Segunda Sesion del tercer modulo de la especializacion en Sistemas integrados de Gestion, dictado por la Ing.Irma Anco en el Instituto de Gestion de la Calidad en la FIIS - UNI.
Sistema de Gestion de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001
1. SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Según OHSAS 18001
ingeniera.irma@gmail.comIng. CIP Irma Anco
2. Ing. CIP Irma Anco
Seguridad industrial
(safety):
Conjunto de métodos y técnicas destinadas al
reconocimiento, evaluación, prevención y control de
situaciones de riesgos presentes en el ambiente de trabajo
que pueden causar incidentes (accidentes).
Incidente de Trabajo: es un evento (s) relacionado (s)
con el trabajo en el cual ocurrió o pudo ocurrir una
lesión o enfermedad (independiente de su
severidad) o muerte.
NOTA: Un incidente en el que no hubo lesión se le
conoce como “cuasi accidente”.
Una situación de emergencia es un tipo particular de
incidente.
Accidente de Trabajo: es un incidente en el cual
hubo una lesión, daño a la salud o muerte.
OHSAS 18001:2007
3. Ing. CIP Irma Anco
Causas de los accidentes:
• Teoría de la casualidad o
Producto de la fatalidad, “me
levante con el pie izquierdo”,
“hoy no es mi día”.
• Teoría de la causalidad, los
accidentes son consecuencia de
“algo” y no suceden porque sí,
por lo que es importante la
investigación de las causas.
4. Ing. CIP Irma Anco
1) Causas Inmediatas:
Aquellos actos y condiciones inseguras cuya ocurrencia
o presencia participa directamente en la activación de un
incidente (accidente).
Acto inseguro:
Es algo que una persona
hace y que puede originar
un incidente (accidente).
Condición insegura:
Es un objeto o circunstancia
de trabajo que puede originar
un incidente (accidente).
Causas de los accidentes:
5. Ing. CIP Irma Anco
Actos inseguros:
Desobedecer instrucciones
No usar correctamente EPPs
Hacer bromas o distraer a los demás.
Emplear herramientas en forma
incorrecta o en mal estado.
Observar una condición insegura y no
reportarla.
No usar los materiales o facilidades por
ahorrar tiempo.
La clásica: ! Nunca me ha
pasado … trabajo aaaños..!
“El 88% de los accidentes se debe a actos inseguros”
Condiciones inseguras:
Equipos defectuosos o sin
dispositivos de seguridad.
Iluminación insuficiente.
Falta de señalización.
Materiales deformados,
bordes cortantes, resistencia
insuficiente.
Instalaciones deterioradas.
Un compañero, máquina u objeto
fuera de lugar.
Causas de los accidentes:
6. Ing. CIP Irma Anco
2) Causas Básicas o subyacentes:
Factores personales o de trabajo inadecuados a partir de las
cuales se originan las causas inmediatas:
Falta de conocimiento o habilidad en la tarea.
Deficiencias físicas o mentales.
Motivación inadecuada.
Características físicas: talla, contextura, sexo.
Actitudes impropias : exceso de suficiencia,
pesimismo, rebeldía, envidia.
Normas de trabajo inadecuadas.
Deficiencias en las características de la tarea:
salario, desarrollo personal, nivel de autonomía, etc.
Causas de los accidentes:
7. Ing. CIP Irma Anco
Rama de la Salud Pública, que tiene como finalidad promover y
mantener el mayor grado de bienestar físico mental y social de los
trabajadores en todas las ocupaciones; prevenir todo daño a la salud
causado por las condiciones de trabajo y por los factores de riesgo; y
adecuar el trabajo al trabajador,
atendiendo a sus aptitudes y capacidades.
Toda enfermedad ocupacional, profesional o de trabajo se
debe a causas particulares denominadas agentes
ambientales.
Salud ocupacional
(health occupational):
8. Ing. CIP Irma Anco
Agentes físicos: Ruidos, vibraciones, presiones y temperaturas extremas,
humedad, campos electromagnéticos y electrostáticos intensos radiaciones
electromagnéticas ionizantes, no ionizantes. Radiación térmica, Soldaduras, etc.
