Shareware Anwendung für die Sanktionslisten-Prüfung nach

1. Sanktionslisten
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten Was sind Sanktionslisten?
Wo finden sie sich?
Was machen wir damit?
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2. Was sind Sanktionslisten?
Sanktionslisten ..
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
.. sind Namensverzeichnisse
von (juristischen) Personen, mit denen nach
Vorstellung verschiedener Regierungen und
Organisationen keine Geschäfts-beziehungen
eingegangen werden sollen.
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3. Was sind Sanktionslisten?
Sanktionslisten ..
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
.. sind Namensverzeichnisse
Herausgeber:
• Vereinten Nationen (UN)
• Europäische Union (EU)
• US Handelsministerium (US)
• Britische Finanzministerium
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4. Sanktionslisten
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele Wo finden sich die Sanktionslisten?
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
Im Internet – herunterladbar:
• http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/
sanctions/list/version4/global/global.xml
•http://www.un.org/sc/committees/1267/consolidatedlist.xml
•http://www.hm-treasury.gov.uk/d/sanctionsconlist.csv
•http://www.bis.doc.gov/dpl/dpl.txt
•http://www.treas.gov/offices/enforcement/ofac/sdn/sdn.xml
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5. Die Westaflex Sanktionsliste
Die „Westaflex-eigene“ Sanktionsliste ..
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
• .. ist eine automatische Zusammenführung
aller Internet-Sanktionslisten in der IBM
AS/400-Datenbank ...
• .. und besteht aus mehreren DB-Dateien.
5

6. Sanktionslisten-Abfrage
Sanktionslisten
Begriffe
BeispieleEine SKL-Abfrage . .
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
• . . ist eine Abfrage, ob ein angegebener
Name in der Westaflex-Sanktionsliste zu
finden ist.
• . . integriert in der Adress-Dublettenprüfung
(Oxaion F2 Leiste)
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7. Probleme bei
Namensabfragen
Sanktionslisten
Mögliche Ursachen für das
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
„Nichtfinden“ eines Namens:
• Groß-/Kleinschreibung)
• „gehörte“ Namen
==> falsche Schreibweise
• Sonderzeichen im Namen
• nur Teilnamen bekannt
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8. Probleme bei
Namensabfragen
Lösungsansatz
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
a) „fehlertolerante“ Schreibweise
• nur Großschreibung
• Sonderzeichen entfernen
• Umlaute in Standard-Vokale umsetzen
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9. Probleme bei
Namensabfragen
Lösungsansatz
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
a) „fehlertolerante“ Schreibweise
• nur Großschreibung
• Sonderzeichen entfernen
• Umlaute in Standard-Vokale umsetzen
Mühlenmüller ==> MUHLENMULLER
Kählenmeyer ==> KAHLENMEIER
9

10. Probleme bei
Namensabfragen
Lösungsansatz
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
b) „Teilnamensuche“
Mit den Einzelbestandteilen eines
zusammengesetzten (Firmen-)
Namens suchen und ..
.. dabei bestimmte Namensbegriffe
ausschließen (GmbH, company,
organisation)
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11. Probleme bei
Namensabfragen
Lösungsansatz
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
b) „Teilnamensuche“
Gustav Meyer GmbH Co KG
==> Suche nach
GUSTAV
MEIER
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12. „fehlertolerante“ Namensabfragen
Zusammenfassung
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
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13. „fehlertolerante“ Namensabfragen
Zusammenfassung
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele • In den Westaflex SKL-Daten wird bei der
Anmerkungen
Weitere Arbeiten Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich
ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name
abgespeichert
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14. „fehlertolerante“ Namensabfragen
Zusammenfassung
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele • In den Westaflex SKL-Daten wird bei der
Anmerkungen
Weitere Arbeiten Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich
ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name
abgespeichert
• der eingegebene Suchname wird
„fehlertolerant“ umgesetzt
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15. „fehlertolerante“ Namensabfragen
Zusammenfassung
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele • In den Westaflex SKL-Daten wird bei der
Anmerkungen
Weitere Arbeiten Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich
ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name
abgespeichert
• der eingegebene Suchname wird
„fehlertolerant“ umgesetzt
• Die Abfrage erfolgt erst über den gesamten
Namen ..
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16. „fehlertolerante“ Namensabfragen
Zusammenfassung
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele • In den Westaflex SKL-Daten wird bei der
Anmerkungen
Weitere Arbeiten Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich
ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name
abgespeichert
• der eingegebene Suchname wird
„fehlertolerant“ umgesetzt
• Die Abfrage erfolgt erst über den gesamten
Namen ..
• .. falls kein Treffer erzielt wurde,
anschließend über die Namensteile (d.h.
Einzelworte)
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17. SKL-Abfragen - Einstieg
Sanktionslisten
Begriffe
Sanktionslisten-Abfrage
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
- Einstieg über F2-Leiste
Favoriten
Dublettencheck
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18. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
18

19. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten Optionen:
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Dublettencheck, SKL-Abfrage, Komplettcheck
Weitere Arbeiten
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20. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
S = Sanktionslisten = SKL-Abfrage
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
20

21. SKL-Abfragen – Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
21

22. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
22

23. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
23

24. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
24

25. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
25

26. SKL-Abfragen - Anmerkungen
SKL-Treffertypen
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
• *direkt
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
• *ähnlich (mit Begründung)
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27. SKL-Abfragen - Anmerkungen
SKL-Treffertypen
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
• *direkt
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
• *ähnlich (mit Begründung)
Was tun bei einem *direkten Treffer?
Falls eine Geschäftsbeziehung betroffen
ist ==>
Geschäftsleitung informieren!
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28. SKL-Abfragen - Anmerkungen
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten Wichtiger Hinweis:
• SKL-Abfragen und Treffer werden
protokolliert!
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29. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
29

30. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Komplettcheck:
Beispiele
Anmerkungen - aus Adressdatei „passende“ Adressen
Weitere Arbeiten
suchen
- pro Adresse SKL-Abfrage ausführen
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31. SKL-Abfragen - Beispiele
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Weitere Arbeiten
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32. SKL-Abfragen - Tipps
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Tipp:
Weitere Arbeiten
• Signifikante Worte führen zu
„besseren“ Treffern
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33. SKL-Abfragen – weitere Arbeiten
Sanktionslisten
Begriffe
Beispiele
Anmerkungen
Mit Ihrer Hilfe
Weitere Arbeiten
• Whitelist der zu ignorierender Teilnamen
erweitern
• „Ungereimtheiten“ bei der Suche beseitigen
Entwickler:
• Performance verbessern
• Anzeige der Treffer-Protokollierung
in oxaion-Anwendungen einbauen
• Suche ggf. „intelligenter“ machen
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