Guia de SNIP

1. 11
Módulo 3: FORMULACIÓN
DE PROYECTOS
Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira
XII CURSO : “FORMULACION DE
PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA”
Parte 2: Tamaño, Tecnología,
Localización y Costos

2. TEMARIO
ANALISIS TÉCNICO Y COSTOS DE LOS
PROYECTOS DE INVERSIÓN
• TAMAÑO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
• TECNOLOGIA
• LOCALIZACION
• INTERRELACION TAMAÑO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION
• COSTOS

3. ASPECTOS TÉCNICOS
El análisis técnico del proyecto contempla el análisis
y optimización de:
• El tamaño, debiendo corresponder al definido en
el balance entre la oferta y la demanda.
• Tecnología, su definición considera las
condiciones del área de estudio, entre otros,
clima, suelos, topografía, etc.
• La localización.
• El momento óptimo en el que se inicia la
ejecución

4. “UNO DE LOS ASPECTOS QUE MAYOR ATENCIÓN
REQUIERE POR PARTE DE LOS ANALISTAS ES EL
ESTUDIO TÉCNICO QUE SUPONE:
• La determinación del tamaño más
conveniente,
• La identificación de la
localización final apropiada
obviamente,
• La selección del modelo
tecnológico y administrativo
(Proceso) idóneo que sean
consecuentes con el
comportamiento del mercado y
las restricciones de orden
financiero.”

5. 5
TAMAÑO

6. EL TAMAÑO DE UN PIP
• Se entiende por tamaño de un proyecto la
capacidad de producción en un periodo
dado.
• Técnicamente, la capacidad, es el máximo
de unidades (bienes o servicios), que
se puede obtener de las instalaciones
productivas por unidad de tiempo.

7. TAMAÑO
• Capacidad de
Diseño
• Capacidad
Instalada
• Capacidad Utilizada
⇐Máximo nivel posible
de producción o
prestación del servicio.
⇐Capacidad disponible
permanente.
⇐Fracción de capacidad
instalada que se está
empleando.
Capacidad del proyecto

8. Importancia:
El tamaño tiene incidencia en el nivel de
inversiones y costos, por un lado, y por otro, el
nivel de operación que determinara los
ingresos. Por lo tanto, el tamaño tiene incidencia
en la estimación de la rentabilidad que podría
generar su implementación.
Las conclusiones del Estudio de Mercado son la
base para determinar el TAMAÑO OPTIMO
EL TAMAÑO DE UN PIP

9. FACTORES CONDICIONANTES DEL
TAMAÑO DEL PROYECTO
• Población afectada y
nivel de demanda
• Tecnología utilizada
• Financiamiento para
inversión y operación
• Localización del
proyecto
• Disponibilidad de
insumos
• Fluctuaciones y
estacionalidad de la
demanda
• Riesgo asociado al
proyecto
• Economías de escala
• Capacidad de gestión

10. EL TAMAÑO DE UN PIP
• En los proyectos públicos el objetivo es cubrir
la demanda potencial proyectada o al
menos la demanda objetivo proyectada,
sin generar déficit en el horizonte del PIP.
• Puede hacerse generando el tamaño que
cubra la demanda en su punto máximo
(habrá capacidad ociosa) o generando un
tamaño escalable que cubra el
crecimiento de la demanda conforme este
va ocurriendo.

11. El análisis del tamaño debe centrarse en
responder a las siguientes dos preguntas:
¿Con qué capacidad instalada debe iniciar su
operación el Proyecto? y
¿Cómo deberá variar esta capacidad durante
la vida útil?

12. t (años)
El mayor tamaño de un PIP implica una mayor
capacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.
Por ejemplo si en el año 0 ejecutamos la inversión para
cubrir la demanda hasta el año 20
Q
1000
20
Demanda en
el tiempo
0
Capacidad
ociosa
Capacidad ociosa
Capacidad
utilizada
EL TAMAÑO DE UN PIP

13. EJEMPLO DE PROYECTO CON ALTA
CAPACIDAD INICIAL
Capacidad instalada
Número
de unidades
por año
Demanda Proyectada
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 años
Capacidad
ociosa

14. EJEMPLO DE EXPANSIÓN ESCALONADA
Capacidad instalada
Proyección
de la
demanda
Capacidad
ociosa mínima
Número
de unidades
por año
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 años