Agentes químicos: sustancias que por su naturaleza ejercen efectos tóxicos
o adversos a la salud (hazmat), en función a la dosis, superficie de contacto,
vías de ingreso y mecanismos de biotransformación, etc. Ácidos, álcalis fuertes,
orgánicos volátiles.
Agentes biológicos: todos los tipos de organismos o microorganismos vivos
o con capacidad de afectar la salud, virus, bacterias, hongos, parásitos,
incluyendo las fibras vegetales, partículas, bagazo, polvo de granos.
Agentes ergonómicos: aquellas características propias de trabajo como
movimientos repetitivos, antropometrías, biomecánica del cuerpo humano.
Trabajos de estiba y carga, costura, etc.
El 25% de muertes laborales es por exposición a sustancias peligrosas.
Causas de las
enfermedades ocupacionales:
9. Ing. CIP Irma Anco
Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud
y la seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los
trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier
otra persona en el lugar de trabajo.
NOTA Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales para la
salud y la seguridad de las personas más allá de su lugar de trabajo inmediato, o
quienes están expuestas a actividades en el lugar de trabajo.
(OHSAS 18001)
Seguridad y Salud ocupacional
(safety and health occupational):
10. Ing. CIP Irma Anco
Sistema de Gestión de S&SO
Parte del sistema de gestión de una
organización, empleada para desarrollar e
Implementar su política de S y SO y gestionar
sus riesgos de S y SO.
Nota: incluye la estructura de la organización, la planificación de
actividades (incluyendo, por ejemplo, valoración del riesgo y
Establecimiento de objetivos), responsabilidades, practicas,
Procesos y recursos.
OHSAS 18001:2007
11. Ing. CIP Irma Anco
¿Qué son las normas
OHSAS 18001?
(O) Occupational (H) Health, (S) Safety, (A) Assessment (S) Series.
Textualmente OHSAS significa, un conjunto o serie de normas para la
seguridad y salud en el trabajo.
Comprenden a las normas:
OHSAS 18001: Requisitos de sistemas de gestión de S y SO.
(CERTIFICABLE)
OHSAS 18002: Guía para la implementación de OHSAS 18001.
Son de carácter voluntario.
Se aplican a organizaciones de todo tipo y tamaño, sin importar
su origen geográfico, social o cultural.
Siguen el modelo: PHVA
Se han modificado y alineado a la ISO 14OO1:2004 y se ha
mejorado su compatibilidad con la ISO 9001.
12. Ing. CIP Irma Anco
Descripción o mapeo de los procesos
Procesos de Medición análisis y mejora
y de Planificación
Procesos de Realización del Producto:
Procesos de Apoyo o soporte
Revisión del SGA
Política y objetivos
Medición y
Seguimiento
G. RRHH G. IMAGEN o
COMUNICACIONES
Marco legal
S&SO
Satisfacción
Auditorias
internas
Riesgos
Partes
interesadas
Partes
interesadas
13. Ing. CIP Irma Anco
Modelo de Gestión OHSAS 18001
4.2 Política de S&SO
4.3 Planificación Plan - planear
Peligros y Riesgos
Requerimientos legales
Objetivos y Programas
4.4 Implementación y operación - Hacer
Recursos, Estructura y responsabilidades
Entrenamiento, conciencia y competencia
Comunicaciones
Documentación
Control de documentos
Control Operacional
Preparación y respuesta a emergencias
Mejoramiento continuo
4.6 Revisión por parte de la Dirección
Act - Actuar
4.5 Verificación - Verificar
Verificación y acciones correctivas
Monitoreo y medición
Cumplimiento legal
Incidentes, NC, AC y AP
Registros
Auditorias internas
14. Ing. CIP Irma Anco
Norma OHSAS 18001
Requisitos
para la
certificación
Introducción
Sección 1: objeto y campo de aplicación
Sección 2: normas de referencia
Sección 3: términos y definiciones
Sección 4: Requisitos generales del SG S&SO
4.1: Requisitos generales
4.2: Política de S&SO
4.3: Planificación
4.4: Implementación y operación
4.5: Verificación
4.6: Revisión por la Dirección
15. Ing. CIP Irma Anco
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACION
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. DEFINICIONES Y TERMINOS
4. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de S&SO
4.3. Planificación
4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos
y determinación de controles
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3. Objetivos y Programas
Contenido:
16. Ing. CIP Irma Anco
4.4. Implementación y Operación
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y
autoridad
4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3. Comunicación, participación y consulta
