1. ANALISIS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2004.
DE LA ‘EMPRESA PRODUCTORA DE CAFÉ VALLE DE TENZA.’
Julie Andrea Gil Gómez
Sonia Yulieth Guerrero
Néstor Horacio Ruiz
Luis Bernardo Cañón
Abril 2012 - Gestión Ambiental - Maestría Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente - Universidad de Manizales.

2. INFORME DE ANALISIS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001:2004.
Objetivos
•General
Realizar un diagnóstico global de la situación de la “EMPRESA PRODUCTORA
DE CAFÉ VALLE DE TENZA” de acuerdo al documento ISO 14001.
•Específicos
Verificar el cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 14001 en la
empresa seleccionada
Identificar los requisitos “La empresa debe” en la EMPRESA PRODUCTORA
DE CAFÉ VALLE DE TENZA”
Proponer una serie de conclusiones y recomendaciones que aporten a la
empresa elementos para la posible implementación de un sistema de gestión
ambiental

3. Justificación
Un sistema de gestión ambiental se puede definir como el conjunto de acciones
direccionadas a lograr procesos eficientes dentro de una organización, esta eficiencia se
relaciona directamente con los efectos que sobre el medio ambiente dicha organización
genera. Por tanto las acciones que planifica la organización dentro del sistema tienen
que apuntar a aspectos como la conservación, buen uso de los recursos, ahorro de los
mismos, mínimo impacto ambiental, entre otros. Un sistema de gestión ambiental
permea todas las actividades, procesos y áreas de una organización, por tanto no es
tarea de solo un grupo de personas, sino exige un trabajo transdisciplinar que en últimas
redunda en efectos internos y externos. Un aspecto relevante de los sistemas de gestión
ambiental, es que su implementación se puede adaptar a diferentes tipos de empresa
(naturaleza), de diferentes escalas (tamaño) y con diferentes propósitos, por tanto por
pequeña que sea la organización es posible que pueda lograr exitosamente un sistema
de gestión ambiental.
La calificación de los impactos ambientales es uno de los instrumentos de
la gestión ambiental más utilizados y aceptados que permite identificar los
daños puntuales que un proceso genera sobre el medio ambiente. Esta
evaluación de impactos genera un diagnostico determinante de los
procesos, áreas, o actividades que generan conflictos importantes en el
medio ambiente, lo que permite entonces planificar las acciones
encaminadas, bien sea para atenuarlos, disminuirlos, eliminarlos o
compensar dichos efectos. En ese sentido identificar los requisitos legales
ambientales, es parte también de los pasos preliminares para establecer
un sistema de gestión ambiental..

4. La normativa sobre el medio ambiente debe asimilarse más que como un
listado de requisitos, como un componente esencial dentro de un verdadero
sistema de calidad ambiental, la norma debe ser un mecanismo que permita
la coherencia del sistema y que se relacione directamente con la evaluación
de los impactos ambientales. Tanto la evaluación de los impactos como la
racionalización de la norma deben permitir a una organización planificar
acciones tanto a corto, como a mediano y largo plazo, a demás de introducir
estrategias de mitigación y prevención de los impactos ambientales. Estos
dos elementos norma y calificación de impactos deben sumarse a otra serie
de instrumentos que en conjunto ofrecen a las organizaciones la posibilidad
de contar con sistemas de gestión ambiental realistas, posibles, eficientes,
verdaderos y transparentes con el entorno, el medio ambiente y la realidad
social.
La pertinencia de este estudio radica en que se
conforma como una primera aproximación sobre los
sistemas de gestión ambiental en un objeto de estudio
específico, que además de contribuir con el proceso
académico, puede orientar a la empresa en el camino
de la gestión, especialmente a esta empresa cuyo
objetivo fundamental es la producción de café orgánico

