Material utilizado en el Programa de Entrenamiento para Consejeras y Consejeros Regionales (Período 2015-2018). Expositor: Eduardo Vega, Defensor del Pueblo Módulo 4 Lima 23 al 26 de febrero 2015

1. Lucha contra la corrupción y
rol de fiscalización regional
Eduardo Vega
Defensor del Pueblo (e)
Programa de Entrenamiento para Consejeras y Consejeros Regionales
Lima, 26 de Febrero de 2015

2. 10,000 millones de soles
se pierden cada año
por culpa de los actos
de corrupción
El grave problema de la corrupción en el Perú
Octubre 2014
Fuente: Contraloría General de la República

3. construir
72 hospitales o
360 modernos colegios,
generar 200.000 puestos de trabajo
contratar 72.000 médicos
El grave problema de la corrupción en el Perú
con este dinero se pudo:
Fuente: Presidenta Consejo de Ministros

4. El grave problema de la corrupción en el Perú
Octubre 2014

5. El grave problema de la corrupción en el Perú
Desconfianza en la autoridad y en las instituciones

6. LA CORRUPCIÓN
Es el mal uso del poder público
con el propósito de obtener una
ventaja o beneficio indebido para
quien actúa o en favor de
terceros.

7. LA CORRUPCIÓN
vulnera derechos
fundamentales como la salud,
la educación, seguridad entre
otros.

10. Chiclayo: Obras inconclusas
obra de saneamiento de la Urbanización
San Carlos, distrito José Leonardo Ortiz.
Chiclayo

12. Roba pero hace obra
El grave problema de la corrupción en el Perú
Te roba pero hace obra
Te roba y hace mal la obra

13. 5
34
55
6
Habrá disminuido
Habrá
aumentado
Seguirá igual
No precisa
El grave problema de la corrupción en el Perú* VIII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción Ipsos-Apoyo 2013
¿Dentro de 5 años
la corrupción
en el Perú habrá
aumentado,
seguirá igual o
habrá disminuido?
*
Pesimismo frente a la corrupción

14. * VIII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción Ipsos-Apoyo 2013 El grave problema de la corrupción en el Perú
Tolerancia ciudadana frente a la corrupción
Malas prácticas se
‘normalizan’ en la
sociedad y
disminuyen
nuestra
capacidad de
INDIGNACIÓN

15.  ¿Dónde está la
corrupción?

16. El Informe N° 168,
nos permitió
aproximarnos al
universo delictivo en
la Administración
Pública

17. 0
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
4000
4500
5000
FUENTE: Sistema de Gestión Fiscal – SGF
Ingresados: 15/01/2011 al 31/12/2012
Elaboración propia
14 Fiscalías Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios (corporativas)
Tipos penales por corrupción

18. Denuncias por modalidades
PECULADO
1. Ejecución de obras o servicios
2. Uso de bienes de la entidad
3. Rendición de cuentas
4. Sustracción de parte de terceros
5. Otros
COLUSIÓN
1. Preparación de contratación o
adquisición
2. Postulación y otorgamiento de
buena pro
3. Ejecución
Jefe 15%
Alcalde 14%
Regidor 11%
Técnico 11%
Comité 13%
Gerente 11%
Jefe 11%
Alcalde 7%
Comprendidos en la investigación

19. Denunciados y modalidades
PECULADO
1. Ejecución de obras o
servicios
2. Uso de bienes de la entidad
3. Rendición de cuentas
4. Sustracción de parte de
terceros
5. Otros
Jefe 15%
Alcalde 14%
Regidor 11%
Técnico 11%
1. Apropiación de dinero producto de planillas fantasmas en obras o
servicios
2. Apropiación de dinero producto de comprar una menor cantidad de bienes
que la presupuestada
3. Apropiación de dinero destinado a obras no concluidas, no iniciadas o
realizadas con materiales de menor costo o calidad
4. Apropiación de materiales de construcción u otros comprados en exceso
para una obra
5. Cobro en exceso por falsificación de boletas de venta a terceros
6. No presentación de documentos contables que sustenten la ejecución del
gasto

20. Casuística de colusión
COLUSIÓN
1. Preparación de contratación
o adquisición
2. Postulación y otorgamiento
de buena pro
3. Ejecución
1. Adecuación de bases en contrataciones públicas a postulante específico
2. Fraccionamiento en la contratación de bienes, servicios y ejecución de
obras para evitar procesos de selección
3. Manipulación de términos de referencia de contratación de personal
4. Licitaciones de obra o servicios en los que, después de su otorgamiento y/o
ejecución, se generan adendas con el fin de evitar nuevos procesos de
selección
5. Generación de falsas necesidades (pasar servicios simples como
refacciones)