4.4.4. Documentación
4.4.5. Control de Documentos
4.4.6. Control Operacional
4.4.7. Preparación y Respuesta ante emergencias
4.5. Verificación
4.5.1. Medición y Seguimiento del desempeño
4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal y otros
4.5.3. Investigación del incidente.
No conformidad/ Acciones correctivas y preventivas
4.5.4. Registros
4.5.5. Auditorias
4.6. Revisión por la Dirección.
Contenido:
17. Ing. CIP Irma Anco
1.Objeto y Campo de Aplicación:
Objeto: Indica los requisitos que una organización debe establecer y
documentar para controlar sus riesgos de S&SO y mejorar continuamente
su desempeño.
Aplicación: es aplicable a cualquier organización que desee:
a) Eliminar o minimizar riesgos de S&SO para su personal.
b) Implementar, mantener y mejorar continuamente un SG S&SO.
c) Asegurar su política en S&SO.
d) Demostrar conformidad mediante:
Autodeclaración de su SG S&SO con las partes interesadas (clientes).
Certificación / registro de su SG S&SO por una certificadora.
e) Todos requisitos pueden ser integrados a cualquier SG de S&SO.
Alcance: depende de la política de S&SO de la organización, la
naturaleza de sus actividades, los riesgos y complejidad de sus operaciones.
18. Ing. CIP Irma Anco
Se recomienda consultar:
OHSAS 18002: Sistema de Gestión en S&SO.
Directrices para la implementación del documento
OHSAS 18001.
Organización Internacional del Trabajo, Directrices
relativas a los sistemas de gestión de la seguridad y
la salud en el trabajo (ILO - OSH 2001).
2. Referencias normativas
19. Ing. CIP Irma Anco19
Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño
en términos de lesiones o enfermedades, o la
combinación de ellas.
Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia
de un evento o exposición peligrosa y la severidad de las
lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el
evento o la exposición(es).
Ejemplos:
Peligro (causa): “Un horno de alta Tº” (fuente)
RIESGO (EFECTO): quemaduras
Peligro (causa): “realizar trabajos de altura” (situación)
RIESGO (EFECTO) : caídas con lesiones
Peligro (causa): Realizar trabajos de soldadura sin EPP (acto)
RIESGO (EFECTO): lesiones a la vista
3. Términos y definiciones
20. Ing. CIP Irma Anco
EJEMPLOS:
PELIGRO (causa) RIESGO (efecto)
Contacto con químicos peligrosos
(materiales de trabajo)
Quemaduras, irritaciones (lesiones)
Cargar objetos pesados
(capacidad asociada a las
personas)
Lesiones a la columna (enfermedad)
Salir de comisión a instalar un
letrero sin arnés
( fuera del lugar de trabajo)
Caídas (exposición peligrosa, lesiones)
Fumigar fuera de la planta
(en la proximidad de trabajo)
Intoxicación , alergias (enfermedad)
Almacén de combustibles
(Infraestructura)
Incendio (evento o exposición peligrosa)
Implementar un nuevo proceso ?
(cambios es la organización)
Causa nuevos incidentes, accidentes y
nuevas enfermedades ocupacionales
21. Ing. CIP Irma Anco
La norma cuenta con 23 términos y definiciones:
3.3 Mejora continua: Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión
en S y SO, para lograr mejoras en el desempeño en S y SO, de forma coherente
con la política en S y SO de la organización .
NOTA 1 El proceso no necesariamente tiene lugar en todas las áreas de
actividad simultáneamente.
NOTA 2 Adaptada de la ISO 14001:2004. 3.2.
3.17 Organización. Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o
institución, o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o
privada, que tiene sus propias funciones y administración.
NOTA Para las organizaciones con más de una unidad operativa, una
Unidad operativa por sí sola se puede definir como una organización.
