1. 东软集团 http://www.neusoft.com
公司简介
东软集团 1991 年，东软创立于中国东北大学。目前，公司拥有员工 20000 余名，在中国建立了
6 个软件研发基地，8 个区域总部，在 40 多个城市建立营销与服务网络，在大连、南海、成都
和沈阳分别建立 3 所东软信息学院和 1 所生物医学与信息工程学院；在美国、日本、欧洲、中
东设有子公司。东软以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技术与
行业管理能力的结合，提供行业解决方案和产品工程解决方案以及相关软件产品、平台及服务。
面向行业客户，我们提供安全、可靠、高质量、易扩展的行业解决方案，帮助客户实现信息化
管理最佳实践，以满足客户业务快速发展的不同需求。行业解决方案涵盖的领域包括：东软的
行业解决方案涵盖领域包括：电信、能源、金融、政府（社会保障、财政、税务、公共安全、
国土资源、海洋、质量监督检验检疫、工商、知识产权等）、制造业与商贸流通业、医疗卫生、
教育、交通等行业。
在产品工程解决方案领域，东软的嵌入式软件系统在世界著名的数字家庭产品、移动终端、车
载信息产品、IT 产品等众多产品中运行。我们的客户遍布世界各地。
在自有品牌医疗产品领域，我们拥有中国自主知识产权的 CT、磁共振、数字 X 线机、彩超、全
自动生化分析仪、放射治疗设备以及核医学成像设备等系列产品，其中 CT 机填补了中国在该领
域的空白，使得中国成为全球少数几个能够生产 CT 的国家。东软医疗产品销往中国 32 个省、
市、自治区，同时在美国、意大利、俄罗斯、巴西、巴基斯坦，以及东欧、中东、非洲等全球
60 多个国家和地区实现了设备安装。
在自有品牌信息安全产品领域，我们提供 FW、NISG、SOC、IPS、IDS、NTARS、NTPG、VPN 及安
全服务、安全集成等全面信息安全整体解决方案，连续 9 年领跑中国信息安全市场，东软
NetEye 成为中国唯一一家在 FW、SOC、IDS 市场占有率全部进入三甲的专业安全品牌。并广泛
应用于金融、电信、政府、电力、能源、社保、交通、教育、航空等行业。
在服务领域，东软提供包括应用开发和维护、ERP 实施与咨询服务、专业测试及性能工程服务、
软件全球化与本地化服务、IT 基础设施服务、业务流程外包（BPO）、IT 教育培训等服务业务。
其中，在业务流程外包（BPO）方面，东软面向日本、韩国、欧美等国际市场和国内市场提供多
语言、多类别的一站式 BPO 服务，包括 Call Center、Helpdesk、Application Support 等
Front Office 外包服务，以及 HR outsourcing、F&A outsourcing 等 Back Office 外包服务。
涉及 IT、教育、政府、通信、互联网、制造、个人消费品等众多行业领域，共有 40 余家包括
世界 500 强在内的国际知名客户，并且已经成为东北亚地区知名的 BPO 服务提供商。
东软为银行提供资产托管业务综合系统、风险管理平台、核心系统全过程测试、IT 服务等多项
解决方案与服务。东软为证券行业提供风险与绩效、企业年金管理、证交所创新试验平台以及
软件咨询服务等。东软为保险行业提供保险核心业务系统以及 IT 服务等业务。
同时，通过成功的在岸和离岸开发模式，东软为国际知名的金融企业提供 IT 外包服务，包括资
产管理、信用卡、银行中间件、生命保险、损害保险、年金等多项金融业务。
主要客户包括：中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、兴
业银行、浦东发展银行、广东发展银行、中国保险业监督管理委员会、中国人民人寿保险股份
有限公司、中国太平洋保险股份有限公司、中国平安保险集团股份有限公司、国华人寿股份有
限公司、上海证券交易所、中国外汇交易中心、中国期货交易中心、大连商品交易所、东风标