21. Programa de Ética Pública, Prevención de la Corrupción y Políticas Públicas
Otras categorías
CAT I Contratación y nombramiento de personal p.ej. irregularidades en contrataciones y nombramiento de
personal.
CAT II Contratación y adquisición de bienes y
servicios
p.ej. falta de transparencia o irregularidades en los procesos de
contratación y adquisición de bienes y servicios.
CAT III Administración y finanzas públicas de la
entidad
p.ej. mal uso de los bienes del Estado en beneficio personal,
irregularidades en la ejecución de programas sociales.
CAT IV Potestad punitiva y disciplinario sancionadora p.ej. vulneración del derecho a ser juzgado por un juez
imparcial, imposición arbitraria de sanciones.
CAT V Contra la denuncia y participación ciudadana p.ej. condicionamientos a recibir denuncias, falta de protección
a testigos y/o colaborador eficaz, cobros ilegales o arbitrarios.
CAT V.I Omisiones en supervisión o fiscalización p.ej. Irregularidades en la supervisión de construcción de obras
y en la aprobación de habilitaciones urbanas, minería informal.
CAT
V.II
Permisividad para el establecimiento de
barreras burocráticas
p.ej. Condicionamientos para el acceso al sistema educativo o
para la prestación de servicios públicos.
CAT
V.III
Resto de infracciones por ejercicio de la
función pública
p.ej. actos de proselitismo político, venta de notas,
hostilización.

22. Casuística de casos más recurrentes
Casos trascendentes
Omisiones en supervisión o fiscalización (CAT.VI.I)
Contratación y adquisición de bb.ss. (CAT.II)
 Malversación de fondos de bienes y servicios (p.ej.: directores de II.EE. utilizan bono de
mantenimiento escolar para otros fines).
 Empleados públicos y proveedores se ponen de acuerdo en los términos de la
contratación o para el otorgamiento de la buena pro.
 Sobrevaluaciones y gastos sustentados con documentos falsos.
 Los carteles que dan cuenta de la ejecución de obras se aprovechan para publicidad de
las autoridades municipales.
 Extracción no autorizada de recursos naturales y aprovechamiento indebido de
flora y fauna.
 Otorgamiento de licencias indebidas u omisión de fiscalización para el
cumplimiento de normas sobre construcción y urbanismo.

23.  ¿Cómo combatir la corrupción,
a propósito del rol fiscalizador
que ejercen?

24. más denuncia,
mayor transparencia,
mayor rendición de cuentas,
efectivos mecanismos de control
y mayor participación ciudadana
con
El grave problema de la corrupción en el Perú
Octubre 2014

25. Artículo 15.- Atribuciones del Consejo Regional
k. Fiscalizar la gestión y conducta pública de los funcionarios del Gobierno Regional
y, dentro de ello, llevar a cabo investigaciones sobre cualquier asunto de interés
público regional.
Artículo 16.- Derechos y obligaciones funcionales de los Consejeros Regionales
b. Fiscalizar los actos de los órganos de dirección y administración del Gobierno
Regional u otros de interés general.
Base Legal: Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, Ley Nº 27867

26. Particulares 58.7%
Entidad Pública 11.6%
Procuraduría de la
entidad 10.4%
Entidad privada
7.8%
Prensa 2%
Procuraduría
Anticorrupción 0.5%
Otras
9%
¿Quiénes denuncian?
El archivo fiscal de denuncias de peculado y colusión. Estudio realizado en Lima,
Ayacucho, Junín y Áncash
Informe Defensorial N° 168
De oficio 10%
De parte
90%

27. El grave problema de la corrupción en el Perú
Octubre 2014
¿Sabe dónde
denunciar un
caso de
corrupción?
Proética
encuesta nacional,
1200 personas,
octubre 2013

28. * VIII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción Ipsos-Apoyo 2013
2
15
36
42
3
13
39
43
2
9
38
48
Bastante efectivos Algo efectivos Poco efectivos Nada efectivos
% 2010 2012 2013¿Cuán efectivos
creen que son los
resultados de las
denuncias por
casos de
corrupción?*
El grave problema de la corrupción en el Perú
Desconfianza en la denuncia
86%

29. Órgano de Control Interno de cada entidad
Contraloría General de la República,
Ministerio Público,
Policía Nacional,
Poder Judicial
¿Dónde se puede denunciar los actos de corrupción?

30. ¿Qué podemos denunciar?
En procesos de
adquisición de bienes y
servicios
Adquisición de productos sin contar con especificaciones técnicas.
Direccionados a determinado proveedor.
En la ejecución
de obras
Obras inexistentes ‘fantasma’.
Obras que no cuenten con expediente técnico.
Obras liquidadas pese a no estar culminadas.
En la ejecución de
programas sociales
Calidad de los insumos o almacenamiento de éstos.
En la contratación de
personal
La contratación de familiares directos (Nepotismo).
En el uso de recursos
públicos
Apropiación de recursos públicos

31. Para denunciar hechos arbitrarios o
ilegales relacionados con el uso de
recursos públicos
Contraloría General de la República
Para denunciar infracciones o faltas
disciplinarias cometidas por jueces,
fiscales o policías
Órgano de Control de la Magistratura
(OCMA) Poder Judicial
Fiscalía Suprema de Control Interno
Ministerio Público
Inspectoría General de la Policía
Nacional del Perú
Para denunciar un hecho de
corrupción
Ministerio Público
Dirección contra la Corrupción
de la Policía Nacional del Perú