[ISO 14001:2004, 3.16]
3.10 Partes interesadas: Individuo o grupo interno o externo al lugar de trabajo,
interesado o afectado por el desempeño de S&SO de una organización.
3. Términos y definiciones
22. Ing. CIP Irma Anco
3. Términos y definiciones
3.15 Desempeño de S y SO. Resultados medibles de la gestión de una
organización en relación con sus riesgos de S&SO.
NOTA 1 La medición del desempeño de S y SO incluye la medición de la
eficacia de los controles de la organización.
NOTA 2 En el contexto de sistemas de gestión de S y SO , los resultados
también se pueden medir con respecto a la política de S y SO, objetivos
de S y SO y otros requisitos de desempeño de S y SO de la organización.
3.23 Lugar de trabajo: cualquier sitio físico en la cual se realizan
actividades relacionadas con el trabajo bajo control de la organización.
Nota: Al considerar lo que constituye un lugar de trabajo, la organización debe
considerar los efectos de S&SO sobre el personal que:
Viaja o se encuentra en tránsito (por ejemplo, conduciendo, volando, en barcos o trenes)
Trabajando en las instalaciones de un cliente o de un proveedor, o trabajando en su
hogar.
23. Ing. CIP Irma Anco
4. Requisitos del SG S&SO
PLAN - Planear
4. Planificación:
4.1. Requisitos generales
4.2 Política de S&SO
4.3 Planificación
24. Ing. CIP Irma Anco
4.1. Requisitos generales
La organización Debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar en forma continua su SG de S&SO de
acuerdo con los requisitos de esta norma y determinar cómo
cumplirá estos requisitos.
Definiendo y documentando el alcance de su sistema.
OHSAS 18001 no obliga a elaborar en Manual de S&SO
Ejemplo:
Alcance.- La organización aplica su SG de S&SO a todas sus actividades:
De procesamiento, transporte, y comercialización.
De transporte de carga de sus productos terminados.
De procesamiento de su línea de premiun de exportación.
25. Ing. CIP Irma Anco
4.2. Política de S&SO
La alta dirección debe definir y autorizar la política de S&SO de la
organización y asegurarse de que:
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de S&SO.
Incluye el compromiso de:
Mejora continua.
Prevención de lesiones y daños a la salud.
Cumplimiento de la reglamentación vigente.
Esta documentada, implementada, mantenida, revisada y
Es comunicada a todo el personal (propios y terceros) que están
bajo control de la organización.
Esta a disposición del público (partes interesadas).
Es un marco de referencia para revisar y establecer objetivos.
26. Ing. CIP Irma Anco
4.3. Planificación
La organización Debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimiento(s) para:
4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles
Identificar continuamente
peligros
Evaluar riesgos
Determinar
Medidas de control
La metodología para la identificación de peligros y valoración del
riesgo depende de la complejidad de la organización y será mas que
reactiva “proactiva”.
27. Ing. CIP Irma Anco
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos:
La organización Debe:
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para
identificar y acceder a los requisitos legales de S&SO y otros requisitos que serán
utilizados para establecer, implementar y mantener su SG de S&SO.
► Mantener esta información actualizada.
► Informar de los requisitos legales en S&SO al personal (propios y terceros) y a las
partes interesadas relevantes.
Ejemplo:
Ley Nº 29783 – Nueva “Ley de Seguridad y Salud en el trabajo.”
RM 375-TR. Norma básica de ergonomía y de procedimiento de evaluación de
riesgo disergonómico.
Ley 28048. Ley a favor de la mujer gestante …
Otros: acuerdos voluntarios con autoridades locales (ordenanzas municipales),
clientes (acuerdos de buena voluntad), etc.
4.3. Planificación
28. Ing. CIP Irma Anco
4.3.3 Objetivos y programas:
La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos de
S&SO documentados para cada función y nivel dentro de la organización.
► Los objetivos deben ser medibles y consistentes con la política de S&SO:
compromiso de prevenir lesiones y enfermedades.
cumplimiento con los requerimientos legales y otros requisitos.
compromiso de mejora continua.
Para establecer y revisar objetivos se debe considerar:
► Los requisitos legales y los riesgos de S&SO.