15. EJEMPLO DE TAMAÑO REDUCIDO INICIAL
(EXPERIENCIA PILOTO) Y EXPANSIÓN FUTURA
Proyección de la demanda
Capacidad inicial (Proyecto Piloto)
Número
De unidades
Por año
años1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Expansión Futura en
función de nuevos
recursos
Minimización
gradual de la
demanda
insatisfecha

16. EJEMPLO DE CAPACIDAD ÚNICA Y EXPANSIÓN
BASADA EN PROYECTOS COMPLEMENTARIOS
Capacidad instalada Proyecto 2
Capacidad
instalada
Proyecto 1
Número
De unidades
Por año
años1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Fase inicial Proyecto 2:
Capacidad subutilizada
Fase final Proyecto 1:
Demanda insatisfecha
Fase inicial Proyecto 1:
Capacidad subutilizada
Demanda Global Estimada
Fase final proyecto 2:
Demanda insatisfecha

17. 17
Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1,500
exámenes al año.
Análisis: Enfrenta una demanda de 1,150 exámenes en
el año 1, la que crece al 2% anual.
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 …. AÑO 10
CAPACIDAD 1,500 1,500 1,500 …. 1,500
DEMANDA 1,150 1,173 1,196 .... 1,402
UTILIZACION (%) 77% 78% 80% .... 93%
TAMAÑO DEL PROYECTO

18. DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
• Usar unidades apropiadas para indicar el
tamaño: Cantidad de producto por
unidad de tiempo es normalmente la
medida mas adecuada.
T i p o d e p r o y e c t o U n i d a d d e m e d i d a
A e r o p u e r t o
P a s a j e r o s / d í a o / a ñ o
O p e r a c i o n e s / d í a
C a r r e t e r a T M D A ( T P D A )
V i a l i d a d u r b a n a V e h . e q u i v . / h o r a
P u e r t o s T E U / d í a o T o n / d í a
F e r r o c a r r i l T o n / a ñ o o P a s / d í a

19. MEDIDAS DE TAMAÑO
POR TIPOLOGÍA DE PROYECTOS
• Educación
• Salud
• Agua potable,
alcantarillado
• Electricidad
• Transporte
• Residuos sólidos
• Mercado
• Camal
• Alumnos/año
• Atenciones/año
• M3/año, litros/seg.
• Kilovatios - hora
• Pasajeros/día o año
• Toneladas/día o año
• Toneladas/día o año
• Cabezas/día, Ton/año

20. EL TAMAÑO DE UN PIP
• En algunos casos es posible elegir una
tecnología escalable, es posible hacer
ampliaciones estándares o por tramos que
aumentan la capacidad de producción. Este
es el caso de las plantas de tratamiento de
agua potable, carreteras (una calzada => 2
calzadas)
• En otros casos no es posible escalar el
tamaño de un componente específico
(caso de un reservorio, puente).

21. EL TAMAÑO DE UN PIP
• Hay que fijarse en las economías de
escala y los beneficios que genera.
• El lado negativo de un mayor tamaño es
la capacidad ociosa de la inversión así
como mayores costos financieros,
mantenimiento y de costos fijos.
• El lado positivo es que mayores
tamaños suelen implicar menores
costos medios

22. 22
TECNOLOGIA

23. El estudio de ingeniería está orientado a buscar
una función de producción que optimice la
utilización de los recursos disponibles en la
elaboración de un bien o en la prestación de un
servicio.
INGENIERÍA DEL PROYECTO
Determinación del proceso

24. Proceso de producción
• Procedimiento técnico que se utiliza en
el proyecto para obtener los bienes y
servicios a partir de insumos, y se
identifica como la transformación de
una serie de materias primas para
convertirla en artículos mediante una
determinada función de manufactura.
LA TECNOLOGÍA

25. 25
TECNOLOGÍA
• La tecnología esta asociada a una unidad
productiva, la cual recibe insumos, los
procesa y entrega productos que pueden
ser bienes o servicios.
• Por tanto, la tecnología corresponde a un
conjunto de conocimientos, métodos y
técnicas que permiten la transformación
de insumos en un producto determinado.