致雪铁龙汽车金融公司、CSC、CPIC；日本多家大型银行、最大的信用卡机构及保险公司等。
（例：太保集团产险电话营销系统、中国外汇交易中心新一代本币交易系统功能测试项目、 兴
业银行债券结算代理交易管理系统）

2. 东软主要金融行业服务解决方案介绍：
基于规则的监管系统
随着金融业的不断发展，在银行、证券和保险等金融行业中，有关保障对法律和法规执行的规
定，即所谓的合规制度 （compliance），越来越严格和规范。特别是在金融期货行业中，由于
近几年大量的金融衍生商品的出现，在金融法规不健全的情况下，违规、违法犯罪 活动经常发
生，因此，如何地利用 IT 系统实现对不同的市场参与主体进行有效监管和对金融企业内部进行
有效的合规性管理是金融 IT 行业的重要课题之一。
东软的监管与合规管理解决方案建立了以预警为核心的业务监管与合规管理机制，变事后监督
与处理为事前、事中监控和预警，及时对可能出现的问题进行预防，尽最大可能避免违规事件
的发生，并在事件发生的第一时间进行处理，极大的提高了监管的效率和有效性。
东软的基于规则的监管解决方案提供了灵活多变的监管规则设置和管理，通过大量模拟场景和
历史数据的测试，保证规则条件和阈值的及时调整，及时反映业务的和监管规则的变化，保证
了监管的效率和有效性。
东软金融风险管理系统
随着金融业务快速发展，风险管理业务必然要从孤立的风险管理模式走向全面的综合风险管理
模式，从而实现风险信息的共享，支持风险的综合分析和统一的风险控制。东软基于全面风险
管理平台，形成了金融风险管理业务方面综合的解决方案。该方案主要提高了风险预警管理、
结算风险监控、市场风险分析、操作风险分析、法律风险管理等功能。
包括如下子系统：
（1）投资交易监控系统
依据法规及交易规则，识别交易违规行为，定义产生交易异常问题的因素，通过市场交易数据
分析，给出交易异常问题报告，并能对特殊情况给出特殊分析报告。交易合规人员监控交易活
动，分析异常问题报告，并向监管部门汇报。
（2）操作风险管理系统
通过各个部门的风险事件录入，或运行维护系统通过相关规则自动产生的风险事件的预警信息，
建立风险事件库，系统支持风险事件库管理与维护。对需要处理的流程可以通过工作流的接口
跟踪该风险事件的处理过程，并支持各类风险事件统计分析。
（3）法律管理系统
以法律知识库为基础实现常用法律法规与本机构法律法规管理，支持综合检索查询。系统支持
机构合同档案管理及合同履行时的跟踪管理，严格控制审批流程。系统支持法律风险预警与风
险事件管理。
（4）市场风险管理系统
市场风险是指因市场价格 - 利率、汇率、证券价格的不利变动而使资产发生损失的风险。通过
ETL 工具建立市场分析数据库，提供市场风险分析所需要的数据以及用于各种市场风险指标。
基于市场风险分析模型实现市场风险指标计算与分析，以及市场风险跟踪与预警。
（5）结算风险管理系统
结算风险是进行证券、货币交易的金融机构，当它已支付它卖出的货币，但还没有得到它买入
的货币时，这期间可能产生的损失。结算风险的控制参照了国际金融市场上一些行业组织的一

3. 般做法，制定包括支付限额、信用额度、抵押要求和损失分摊等一揽子综合防范措施来控制结
算风险。
（6）风险预警系统
预警系统可允许业务人员自行建立预警规则，而无需技术人员改动相关程序。该预警系统可以
提供监管预警所需的运算、函数、语句，允许监控人员在无需专业技术人员协助的情况下，自
行以图形化或编程的方式创建、修改预警，并能快速展现预警规则的生成结果。
（7）工作流平台系统
通过流程定义工具实现办公业务流程的灵活定义。流程定义工具使用了图形化的方式来对一个
流程实体中的各个元素进行描述，借助于流程定义工具，流程将被直观地建立起来，进而帮助
人们理解流程各元素间的复杂关系。工作流平台实现了业务办公自动化处理。
（8）知识库管理系统
知识管理把系统中所有的文档数据自动归档到知识库中，并且提供手动归档的方式，系统支持