5. Descripción de la empresa objeto de estudio
•Empresa caficultora ¨CAFÉ VALLE DE TENZA¨
La empresa objeto de estudio se encuentra ubicada
en el municipio de Guayata (Boyacá), en la vereda
Potreritos, predio El Cafeto, a una altura de 1520
msnm y una temperatura promedio de 21ºC, con
una área cultivada de 5 hectáreas cultivadas en café
orgánico variedad Típica.
Los cafetales presentes en la empresa presentan
una edad joven de aproximadamente 8 años de
cultivo, con un rendimiento de 560 kg/ha cultivada y
una densidad aproximada de siembra de 2500
plantas por hectárea. El sistema de producción
establecido en el predio es sombrío permanente,
compuesto principalmente por especies productivas
y protectoras. (Plátano, guamo y algunos
maderables) los cuales producen hojarasca
conservando el suelo y aumentando la materia
orgánica. A su vez, el sombrío amortigua el impacto
de la lluvia, evitando procesos erosivos.
Adicional al cultivo de café, en la empresa se realiza
el proceso de lavado y beneficio del café, para el
cual se cuenta con un nivel de tecnificación media,
contando con una tolva recolectora, tanques de
lavado y fermentación e invernaderos para el secado
del producto final. Localización de la empresa. Fuente: Elaboración propia

6. •Esquema del proceso productivo
Selección del lote
Preparación de plántulas
Limpieza Elección de la variedad
Selección Trazado Siembra en Germinador
del terreno
Hoyado Trasplante
CULTIVO
Establecimien
Almácigo
to de sombrío
Siembra ó Trasplante
renovación
Cultivo
Desyerbas
Fertilización
Control
fitosanitario
Cosecha
Recibo
Despulpado
BENEFICIO
Fermentación
Residuos
Lavado sólidos
Agua Residual
Secado
Comercialización

7. Matriz de análisis
Empresa: Café Valle de Tenza Nº de auditoria: 1
Proceso: Toda la empresa Fecha: 14 abril 2012
Grupo de auditor:
Julie Andrea Gil Gómez
Sonia Yulieth Guerrero
Néstor Horacio Ruiz
Luis Bernardo Cañón
Documento de referencia: Norma Técnica Colombiana NTC-ISO14001. Sistemas de Gestión ambiental.
Requisitos con orientación para su uso
Objetivo
La presente auditoria se realiza con el fin de conocer el estado de la empresa y orientar a la misma en la
implementación de un sistema de gestión ambiental según la norma NTC-ISO 14001
Alcance
Esta auditoria abraca el análisis del 100% de la norma para presentar una serie de conclusiones y
recomendaciones para la empresa.
Personal auditado Cargo
Jhon Vallejo Propietario
Aleida González Operaria máquinas y cosecha
María Sánchez Operaria máquinas y cosecha
José Páez Manejo de cultivo
s

8. Numeral Requisito de la Cumple Explicación Evidencias y observaciones Oportunidades de mejora
norma Si No
4 Sistema de gestión ambiental
4.1 Requisitos X No se encuentra La organización se encuentra en
generales establecido, proceso de implementación de
documentado, ni diferentes sistemas de gestión,
implementado un con el fin de alcanzar una
sistema de gestión certificación orgánica
ambiental, por lo internacional.
tanto tampoco tiene
definido un alcance
del mismo.
4.2 Política Ambiental X La alta dirección tiene La política de calidad es coherente La organización debe
definida la política con la realidad de la organización, comunicar de forma
ambiental de la incluye compromisos de mejora adecuada la política al
organización. continua y prevención de la personal.
contaminación, tiene objetivos y
metas ambientales.