26. LA TECNOLOGÍA
El estudio técnico de un proyecto permite establecer como se
llegará a producir los bienes o servicios del proyecto.
Cada tipo de proyecto presenta particularidades técnicas
Requiere el análisis de alternativas
Sus resultados establecen los recursos requeridos en la
fases de inversión y de operación del proyecto.
El estudio de mercado define variables a tener en cuenta
en el análisis técnico, tales como el tamaño,
características de los servicio a ofrecer.

27. 27
Bienes y Servicios
CAPITAL FISICO
RECURSOS HUMANOS
TECNOLOGIA
RECURSOS MATERIALES
FACTORESPRODUCTIVOS LA TECNOLOGÍA
Proceso de producción

28. INGENIERÍA DEL PROYECTO
Comprende:
• Selección del proceso de producción
• Memorias de Diseño
• Planos de Anteproyecto
• Presupuesto preliminar

29. • Especificaciones técnicas
• Lay out de edificios y de distribución
del terreno
• Cronograma de ejecución.
INGENIERÍA DEL PROYECTO

30. FACTORES INCIDENTES PARA
ESCOGER LA TECNOLOGÍA
• Financiamiento
• Localización
• Tamaño y Evolución futura
• Economías de Escala
• Usos y costumbres de la Región y
condiciones ambientales

31. • Características del Producto
• Requerimiento y Disponibilidad de Insumos
• Facilidades del Proveedor
• Obsolescencia y expectativas de permanencia
en el mercado de la tecnología
FACTORES INCIDENTES PARA
ESCOGER LA TECNOLOGÍA

32. • Políticas de empleo
• Políticas Arancelarias
• Control ambiental
• Seguridad Industrial.
FACTORES INCIDENTES PARA
ESCOGER LA TECNOLOGÍA

33. CONTENIDO BÁSICO DE LA
INGENIERÍA DEL PROYECTO
n Examen de los objetivos
específicos:
n Definición del producto:
n Diseño y descripción del
proceso productivo:
Problema o necesidad que el
Proyecto pretende
solucionar.
Naturaleza, características,
composición, calidad, forma
de presentación, embalaje y
distribución, entre otras.
Tecnología.

34. TECNOLOGÍA: ESPECIFICACIONES
• Definición de objetivos
• Definición del producto (bien o servicio)
• Detallar el proceso productivo
• Listar y cuantificar los insumos físicos
• Especificaciones del equipamiento
• Distribución espacial ("layout ")
• Requerimientos de recursos humanos
• Construcciones (arquitectura-ingeniería)
• Especificación de obras complementarias
• Programación de obras

35. TECNOLOGÍA: ES NECESARIO
ASESORARSE!
• Universidades
• Centros de investigación tecnológica
• Sistemas de información tecnológica
• Experiencias exitosas
• Especialistas (consultores)
• Asociaciones profesionales
• Gremios o asociaciones productoras
• Firmas proveedoras (con precaución)

36. LA TECNOLOGÍA
El análisis de los aspectos técnicos de un proyecto
involucra, en general el desarrollo de estudios
básicos tales como topografía, suelos.
Dependiendo del tipo específico del PIP puede
involucrar:
- Estudios hidrológicos (agua potable carreteras,
riego, generación energía hidroeléctrica).
- Análisis físico-químicos y bacteriológicos de
agua de las fuentes de abastecimiento de agua
(potable o para riego)
- Estudios edafológicos, aptitud del suelo para el
riego y la presencia de salinidad (proyectos de
riego)
- Estudio de canteras (proyectos de carreteras).

37. TIPOS DE SUELO NIVEL FREATICO
PERMEA-
BLE
IMPER-
MEABLE
BAJO (x) ALTO
INUN-
DABLE
SI NO
LETRINA DE HOYO SECO CON
POZO DE VENTILACIÓN x x x
LETRINA DE DOBLE POZO
MEJORADA CON VENTILACIÓN x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRÁULICO x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRÁULICO CON POZO x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRÁULICO CON DOBLE POZO x x x
LETRINA DE POZO ANEGADO x x x
LETRINA DE DOBLE BÓVEDA
(ABONERA) x x x
LETRINA DE DOBLE BÓVEDA
CON POZO DE INFILTRACIÓN x x x
LETRINA DE COMPOSTAJE
CONTINUO x x
LETRINA DE CUBO x x x
LETRINA COLGANTE x x
DISPONIBILIDAD
DE AGUA
(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel freático se encuentre aproximadamente dos metros
por debajo del fondo del pozo de la letrina
Cuadro para selección de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel freático y
disposición de agua para arrastre
LA TECNOLOGÍA

38. LA TECNOLOGÍA
Además de su viabilidad técnica, la elección de la
tecnología debe tenerse en cuenta aspectos de
sostenibilidad, tales como:
• Capacidad de gestión de la entidad a cargo
de operar y mantener la infraestructura y equipos
• Existencia de soporte técnico para
capacitación, mantenimiento preventivo,
correctivo y suministro de repuestos.
• Aceptación de la población de las soluciones
técnicas propuestas.
• Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.