对文档的全文检索和分析以及文档借阅控制管理。
东软资产托管业务综合系统
东软资产托管业务综合系统是业内首家将核算估值，资金清算，账务处理整合并构建的资产托
管业务系统，帮助银行进行全方位的资产托管服务，确保气业务运作安全、迅捷、高效。系统
主要包括委托人帐户管理功能、基金管理人投资状况的监督功能、银行基金托管业务功能、资
金调拨功能、基金估值功能、监督稽核功能和基金估值清算功能等。
系统特点
（1）融合了目前国内各种资产组合的托管业务处理，如开放/封闭式基金，货币基金，委
托资产，信托投资、年金、QFII、QDII，社保基金、电子商务、产业/创投基金等。支持多种资
产托管业务在同一平台下相互独立运作，业务数据集中处理。
（2）完善的权限设定和角色定义，划分不同的岗位和职责，每个岗位都有严格的操作权限
限定，支持各分行独立开展托管业务,具有完善的数据校验功能和审计功能。
（3）系统可在不同的硬件和操作系统环境中使用，支持 Windows 2000、Solaris、HP-UX、
AIX、LINUX 等，DataBase 支持 DB2、Oracle、Sybase 等。
（4）业务组件化开发设计，减少业务单元耦合，新业务易于扩展。灵活多样的参数可提供
客户化算法定制。
（5）系统性能高、业务处理速度快，支持多日、多资产组合同时进行会计核算处理。业务
处理自动化程度高，极大减轻核算人员的工作强度。
（6）实现与企业网银及银行核心的对接，确保资金划拨安全、准确、迅捷。
东软资产托管业务综合系统包括如下子系统：
(1)权限管理系统
分为系统内权限管理及系统外权限管理:系统内权限管理整个托管系统内部所有的操作员及角色。
定义系统内部所有操作员信息及其具有的角色权限以及该操作员能够管理的投资组合。

4. 系统外权限为托管系统外围系统提供权限控制服务，如托管网银等。
(2)数据接收系统
实现外部数据采集处理处理，以便核算估值及资金清算根据外部数据进行自动处理。按照数据
格式分为数据文件及实时数据流。
(3)核算估值系统
整个托管系统中核心，以投资组合为核算主体，以数据接收系统接收数据和人工交易为数据基
础，以投资交易为核心来实现每个投资组合的交易核算、估值、入帐、对帐、监控等。包括产
品管理、系统管理、日常管理、业务管理、 报表管理、交易监控、对账管理等几个主要功能。
(4)资金清算系统
以资金托管账户为运作主体实现资金汇划、到账确认、对账、汇划审核等功能。实现托管资金
运作流程化、制度化管理。
(5)账务管理系统
为核算估值投资组合及资金清算中的托管帐户底层账务平台。按功能划分为帐套管理、账务设
置、凭证管理、帐簿管理等功能。
客户应用
工商银行（ICBC）资产托管系统
浦东发展银行（SPDB）资产托管系统
兴业银行(Industrial Bank)资产托管系统
上海银行(Bank of Shanghai)资产托管系统
IT Outsourcing 服务
信息技术外包逐渐成为各金融机构减少 IT 风险投资、降低 IT 成本、规避 IT 风险、提高 IT 服
务水平、获得竞争优势的重要策略之一。东软在多年从事国际外包的基础上，积极拓展中国国

5. 内金融 IT Outsourcing 服务业务，相继在沈阳、北京、上海、广州建立了技术研发中心，同时
在北京、上海、珠海、广州、杭州、福州建立了本地化交付中心。
服务内容
(1)项目开发外包服务
评估、分析业务需求，制定项目技术方案，完成系统设计，采用 NUP 开发方法和模型，快速、
高质量的完成项目交付。
(2)技术资源外包服务
优化、组合离岸（Off Shore）、近岸（Near Shore）、现场（On Site）外包服务模式，综合
考虑技术资源需求以及管理控制要求，定制最佳技术资源外包服务方案，以 CMMI、ISO9000 等
为基本规范，达到技术资源的质量要求、大规模并发性数量要求，同时满足技术服务的长期稳
定性要求、卓越团队建设要求，实现合作双赢。