A SOLUÇÃO? Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de administração, custódia e controladoria fundos de Investimento. QUEM ATENDEMOS? Instituições Financeiras que atuam com Custódia e Controladoria de Fundos de Investimento. O QUE ATENDEMOS? Processos ligados à Custódia e Controladoria de Fundos de Investimento.
  5. 5. INTRODUÇÃO DORES: _Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal e possibilidade de erros e fraudes. _Dificuldade no controle e centralização de informações para a liquidação financeira, com grande possibilidade de erro no ‘zeramento’ de caixa. _Falta de garantia na integridade das informações no processo de boletagem. _Processos complexos, que necessitam de grande estrutura operacional para realização do Controle das Carteiras e Fundos de Investimento, com alto risco operacional, legal e fiscal. _Falta de integridade nas informações no processo de geração de informações legais, ficando sujeito a penalização dos órgãos legais e reguladores. _Falta de controle na segurança da informação
  6. 6. INTRODUÇÃO O QUE A SOLUÇÃO OFERECE? Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de administração, custódia e controladoria fundos de Investimento. DE FORMA ESPECÍFICA: _Garantia do controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial Services (Chinese Wall). _Controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de datas de lançamentos. _Zeragem de caixa, com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos de Investimento. _Automação do processo de conciliação. _Automação do processo de liquidação financeira para as operações. _Controle de todos os tipos de Ativos e portfólios de Investimento.
  7. 7. INTRODUÇÃO O QUE FAZ A SOLUÇÃO _Boletagem das Operações _Análise de Compliance _Gestão de Fluxo e Zeragem de Caixa _Pré-Matching das Operações _Liquidação Financeira e Física _Composição da Carteira de Investimento _Conciliações _Geração de Informes Legais _Geração de Informações para Clientes _Contabilização _Controle de Passivo _Mensageria SWIFT _Segurança
  8. 8. 02. COMO FUNCIONA: MACROPROCESSO
  9. 9. VISÃO MACRO PROCESSOS VISÃO MACROPROCESSOS - DEPARTAMENTO JURÍDICO MACROPROCESSO - DEPARTAMENTO JURÍDICO
  10. 10. 03. MÓDULOS E FUNCIONALIDADES
  11. 11. SEGURANÇA CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SECURITY COT NETBOL _Permite, a partir de um único processo, gerenciar todos os aspectos de segurança da informação, tais como alçadas de inclusão, alteração, consulta e exclusão, direitos de acesso e outras configurações por grupos usuários. _Permite gestão por meio do conceito de segregação de carteiras por usuários (Chinese Wall).
  12. 12. BOLETAGEM DE OPERAÇÕES CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC FRONT NETBOL COT NETCOT _Gerenciamento das Ordens por Estratégias de Gestão/Investimento. _Boletagem de operações, que permite o registro e acompanhamento das operações para os mercados de Renda Fixa (Títulos Públicos e Privados, a Vista, a Termo, Definitivas e Compromissadas), Renda Variável (Ações, Opções, Aluguel, Termo), Títulos Internacionais, Derivativos (BM&F, Opções Flexíveis, Swap), Cotas de Fundos, Câmbio (NDF, Forward, a Vista), com controle de horários e alçadas de aprovação e liberação de operações por Trader. _Alocação automática de Ativos de Renda Variável (Carteira Teórica) e Cotas de Fundos (Fund Allocation).
  13. 13. ANÁLISE DE COMPLIANCE CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC SRC FRONT _Processos para controle de enquadramento legal ou de mandato de carteiras. _Analisado on-line (Operações) ou Batch (Posição da Carteira).
  14. 14. GESTÃO DE FLUXO E ZERAGEM DE CAIXA CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC COT FRONT _Controle do fluxo de caixa da carteira de Investimento, partindo do saldo atual de caixa e todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo, inclusive as operações registradas em D0 no sistema. _Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos de Investimento.
  15. 15. PRÉ-MATCHING DE OPERAÇÕES CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC E FRONT _Conciliação de operações no dia da Boletagem, permitindo a validação do movimento de Renda Variável, Futuros, Renda Fixa e Cotas de Fundos de Investimento com as Bolsas de Valores e Clearings
  16. 16. LIQUIDAÇÃO FÍSICA E FINANCEIRA CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC SPB FRONT COT MCA _Liquidação financeira para operações e vencimentos que ocorrem na carteira Ativa e dos resgates de Passivo dos Fundos de Investimento, enviando as liquidações financeiras para a Integração com o sistema legado de SPB do cliente. _Controle de liquidação física dos mercados de Renda Variável e Cotas de fundos de investimento.