39. LA TECNOLOGÍA
• En cada tipología de proyectos requiere tenerse en
cuenta las normas sectoriales para el diseño de
los proyectos
• Por ejemplo
- La norma OS90 para diseñar plantas de
tratamiento de aguas residuales, establece
opciones técnicas, alcances de los estudios de
preinversión y diseños, caracterización de agua
residuales, etc.
- El manual para el diseño de carreteras
pavimentadas de bajo volumen de tránsito
aprobado por la Resolución Ministerial Nº 305-
2008-MTC/02 contiene metodología para el cálculo
del IMD, define tipo superficies de rodadura,
alcance de los estudios de hidrología y drenajes,
geología, suelos y pavimentos, etc.

40. LA TECNOLOGÍA
Electrificación Rural
La elección de la alternativa tecnológicas depende de la
ubicación de las localidades a ser intervenidas, de la
cercanía a puntos de suministro y de la dispersión
entre abonados a electrificar. Considerando estos
puntos se presentan las siguientes alternativas técnicas,
excluyentes entre sí:
• Redes convencionales.
• Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.
• Generación de energía con mini centrales
hidroeléctricas.
• Generación de energía con grupos térmicos.

41. LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09

42. LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09

43. LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09

44. TIPO DE
PLANTAS DE
TRATAMIENTO
DE AGUA SEGÚN
LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS
FILTRACIÓN
RÁPIDA
FILTRACIÓN
LENTA
PROCESOS
FÍSICOS Y
QUÍMICOS
PROCESOS
FÍSICOS Y
BIOLÓGICOS
LA TECNOLOGÍA
Ejemplo : Análisis alternativas de
Plantas de Agua Potable

45. LA TECNOLOGÍA
Tecnologías de tratamiento de agua
– Filtración lenta:
Dependiendo de la calidad
del agua cruda pueden
requerir: Presedimentador,
sedimentador, prefiltro de
grava y el filtro lento
propiamente dicho.
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua
Potable

46. Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua
Potable
Tecnologías de tratamiento de agua
VENTAJAS
Simplicidad. No tiene
controlador de velocidad y
controles de nivel mediante
vertederos.
Sencillo y confiable de operar
con recursos disponibles de la
zona
DESVENTAJAS
Adaptable para ciertos
niveles de turbiedad del
agua de la fuente.
La presencia de plaguicidas
daña el proceso
microbiológico.
Se requiere áreas grandes
FILTRACIÓN LENTA
LA TECNOLOGÍA

47. – Plantas de filtración rápida:
• Dependiendo de la calidad de agua pueden ser
convencionales (coagulación, floculación,
sedimentación, filtración y cloración) o de
filtración directa (coagulación, filtración y
cloración).
• Plantas patentadas de filtración rápida
(requieren de energía).
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de
Agua Potable
Tecnologías de tratamiento de agua
LA TECNOLOGÍA

48. PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA
FILTRACIÓN RÁPIDA
LA TECNOLOGÍA

49. Selección de la Tecnología
• Calidad del agua de la fuente
• Flexibilidad: producción de agua de calidad
óptima, de manera continua con mínima operación
y fácil mantenimiento
• Grado de complejidad
• Simplicidad en su construcción operación y
mantenimiento
• Disponibilidad de terreno
• Sostenibilidad de los sistemas
LA TECNOLOGÍA

50. RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA

51. RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA
Opción Técnica
N° Pasajeros/hora
/carril o riel
Relación de
costo/pasajero
Transito mixto en
buses
10,000-15,000 1
Carriles solo para
buses
15,000 -20,000 1
Vías segregadas
para buses
30,000 1.9
Trenes con tráfico
mixto
6,000-12,000 1.9
Trenes ligeros 20,000-36,000 3.6
Metro superficie 50,000 3.6
Metro elevado 70,000 4.6
Metro subterráneo 70,000 5.7
CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DE
OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO
Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright

52. 52
LOCALIZACION

53. 53
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
• El estudio de localización tiene como objetivo
seleccionar la ubicación más conveniente para
el proyecto, es decir, aquella que frente a otras
opciones posibles, produzca el mayor nivel de
beneficio para los usuarios y la comunidad,
con el menor costo social, dentro de un marco
de factores determinantes o deseables.
• Un proceso adecuado para el estudio de localización
consiste en abordar el problema de lo macro a
lo micro.