9. Numeral Requisito de la Cumple Explicación Evidencias y observaciones Oportunidades de mejora
norma si no
4.3 Planificación
4.3.1. Aspectos X La organización tiene Se encontró que la organización no La organización debe mantener
ambientales identificados, evaluado ha actualizado este requisito, los registros relacionados con
s y documentados los encontrando inconsistencias en lo la identificación y evaluación
aspectos ambientales documentado con lo encontrado de los aspectos ambientales y
generados por su en planta. mantener actualizada la
actividad información de acuerdo a los
nuevos procedimientos
implementados en la
organización.
4.3.2. Requisitos, legales X La organización tiene La organización tiene determinada La organización debe
y otros requisitos establecido un proceso la aplicación de estos requisitos a implementar una metodología
documentado donde sus aspectos ambientales. Los que le permita una correcta
identifica los requisitos requisitos voluntarios son tomados actualización de los requisitos
legales y voluntarios de normas internacionales para legales.
aplicables. buscar la certificación orgánica.
4.3.3. Objetivos, metas y X La organización tiene Los objetivos establecidos no La definición de recursos,
programas establecidos e cumplen con todos los requisitos fechas y responsabilidades son
implementados y de la norma, ya que no son muy importantes en el alcance
documentados los medibles, adicionalmente no de las metas y objetivos
objetivos y metas tienen establecidos programas para ambientales.
ambientales alcanzarlos. La organización debe re
direccionar los objetivos para
darle cumplimiento a la norma
y buscar la mejora continua de
la misma.

10. Numeral Requisito de la Cumple Explicación Evidencias y observaciones Oportunidades de mejora
norma si no
4.4. Implementación y operación
4.4.1. Recursos, X La organización tiene La asignación de las El diseño de organigramas y
funciones, establecidas las responsabilidades y funciones no fichas de puesto pueden
responsabilidades funciones y se encuentra documentada. colaborar en la documentación
y autoridad responsabilidades de No se encuentra documentada la de las responsabilidades y la
manera verbal asignación de un representante de comunicación de las mismas a
la dirección a ningún cargo de la los empleados de la
organización organización.
4.4.2. Competencia, X La organización cuenta Los empleados de la organización La organización debe
formación y toma con personal no conocen los aspectos documentar este proceso,
de conciencia capacitado y con ambientales que implican sus buscando toma de conciencia y
experiencia para la labores. No se encuentra definida desarrollo de nuevas
realización de las la competencia necesaria para cada competencias ambientales de
actividades. puesto de trabajo. cada uno de los empleados.
4.4.3. Comunicación X No se encuentra La comunicación interna se realiza La organización debe
establecido un de manera informal, la formalizar este proceso para
procedimiento para la comunicación externa no tiene un darle cumplimiento a la norma.
comunicación interna orden.
entre los diferentes
niveles de la
organización
4.4.4. Documentación X La organización cuenta Se encuentra documentado: La organización debe
con una La política, los objetivos y metas, algunos documentar sus procesos para
procedimientos y registros.
documentación dar cumplimiento a la norma y
No se encuentra documentado:
incompleta. descripción de los elementos principales dar mejoramiento continuo a
del sistema de gestión ambiental y su sus procesos.
interacción, el alcance del sistema de
gestión ambiental, entre otros.

11. Numeral Requisito de la Cumple Explicación Evidencias y observaciones Oportunidades de mejora
norma si no
4.4.5. Control de X La organización no Se encuentra una falta de La organización debe
documentos tiene control sobre los organización y control de los pocos desarrollar una metodología
documentos existentes procesos documentados. adecuada para la aprobación,
revisión y actualización de
documentos
4.4.6. Control X La organización tiene La organización controla La organización debe realizar
operacional identificadas y situaciones en las que su ausencia control sobre el
planificadas las podría llevar a desviaciones de la comportamiento ambiental de
acciones que están política, los objetivos y las metas sus proveedores.
asociadas con los ambientales. Tiene establecidos los
aspectos ambientales criterios operacionales en los
que requieren procedimientos.
gestiones específicas y Se encuentra una adecuada
detalladas. relación entre los aspectos
significativos y su control
operacional.
4.4.7. Preparación y X La organización no No se encuentran contempladas A pesar de ser producción
respuesta ante cuenta con un situaciones de emergencia y se organizada de café, se pueden
emergencias procedimiento observa una alta falta de presentar emergencias
establecido para conciencia al respecto del tema. ambientales, las cueles deben
identificación de ser tenidas en cuenta para el
situaciones correcto funcionamiento de la
potenciales de organización.
emergencia y
accidentes que puedan
llevar a impactos
ambientales.