► Las opciones tecnológicas, requerimientos financieros, operacionales y de
negocio (factibles de realizar).
► Los puntos de vista de las partes interesadas.
4.3. Planificación
29. Ing. CIP Irma Anco
“Trabajaremos priorizando la vida y salud
de nuestros trabajadores sobre cualquier
actividad”
“Reducir el número de accidentes
en un 10% durante las operaciónes”
POLITICA
OBJETIVO
4.3.3 Objetivos y programas:
30. Ing. CIP Irma Anco
4.3.3. Objetivos y programas
La organización Debe establecer, implementar y mantener
uno o varios programa(s) para alcanzar sus objetivos.
► El o los programa(s) deben incluir como mínimo:
La responsabilidad y autoridad designada.
Los medios y plazos para alcanzar los objetivos.
► El o los programa(s) se deben:
Revisar a intervalos regulares y planificados
Ajustar para asegurarse que los objetivos establecidos se
cumplen.
4.3. Planificación
31. Política Objetivo: Responsabl
e
Recursos Plazo
s
Indicador
“Trabajaremos
priorizando la
vida y salud de
nuestros
trabajadores
sobre cualquier
actividad”.
OBJETIVO:
Reducir el Nº
Accidentes en un
10% durante las
operaciones”.
AUTORIDAD:
Gerente de S&SO
1) Reducir el Nº
Accidentes en todas
durante las
operaciones.
2) Reducir el número
de accidentes en el
área e Almacenes
3) Reducir el Nº de
accidentes en el
personal propio y
contratado para
nuestras
operaciones de
mantenimiento.
4) Reducir el Nº de
accidentes en el
Laboratorio de
calidad
1)Gerencia de
Operaciones
2) Gerencia de
Logistica.
3) Gerencia de
Mantenimient
o
4) Gerencia de
Calidad
- Software para
detección de
accidentes.
- Programa de
Entrenamiento y
Capacitación
- Contratar
Personal técnico
especializado
- 5,000 $US
adicionales para
la compra de
EPPs.
- Mejorar las
instalaciones.
- Renovar la
maquinaria.
1 AÑO
Nº accidentes x 100
Hr- H
4.3.3 Objetivos y programas:
32. 4.4. Requisitos del SG&SO
Do - Hacer
4.4 Implementación y
operación:
4.4.1. Recursos, funciones,
responsabilidad, rendición de
cuentas y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma
de conciencia
4.4.3 Comunicación,
participación y consulta
4.4.4. Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias
33. Ing. CIP Irma Anco
4.4. Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La alta dirección debe demostrar su compromiso:
a) Asegurando los recursos (personal, infraestructura, tecnología,
inversiones).
b) Definiendo y documentando funciones, asignando responsabilidades,
rindiendo cuentas y delegando autoridad.
► Designar y comunicar a la organización la identidad de un
Representante (del directorio), con responsabilidad y autoridad para:
a) Asegurar que el SG S&SO se establece, implementa y mantiene de acuerdo
con los requisitos de esta norma.
b) Reportar el desempeño del SG S&SO para la revisión y mejora.
► Todas las personas con cargo gerencial deberán demostrar su compromiso en
S&SO.
► Sensibilizar a la organización sobre la S&SO y sus requisitos aplicables.
34. Ing. CIP Irma Anco
4.4.2 Formación, sensibilización y toma de conciencia
La organización debe asegurar y demostrar a través de registros que:
► Cualquier trabajador propio o contratado que realice tareas que puedan
impactar sobre la S&SO, sea competente, tenga educación, formación o
experiencia adecuadas.
Identificando sus necesidades de formación y capacitándolo para
fortalecer competencia.
Establecer y mantener uno o varios procedimientos para la toma de conciencia
(sensibilización) sobre:
a) Las consecuencias actuales o potenciales en S&SO.
b) La responsabilidad respecto a la política, procedimientos y requisitos en S&SO,
incluyendo los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias.
► Los procedimientos de formación deben considerar los diferentes niveles de
responsabilidad, habilidad, lenguaje e instrucción y riesgo.