54. La localización es un factor que puede
determinar el éxito o fracaso de un
proyecto.
La elección de la alternativa no solo
considerará criterios económicos, sino
criterios técnicos, estratégicos e
institucionales
Es una decisión de largo o mediano plazo. Por tanto tiene
que integrar e interrelacionar aspectos de demanda,
tecnología, transporte, financiamiento y costos de
operación
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

55. El análisis de localización se lo puede
realizar con distintos grados de
profundidad, depende de si el estudio es:
- Factibilidad
- Prefactibilidad
- Perfil
Mayor
profundidad
Menor
profundidad
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

56. El estudio de localización (al igual que otros
estudios), parte de la premisa que existe más
de una solución probable para el proyecto.
Existen dos etapas para su determinación
Localización
Macrolocalización Microlocalización
Muchas veces se considera que en nivel de
prefactibilidad sólo es preciso definir una
macrozona, pero no hay una regla al respecto
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

57. MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN
Macrolocalización Microlocalización
Preselección de una
área, región o zona
geográfica de mayor
conveniencia.
Criterios: económico,
social o político
Definición puntual
del sitio para el
proyecto
Criterios: factores
físicos, geográficos
y urbanísticos
FACTORES DE LOCALIZACIÓN

58. FACTORES DE LOCALIZACIÓN
Son los aspectos que influyen en la locación del
proyecto. Actúan como parámetros orientadores,
determinantes o restrictivos de la decisión.
De manera general son: económicos,
políticos, demográficos, institucionales,
de infraestructura, físicos, medio
ambientales, sociales, culturales,
religiosos

59. LA LOCALIZACIÓN DEL PIP
Factores a considerar:
Disponibilidad y costo de terrenos
Disponibilidad de servicios de agua,
energía y suministros
Topografía de suelos
Riesgos naturales del terreno
Los factores influyen en la localización en
términos de costos. El análisis de las opciones de
localización debe buscar maximizar el VAN social
del PIP.

60. FACTORES DE LOCALIZACIÓN
1. Ubicación de la población objetivo
2. Localización de materias primas e insumos
3. Disponibilidad y costo de mano de obra
4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras
5. Existencia de vías de comunicación, de medios de
transporte y costos de transporte
6. Facilidades de infraestructura y de servicios
básicos (energía, agua, alcantarillado, teléfono,
etc.)
7. Disponibilidad y precio de la tierra
8. Condiciones topográficas y calidad de suelos

61. FACTORES DE LOCALIZACIÓN
9. Condiciones climáticas, ambientales y de salubridad
10.Control ecológico
11.Estructura impositiva y legal
12.Posibilidad de desprenderse de desechos
13.Planes reguladores municipales y de ordenamiento
urbano
14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio
15.Políticas explícitas de desarrollo local
16.Intereses y presiones político-comunales
17.Protección y conservación del patrimonio histórico
cultural

62. TENDENCIAS LOCACIONALES
Tendencia Ejemplo
Hacia los insumos
Microcentral
generadora
Hacia el consumidor Estación de metro
Intermedia
Estación de
transferencia de RS
Asociada a la
tecnología
Planta de tratamiento
de Aguas Negras
Asociada a la
topografía
Carretera

63. LA LOCALIZACIÓN DEL PIP
Configura también una o varias
alternativas de inversión posibles
según haya varias ubicaciones potenciales.
Por ejemplo caso del PIP Puerto de
Pucallpa:
• Mejorar y ampliar el actual puerto
en Pucallpa
• Construir un nuevo puerto al 20
Kms al Sur de Pucallpa

64. LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y
ANÁLISIS DE RIESGO
Sobre la base del análisis del riesgo de
desastres se deberá incluir:
Acciones para reducir los daños y/o
pérdidas que se podrían generar por la
probable ocurrencia de desastres
durante la vida útil del proyecto.
Podría implicar incorporar por ejemplo
muros de contención, obras de
drenaje, puentes.