12. Numeral Requisito de la Cumple Explicación Evidencias y observaciones Oportunidades de mejora
norma si no
4.5. Verificación
4.5.1. Seguimiento y X La organización no El seguimiento y medición se realiza La calibración de los equipos en
medición cuenta con un de forma deportiva sin tener muy importante para los
procedimiento para el control, registros, así mismo no se objetivos de la organización, ya
seguimiento y le realiza calibración a los equipos que permiten un menor
medición de las utilizados en los procesos. deterioro de los mismos.
características Adicionalmente, la organización
operacionales que debe documentar el proceso
causan impacto para cumplir con la norma.
ambiental significativo.
4.5.2. Evaluación del X
cumplimiento legal
4.5.2.1. Sobre requisitos X La organización cuenta Se encuentran registros que Se debe mantener un mejor
legales con un proceso evidencian el cumplimiento de los orden, una codificación y un
4.5.2.2. Sobre otros X documentado para la requisitos tanto legales como correcta almacenamiento de los
requisitos evaluación de los voluntarios, ya que estos son documentos para evitar
requisitos legales como exigidos para la comercialización de problemas de trazabilidad
voluntarios (café café, principalmente para dar el
orgánico) valor agregado como café orgánico.
4.5.3. No conformidad, X La organización no La organización realiza estos La organización debe
acción correctiva y cuenta con procedimientos de manera natural documentar el proceso para
acción preventiva procedimientos dentro de los procesos, pero no darle orden a la misma, ya que
documentados para cuenta con procedimientos los procedimientos se realizan
tratar las no documentados. Se puede observar correctamente pero falta la
conformidades reales y que la organización toma medidas documentación, así mismo
potenciales, la toma de sobre las no conformidades sin que darle cumplimiento a la norma.
acciones correctivas y existan auditorias o algún tipo de
preventivas. documentación.

13. Numeral Requisito de la Cumple Explicación Evidencias y observaciones Oportunidades de mejora
norma si no
4.5.4. Control de X La organización realiza La organización no cuenta con los La organización debe
registros control de los registros registros necesarios para establecer los registros
existentes. demostrar la conformidad de los necesarios y darles un correcto
requisitos su labor, adicionalmente, control, para no tener
cuenta con un procedimiento inconvenientes de trazabilidad
documentado no muy eficiente del del producto.
control de los registros existentes.
4.5.5. Auditoria interna X La organización no La realización de auditorías
tiene sistema de internas permite encontrar
gestión ambiental, por falencias del proceso
lo tanto no realiza productivo, tomadas como
ningún tipo de oportunidades de mejora.
auditorías.
4.6. Revisión por la X La organización no Los propietarios de la organización La organización debe
dirección cuenta con una alta hacen las veces de alta dirección, documentar el proceso y
dirección establecida, los cuales realizan revisiones establecer las funciones de la
ni funciones periódicas de los proceso y realizan alta dirección con el fin de dar
específicas del cargo. cambios en los mismos en orden en la empresa y dar
búsqueda de una mejora continua. cumplimiento a la norma.

14. Conclusiones
Respecto a la adecuación de la empresa a la norma NTC- ISO 14001 se concluye
que:
•No se encuentra establecido un sistema de gestión ambiental, aunque existe un
grado de cumplimiento menor en algunos aspectos de la norma.
•A pesar de la no implementación de un sistema de gestión la alta dirección de la
empresa tiene definida la política ambiental de la organización en coherencia con el
objetivo de la producción orgánica de café.
•Debido a su objetivo como productores de café orgánico, la organización tiene
identificados, evaluados y documentados los aspectos ambientales generados por
su actividad.
•La organización tiene establecido un proceso
documentado donde identifica los requisitos legales y
voluntarios aplicables a su empresa.
•La organización tiene establecidos, implementados y
documentados los objetivos y metas ambientales; sin
embargo los objetivos establecidos no cumplen con
todos los requisitos de la norma, ya que no son
medibles, ni existen los programas para alcanzarlos.
•La organización tiene establecidas las funciones y
responsabilidades de manera verbal pero la asignación
de las responsabilidades y funciones no se encuentra
documentada.