4.4. Implementación y operación
35. Ing. CIP Irma Anco
4.4.3. Comunicación, participación y
consulta:
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
4.4.3.1 Comunicación
a) Comunicación interna entre los niveles y funciones de la organización.
b) Comunicación externa con contratistas y visitantes.
c) Recibir, documentar y responder a las partes interesadas. Ejemplo: MINTRA.
4.4.3.2 Participación y Consulta
a) De los trabajadores (Ejemplo: El comité de seguridad) en:
Identificar peligros, evaluar riesgos, determinar controles e investigar incidentes.
Desarrollar y revisar las políticas y objetivos.
Cualquier cambio que afecte su salud y seguridad.
b) Consultar a los contratistas cuando existan cambios que afectan su S&SO.
La organización debe asegurar que las partes interesadas externas son
consultadas sobre S&SO cuando sea apropiado.
4.4. Implementación y operación
36. Ing. CIP Irma Anco
4.4.4 Documentación
La organización debe documentar el SG S&SO incluyendo:
a) La política y objetivos.
b) La descripción del alcance.
c) La descripción de los elementos principales y
documentos relacionados.
d) Los registros requeridos por la norma.
e) Otros registros determinados por la organización como
necesarios para la gestión de sus riesgos de S&SO.
Nota: Es importante que la documentación:
Sea proporcional al nivel de complejidad de los peligros y riesgos.
Mantenga el mínimo requerido para demostrar eficacia y eficiencia.
4.4. Implementación y operación
37. Ing. CIP Irma Anco
4.4.5 Control de documentos
La organización debe establecer, implementar un(os)
Procedimiento(s) para:
Aprobar, revisar, actualizar y reaprobar documentos antes de
su emisión.
Asegurar los cambios y actualizar.
Asegurar disponibilidad en los puntos de uso.
Asegurar legibilidad e identificación.
Asegurar la identificación de los documentos de origen externo
y controlar su distribución.
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificación adecuada.
4.4. Implementación y operación
38. Ing. CIP Irma Anco
4.4. Implementación y operación
4.4.6 Control de operaciones
La organización debe:
Identificar las actividades y operaciones que están asociadas con sus peligros e
implementar controles para administrar el riesgo.
Ejemplo: trabajos en altura, soldadura, espacios confinados, excavación
de zanjas, alto voltaje, etc.
Incluir la gestión del cambio:
Ejemplo: Identificar peligros y riesgos asociados con cambios de
personal, equipos, cambios después de una auditoria.
Implementar y mantener controles para sus operaciones y sus bienes adquiridos,
equipos, servicios y para los contratistas y visitantes.
Implementar Procedimientos documentados y criterios de operación para evitar
causar desviaciones de la política y objetivos S&SO.
Ejemplo: procedimiento de permisos de trabajo para trabajos de alto
riesgo.
39. Ing. CIP Irma Anco
4.4. Implementación y operación
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe:
Establecer y mantener unos o varios procedimientos para identificar
situaciones potenciales y responder ante situaciones de emergencia..
Ejemplo:
Identificar potencial incendio en los almacenes de insumos.
Contar con un Plan de Emergencia en caso de incendio.
► Tomar en cuenta las necesidades de las partes interesadas relevantes
(servicios de emergencia y vecinos).
Ejemplo: contar con agua disponible en caso de incendio.
► Probar y revisar periódicamente sus procedimientos de respuesta ante
situaciones de emergencia involucrando a las partes interesadas.
Ejemplo: realizar simulacros de prevención contra incendios en forma
inopinada.
40. 4.5. Requisitos del SG&SO
Check - verificar
4.5 Verificación
4.5.1. Medición y seguimiento del
desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
legal
4.5.3 Investigación de incidentes,
NC, AC y AP
4.5.4. Control de Registros
4.5.5 Auditoria interna
41. Ing. CIP Irma Anco
4.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
La organización debe:
Establecer y mantener procedimientos para hacer seguimiento y medir
regularmente el desempeño de S&SO, realizando en forma preventiva:
►Mediciones cualitativas (inspecciones) y cuantitativas (con equipos).
►Seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos (con indicadores).
►Seguimiento a la eficacia de los controles.
►Medidas proactivas para monitorear el programa, controles y operaciones.