65. LOCALIZACIÓN
Y ANÁLISIS DE RIESGO
Exposición
Está relacionada con decisiones y prácticas que ubican a
una unidad social (personas, familias, comunidad,
sociedad), estructura física en las zonas de influencia de
un peligro.
Ejemplos de vulnerabilidad por exposición:
Instalación de cultivos, viviendas e
infraestructura de saneamiento a las orillas de
los ríos o en áreas propensas a inundación o
terrenos poco resistentes.
Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sino
fundamentalmente a la población que recibe los
servicios de dicha infraestructura.

66. LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y
ANÁLISIS DE RIESGO
Ejemplo Gráfico de Exposición

67. LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA
Y ANÁLISIS DE RIESGO
Fragilidad:
Grado de resistencia y/o protección frente al
impacto de un peligro.
En la práctica, se refiere a las formas constructivas,
calidad de materiales, tecnología utilizada, entre
otros.
Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:
Los reservorios son frágiles si estando
ubicados en una zona del país enfrenta peligros
sísmicos no ha considerado en su diseño
normas de construcción sismo resistente.

68. Ejemplo gráfico de Fragilidad
Tubería matriz de agua en riesgo de colapso
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y
ANÁLISIS DE RIESGO

69. 69
COSTOS

70. Para programar las acciones de las alternativas de solución:
Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias
para cumplir con cada una de las acciones definidas.
Independientemente, si corresponden a la fase de inversión o la post-
inversión.
Hay que tener presente también las actividades correspondientes a los
procesos de selección y contratación.
Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos
necesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay que
considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de selección y
contrataciones.
Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarán a
cabo de manera simultánea o si será necesario completar una para
poder ejecutar la siguiente.
CRONOGRAMA DE ACCIONES

71. Procesos
Análisis Técnico
Requerimientos
de recursos
(Qué, cuánto,
cuándo)
Precios
Unitarios
X =
Costos de
los
recursos
Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)
Costos con proyecto (considerar los costos en
inversión y operación del proyecto y los cambios que
puede generar)
Costos incrementales (diferencia entre ambos)
DEL PLANTEAMIENTO TÉCNICO
A LOS COSTOS

72. REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
PARA IMPLEMENTAR EL PIP
Los requerimientos de recursos para la fase
de inversión, operación y mantenimiento serán
resultado de los aspectos de tamaño,
tecnología y localización.
Estos requerimientos estarán en función a las
metas de producción.

73. Definir la duración de las actividades
Lista de actividades (por etapas)
Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del
Muro de Contención de la laguna Yanamancha
Duración
Fase de Inversión
• Estudios topográficos del terreno 2 meses
• Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo
y evaluación económica de la alternativa 2 meses
Estudio de EIA 1 mes
• Tipeo, dibujo, etc.. 1 mes
Etapa de Inversión
• Licitación obras 1 mes
…………………….
CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.

74. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
(Ejemplo : Levantamiento de un muro de
contención)
A. FASE DE INVERSION
Expediente técnico
Licitación de obras
Estabilización y reparación
Elevación del muro
Construcción de la caja de control
Reparación de canales
………………………
………………………
B. ETAPA DE OPERACION
Mantenimiento y administración
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6
MESES

75. REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES
Sobre la base de la lista de actividades, se
debe precisar:
• los requerimientos de recursos
necesarios.
• la descripción del requerimiento.
• el número de unidades necesarias.
• el número de períodos en los que se
necesitan las unidades.

76. PRESUPUESTO DE RECURSOS
Recursos materiales :
Terrenos
Obras civiles
Maquinaria y equipo
Materiales
Recursos humanos
Personal calificado
Personal semicalificado
Personal no calificado
Servicios

77. 77
COSTOS
Debe sustentarse en los requerimientos de
recursos (cantidad, características, periodo,
etc..) que se definieron en el estudio técnico.
En este punto se debe determinar cuál es el
costo de inversión, operación y
mantenimiento de cada Alternativa de
Solución a Precios de Mercado.