32. Dependiendo de su gravedad, las denuncias se
realizan en distintos ámbitos.
Penal
Se comunican los
hechos que pudieran
constituir un delito y dar
lugar a la acción penal.
Administrativo
Se comunican
irregularidades en el
comportamiento de un
funcionario en el ejercicio
de la función pública.
El grave problema de la corrupción en el Perú
Octubre 2014

33. 33
35
19
133
40 34
115
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local
Procesos Judiciales iniciados – por niveles de gobierno (2014)
Civil Penal
Informe de Gestión de la Contraloría General de la República

34. 34
82
324
425
257
54 48
517
268
Funcionarios involucrados en los procesos judiciales
(2014)
Civil Penal
TITULAR DE LA ENTIDAD* VICE MINISTRO,
VICEPRESIDENTE,
CONSEJEROS
REGIONALES,
REGIDORES, SECRETARIO
GENERAL, MIEMBROS
DEL CONSEJO
UNIVERSITARIO.
GERENTE, DIRECTOR,
ADMINISTRADOR,
ASESOR, JEFES,
PRESIDENTE Y MIEMBROS
DEL COMITÉ, SUB
DIRECTOR, SUB JEFE
OTROS
Informe de Gestión de la Contraloría General de la República

35. Casos

36. CASO 1:
Un ciudadano denunció que el vehículo tipo combi
que se obtuvo a favor del Centro Técnico Productivo
de Chalcos viene siendo utilizado por el director
de manera personal, alquilándolo a una empresa
minera, el cual es conducido por su hijo, quien no
tiene licencia y es menor de edad.

37. Tipo penal (Art. 388º Código Penal):
PECULADO DE USO
“El funcionario o servidor público que, para fines
ajenos al servicio, usa o permite que otro use
vehículos, máquinas o cualquier otro instrumento de
trabajo pertenecientes a la administración pública o
que se hallan bajo su guarda, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de cuatro años y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multa. […]”

38. El ciudadano
puede acudir
ante el
Ministerio
Público o la
Policía Nacional
a denunciar los
hechos
descritos.
El Ministerio
Público ejerce la
acción penal y
da inicio a un
proceso judicial.
El Poder Judicial
finaliza el
proceso con una
sentencia de
condena o de
absolución para
el procesado.
¿Dónde se puede
denunciar el
peculado de uso?

39. CASO 2:
El médico de un hospital regional condiciona al
familiar de un paciente a comprar los materiales
quirúrgicos en un determinado lugar, a precios muy
elevados, como condición para operarlo.

40. Tipo penal (Art. 382º Código Penal):
CONCUSIÓN
“El funcionario o servidor público que, abusando de
su cargo, obliga o induce a una persona a dar o
prometer indebidamente, para sí o para otro, un
bien o un beneficio patrimonial, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de ocho años y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multa”

41. El ciudadano
puede acudir
ante el
Ministerio
Público o la
Policía Nacional
a denunciar los
hechos escritos.
El Ministerio
Público ejerce la
acción penal y
da inicio a un
proceso judicial.
El Poder Judicial
finaliza el
proceso con una
sentencia de
condena o de
absolución para
el procesado.
¿Dónde se puede
denunciar la
concusión?

42. CASO 3:
Una ciudadana refiere que existen presuntas
irregularidades en la obra de rehabilitación,
mejoramiento y ampliación de los sistemas de agua
potable y saneamiento, valorizada en más de s/.
9´000,000.00, pues se modificaron los términos de
referencia y se amplió el contrato sobrevalorando la
obra. Asimismo, se incumplió en la ejecución del
proyecto de inversión pública conforme al
expediente técnico aprobado […]”.

43. Art. 384 del Código Penal
COLUSIÓN AGRAVADA
El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o
indirectamente, por razón de su cargo, en las contrataciones y
adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o
cualquier operación a cargo del Estado mediante concertación
con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o
entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince
años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta
días-multa."

44. Se puede acudir
ante los órganos del
Sistema Nacional de
Control (Contraloría
General de la
República-CGR y los
Órganos de Control
Institucional-OCI) a
denunciar los
hechos descritos.
La CGR o los OCI
inician un
procedimiento para
determinar si hubo
irregularidades en
el uso de los fondos
públicos o
conductas reñidas
con un adecuado
ejercicio funcional
del cargo.
De acuerdo a la
gravedad de la falta
(grave o muy
grave), la
Contraloría podrá
imponer sanciones
de inhabilitación
para el ejercicio de
la función pública o
suspensión
temporal en el
ejercicio de las
funciones.
¿Dónde se puede
denunciar la
irregularidades de
obras?

45. Transparencia y acceso a
la información para la
vigilancia ciudadana

49. Rendición de cuentas y
participación ciudadana