15. Conclusiones
•Aunque la organización cuenta con personal capacitado y con experiencia para la
realización de las actividades, algunos empleados no conocen los aspectos ambientales
que implican sus labores.
•La organización no cuenta con una documentación completa por lo que no tiene control
sobre los documentos existentes.
•La organización tiene identificadas y planificadas las acciones que están asociadas con
los aspectos ambientales que requieren gestiones específicas y detalladas; sin embargo
no cuenta con un procedimiento para el seguimiento y medición de las características
operacionales que causan impacto ambiental significativo.
•Debido a su propósito empresarial (producción de café orgánico) la organización cuenta
con un proceso documentado para la evaluación tanto de los requisitos legales como
voluntarios.
•En general el grado de adecuación de la empresa a la NTC- ISO 14001 es bajo.

16. Conclusiones
Respecto a la calificación de impactos y aspectos ambientales se puede concluir que:
•La producción de café orgánico Valle de Tenza, en el predio el cafeto, no genera
contaminación en el proceso productivo debido a la ausencia de fertilizantes químicos y
plaguicidas, pero en el beneficio del café aún no han implementado sistemas de
aprovechamiento de los residuos convirtiéndose en una actividad contaminante.
•La fermentación y el lavado de café se realizan en tanques de manera artesanal,
desperdiciando los efluentes de este producto y vertiéndolos en zanjas que llegan
posteriormente a quebradas, causando contaminación en el agua con graves
consecuencias para la biodiversidad.
•Los residuos sólidos generados en el proceso no están siendo aprovechados
correctamente y están representando un problema de contaminación ambiental y salud
pública.

17. Recomendaciones
•Es necesario que la organización comunique al personal la política ambiental.
•Se requiere que la organización mantenga actualizados y documentados los registros
relacionados con la identificación y evaluación de los aspectos ambientales, así como que
mantenga actualizada la información de acuerdo a los nuevos procedimientos implementados
en los procesos de la empresa.
•Se debe implementar una metodología que permita a la empresa una correcta actualización
de los requisitos legales.
•Es importante la definición de recursos, fechas y responsabilidades para lograr las metas y
objetivos ambientales.
•Es necesario re direccionar los objetivos de la empresa para dar cumplimiento a la norma y
buscar la mejora continua de la misma.
•Se necesita que se diseñen los organigramas y fichas de puesto para contribuir en la
documentación de las responsabilidades y la comunicación de las mismas
a los empleados de la organización.
e

18. Recomendaciones
•La organización necesita trabajar en la toma de conciencia y desarrollo de nuevas competencias
ambientales de cada uno de los empleados.
•La organización debe documentar sus procesos para dar cumplimiento a la norma y dar
mejoramiento continuo a los mismos.
•Se requiere por parte de la empresa el desarrollo de una metodología adecuada para la
aprobación, revisión y actualización de documentos
•Es necesario que la empresa realice el control sobre el comportamiento ambiental de sus
proveedores.
•Es indispensable la existencia de mecanismos de calibración de los equipos para alcanzar los
objetivos de la organización
•La implementación de un sistema que organice, ordene, codifique y almacene los documentos
evitara futuros problemas de trazabilidad.
•La organización debe establecer los registros necesarios y darles un correcto control, para no
tener inconvenientes de trazabilidad del producto.
•La realización de auditorías internas permite encontrar
falencias del proceso productivo, tomadas como oportunidades de mejora.
•De acuerdo al objetivo de la empresa es indispensable implementar
tanto un sistema de gestión ambiental como un sistema de gestión
de calidad, esto posicionaría a la empresa en un mercado más amplio.
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