  17. 17. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DE INVESTIMENTO CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC E AUTÔMATO _Registro de novos portfólios. _Registro de eventos corporativos. _Precificação de Ativos. _Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado. _Cálculo do Patrimônio Líquido. _Valor da cota para Fundos de Investimento.
  18. 18. CONCILIAÇÕES CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC E MCA. _Batimento entre as posições e movimentações de ativos, caixa, conta corrente e contábil que se encontram no sistema de BackOffice com as clearings, custódias e controles gerenciais, a partir de importações de arquivos da SELIC, CETIP, CBLC, BM&F, XML–ANBIMA e outras instituições financeiras.
  19. 19. GERAÇÃO DE INFORMAÇÕES LEGAIS CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC SLM COT NETCOT FATCA _Extração das informações legais e de mercado, possibilitando a geração de arquivos e relatórios para atender aos órgãos regulatórios (CVM, ANBIMA, BACEN, Receita Federal, etc.
  20. 20. GERAÇÃO DE INFORMAÇÕES PARA CLIENTES CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC COT NETREPORT TECHRULES _Geração de Book de relatórios, Informe de Rendimentos e demais relatórios de Posições de Investimento.
  21. 21. CONTABILIZAÇÃO CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC MCI TOTALBANCO _Contabilização de eventos, implementação de planos contábeis e geração dos lançamentos contábeis, atendendo aos planos contábeis oficiais (COSIF, COFI, SUSEP e SPC) e também aos planos próprios dos clientes.
  22. 22. CONTROLE PASSIVO CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: COT E NETCOT _Controle de cotistas de fundos de investimento locais e offshore. _Registro de movimentação e cálculo de posição de Passivo. _Controle de tributação diferenciado para investidores nacionais e estrangeiros. _Controle de documentação, registro e acompanhamento de pendências de documentos de clientes de fundos de investimento.
  23. 23. MENSAGERIA SWIFT CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO ATENDE: SAC E SWIFT _Controle e Gestão de Troca de mensagens com interface com a rede SWIFT® (Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication).
  24. 24. 03. OFERTA TOTVS FS
  25. 25. OFERTAS TOTVS FS PARA CUSTÓDIO E CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO VERTICAIS OUTROS _SAC _FRONT _SECURITY _COT _NETBOL _NETCOT _NETREPORT _SRC _FATCA _SPB _MCA _AUTÔMATO _SLM _TECHRULES _MCI _TOTALBANCO _SWIFT _RH _TOTVS Jurídico _TOTVS BA _CRM _Fluig _ESB
  26. 26. PROPOSTA DE VALOR _Portfólio completo para áreas e processos de negócio: Investimentos, Crédito, Cartões Open e Private Label, Core Banking e ERP. _Abrange atividades do ambiente de negócios, contabilidade e a área operacional. _Conta também com controles gerenciais e de compliance. _Agilidade e produtividade nos processos de negócio suportados pelas soluções TOTVS. _Compromisso com a qualidade do resultado entregue, resultante da experiência de mais de 20 anos no segmento.
  27. 27. BENEFÍCIOS Eficiência no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de datas de lançamentos. Automação do processo de conciliação. Automação do processo de liquidação financeira para as operações. Controle de todos os tipos de Ativos e portfólios de Investimento. Controle automático do processo de escrituração de cotistas e tributação diferenciada dos Fundos de Investimento para investidores nacionais e estrangeiros. Ferramenta em constante evolução para atender as necessidades do Mercado Financeiro e Legislação.
  28. 28. 04. FATOS
  29. 29. FATOS 13 das 15 maiores instituições financeiras do país*, utilizam soluções TOTVS. *Classificadas por ativo total pelo Banco Central do Brasil Maior provedora de soluções da América Latina com 30.000 portfólios e 6.000 fundos controlados por nossas soluções, com mais de 1,7 trilhão em ativos processados diariamente. Mais de 15 milhões de cartões emitidos e processados, com mais de 20 milhões de transações anuais realizadas.
  30. 30. FATOS A TOTVS NO SUBSEGMENTO CUSTÓDIA E CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO Maior provedora de soluções para a área de mercado de capitais na América Latina. R$ 1,7 trilhão em ativos processados diariamente. 30 mil portfólios e 6 mil fundos de investimentos controlados e calculados por nossas soluções. Presente em 5 dos 12 maiores fundos de Pensão, 7 dos 10 maiores asset managers, 5 dos 6 maiores custodiantes e nas 5 maiores seguradoras do país.
  31. 31. Obrigado ;) 0800 70 98 100 www.totvs.com

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