78. 78
COSTOS
Consideraciones para estimar costos
Es necesario:
a) Conocer en detalle los requerimientos para la
implementación de cada una de las acciones
establecidas en el estudio técnico. Se debe conocer qué
insumos se requieren, cuántas unidades de cada uno y el
número de períodos en que se necesitarán estos insumos.
b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar en
función al tamaño, la tecnología y la localización del
proyecto
c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deberá
registrar el costo unitario correspondiente. Es
importante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentes
de información de estos costos

79. • A nivel de factibilidad se debe desarrollar análisis
de costos a nivel de cada componente y rubros, a
nivel de anteproyecto de ingeniería. En estudios de
menor nivel los costos pueden basarse en valores
unitarios referenciales (prediseño o diseño
preliminar).
• Los valores unitarios más adecuados son los que
corresponden a obras recientemente ejecutadas
en la zona ya que incorporan los costos propios de
traslado de material, tipo de terreno, disponibilidad
de equipo, etc.
• Un buen ejercicio consiste en elaborar una base de
datos de costos unitarios aplicable en la zona,
recogiendo los costos históricos de obras
ejecutadas en los últimos meses o años.
COSTOS
Consideraciones generalesConsideraciones generales

80. • Incluir:
– Gastos Generales, supervisión, utilidad e
IGV en los costos.
– Costos de elaboración de expediente
técnico y de todos los estudios futuros
previstos.
– Costos de acciones de mitigación
ambiental, CIRA, medidas de mitigación
de riesgo.
Consideraciones generalesConsideraciones generales
COSTOS

81. COSTOS DE OPERACIÓN
Y MANTENIMIENTO
Costo de Operación:
Costo de Mantenimiento:

82. • Incluir:
– Gastos Generales, supervisión, utilidad e
IGV en los costos.
– Costos de elaboración de expediente
técnico y de todos los estudios futuros
previstos.
– Costos de acciones de mitigación
ambiental, CIRA.
Consideraciones generalesConsideraciones generales
COSTOS
INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE
Componentes Unidad Cantidad
Precio
Unitario
Parcial
1.0 Captación glb 1 80,000 80,000
2.0 Línea de Conducción ml 4,638 120 556,560
3.0 Planta de Tratamiento und 1 547,664 547,664
4.0 Reservorio und 1 407,089 407,089
5.0 Línea de Aducción ml 2,559 146 373,614
6.0 Redes de Distribución ml 6,315 44 277,860
7.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,274
8.0 Micromedición und 1,102 140 154,280
9.0 Educación Sanitaria glb 1 6,200 6,200
10.0 Capacitación de Personal und 1 12,460 12,460
TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001
Gastos Generales 6.0% 153,840
Utilidad 3.0% 76,920
SUB TOTAL 1 2,794,761
INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad 1.5% 41,921
Estudio Definitivo 3.5% 97,817
Supervisión 3.0% 83,843
SUB TOTAL 2 3,018,342
IGV 19.0% 573,485
TOTAL 3,591,827

83. Componentes Unidad Cantidad
Precio
Unitario
Parcial Total
1. COSTOS DE OPERACIÓN 145,740
PERSONAL
Ingeniero h-mes 24 1,350 32,400
Técnico h-mes 48 720 34,560
Obrero h-mes 96 480 46,080
INSUMOS
Coagulante Kg 1,920 2.5 4,800
Cloro gas bal 24 220 5,280
ENERGÍA Y COMBUSTIBLE
Combustible gal 1,750 8.4 14,700
Energía Eléctrica glb 1 7,920 7,920
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820
PERSONAL
Ingeniero h-mes 12 1,350 16,200
Técnico h-mes 24 720 17,280
Obrero h-mes 48 480 23,040
INSUMOS
Materiales (tubería, accesorios,etc) glb 1 58,300 58,300
COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
COSTOSCOSTOS

84. • Luego de estimar los costos de inversión
como de operación y mantenimiento iniciales,
también debe establecerse los costos para
los años posteriores (reinversiones).
• Por ejemplo en el caso de proyectos de agua
potable tener en cuenta los costos de
ampliaciones de redes y conexiones
anuales.
Costos a considerar luego del año ceroCostos a considerar luego del año cero
COSTOS

85. COSTOS DE INVERSIÓN
Pautas a tener en cuenta para costear la
inversión del PIP:
Identificar, cuantificar y valorizar los recursos que
demandará el proyecto en las fases de inversión y
operación. Elaborar los flujos de costos
Los requerimientos de recursos necesarios para
la implementación de cada una de las
actividades programadas.
El costo unitario correspondiente, para cada
uno de los recursos requeridos (insumos),
puestos en el emplazamiento del proyecto (Es
importante que se prevea los costos de traslado de
los recursos y los precios vigentes en la zona).

86. COSTO DE INVERSIÓN
Los costos de
construcción del nuevo
sistema incluyen los
costos directos,
indirectos (gastos
generales, utilidades) y
los costos de supervisión.
Se debe incluir los costos
relacionados con las
medidas de mitigación
del impacto ambiental y
de mejoramiento de
capacidades para la
gestión, tanto de la fase
de inversión como la de
operación.

87. COSTOS INCREMENTALES DE OM
Los costos incrementales son aquellos que aparecen sólo si
el PIP se hace. Es decir cuánto más cuesta implementar
un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre
por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos
determinar es cuánto varía la “situación con proyecto”
respecto de la “situación sin proyecto”.
Flujo de
costos con
proyecto
Flujo de
costos sin
proyecto
Flujo de
costos
incrementales

88. COSTOS INCREMENTALES DE OM
La situación sin proyecto:
En este escenario se estimará todos los costos en los que se
seguirá incurriendo durante el horizonte de evaluación, en caso
de no ser ejecutado el PIP. La situación sin proyecto, se encuentra
relacionada con la definición de la situación actual, pero en este
análisis también se debe considerar la situación actual optimizada.
La situación sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en
operación y mantenimiento para la obtención de los bienes y
servicios que actualmente se brindan. Es importante que estos
gastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.
La situación con proyecto:
En este escenario se estimará todos los costos de operación,
mantenimiento, en los que se incurrirá una vez ejecutado el PIP,
durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas de
reducción de riesgo).

89. FLUJO COSTOS INCREMENTALES
ALTERNATIVA1
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Total Costos con
proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costo de Inversión 1,264,944
Intangibles 21,500
Estudios Básicos 3,000
Expediente Técnico 18,500
Obras Civiles 1,134,485
Mano de obra calificada 138,974
Mano de obra no calificada 258,095
Materiales 623,967
Equipos 113,449
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisión 56,724
Imprevistos 34,035
Costo de operación y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440
Total Costos sin
proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costo de operación y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales
(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

90. FLUJO COSTOS INCREMENTALES
ALTERNATIVA2
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costos de Inversión 1,272,619
Intangibles 21,500
Estudios Básicos 3,000
Expediente Técnico 18,500
Obras Civiles 1,141,592
Mano de obra calificada 139,845
Mano de obra no calificada 259,712
Materiales 627,876
Equipos 114,159
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisión 57,080
Imprevistos 34,248
Costos de operación y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440
Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costos de operación y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

91. 91
VIABILIDAD Y
SOSTENIBILIDAD

92. 92
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD
• Su definición es crítica para la viabilidad y
sostenibilidad del proyecto.
• Deben preverse aspectos:
• Administrativos
• Institucionales
• Financieros
• Sociales
• Ambientales
• Se debe distinguir los arreglos para:
• La ejecución del proyecto
• La operación del proyecto
• Cierre

93. 93
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD
En la etapa de ejecución
Financiamiento
• Fuentes
• Condiciones previas
Financiamiento
Mecanismos de ejecución
• Administración directa
• Contratistas
• Encargo a terceros
Supervisión técnica
• Directa
• Contratada
• Sistema de seguimiento físico-financiero
Ordenanzas y regulaciones
• Permisos
• Recepción de obras
Aspectos sociales
• Aceptación de la obra por la comunidad
• Medidas mitigadoras o compensadoras
No proyectoal

94. 94
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD
En la etapa de operación
Responsable de la
operación
• Institución
• Comunidad
• Sector privado
Financiamiento de
la operación
• Institución responsable
• Tarifas – sistema de pago
• Aportes: privados - comunitarios -
Cooperación Técnica
Participación
comunitaria
• En el financiamiento
• En la operación
• En la administración
Supervisión
• Administrativa – contable
• Calidad del bien o producto
Ordenanzas y
regulaciones
• Permisos – patentes
• Impuestos, leyes sociales
Capacitación
• Funcionarios
• Usuarios
$

95. 95
95
ingeniero.victor.amaya@gmail.com
95