►Medidas de desempeño reactivo para el seguimiento de enfermedades,
incidentes (incluyendo cuasipérdidas) y otras evidencias históricas.
Registrar los datos y resultados del seguimiento y medición para facilitar la ejecución de
AC y AP.
Establecer y mantener procedimientos y registros para la calibración y
mantenimiento, de los equipos para la medición del desempeño y seguimiento.
42. Ing. CIP Irma Anco
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
Ejemplos:
1- Inspeccionar las condiciones de S&SO de
los trabajadores en planta (medida
cualitativa).
2. Evaluar los niveles de ruido con un
sonómetro (medida cuantitativa).
3- Medir los índices de accidentalidad con
indicadores (objetivos de S&SO)
4- Evaluar al personal en S&SO.
(seguimiento de la eficacia de los
controles)
5- Realizar inducción al persona nuevo
(medida proactiva)
6- Seguimiento de la salud al trabajador
accidentado (medida reactiva).
43. Ing. CIP Irma Anco
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
La organización debe, en coherencia con su compromiso de cumplimiento
implementar procedimientos y mantener registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas:
4.5.2.1 Del cumplimiento de los requisitos legales obligatorios.
4.5.2.2 En forma combinada del cumplimiento de los “otros requisitos” que suscriba
estableciendo uno o varios procedimientos y registros separados.
Requisito obligatorio:
Ley Nº 29783 – “Ley de Seguridad y Salud en el trabajo.”
Otros Requisitos voluntarios:
Certificar la norma SA8000 de Responsabilidad social para mejorar el clima
laboral dentro de la planta.
4.5 Verificación
44. 4.5.3 Investigación de Incidentes, NC, AC y AP
4.5.3.1 Investigación de incidentes
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para el registro, investigación y análisis de
incidentes con el fin de:
a) Determinar las deficiencias, factores y causas.
b) Identificar las AC y AP y oportunidades para la mejora continua.
c) Comunicar los resultados.
Las investigaciones serán realizadas de manera oportuna.
Documentar y mantener los resultados de las investigaciones de incidentes.
4.5 Verificación
NOTA Una no conformidad puede ser una desviación de:
- Estándares, prácticas, procedimientos de trabajo y requisitos legales pertinentes, entre otros.
- Requisitos del sistema de gestión de S y SO.
45. Ing. CIP Irma Anco
INCIDENTE: El operador del turno noche se lesiona el tobillo al
caer en una zanja no señalizada”. (condiciones inseguras)
Preguntas: Descripción del Incidente:
¿Dónde y cómo ocurrió?
¿Qué estaba haciendo la
persona?
¿Qué sucedió
inesperadamente?
Incluya:
• condiciones ambientales
• herramientas / equipos
usados
• diagramas y fotos
46. Ing. CIP Irma Anco
4.5 Verificación
4.5.3 Investigación de Incidentes, NC, AC y AP
4.5.3.2 No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva
La organización debe:
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las
NC reales y potenciales, tomar las AC y AP:
Identificar, corregir e investigar las NC determinar sus causas y tomar
acciones para prevenir y evitar su ocurrencia.
Registrar, comunicar y evaluar eficacia de los resultados de las AC y AP
tomadas.
► Valorar o evaluar riesgos cuando la AC o AP identifican nuevos peligros o
cambios antes de su implementación.
► Las AC y AP deberán ser apropiadas a la magnitud de los problemas y
proporcional a la magnitud de los riesgos de S&SO.
► Asegurar que cualquier cambio que surja de las AC y AP tomadas se incorpore a
la documentación del SG S&SO.
47. Ing. CIP Irma Anco
NC: El operador del turno noche se fractura el tobillo
al caer en una zanja no señalizada. (condición
insegura)
Descripción de
actividades:
Acciones Correctivas (AC)
(reducir los efectos del problema)
Acciones Preventivas (AP)
(eliminar la causa del problema)
Que hacer:
Por qué hacerlo:
Quién lo hará:
Cuando lo hará:
Cuánto costará:
48. Ing. CIP Irma Anco
4.5.4 Registros
La organización Debe:
Establecer y mantener los registros
necesarios para:
• Demostrar conformidad con los requisitos
del SG S&SO, con los requisitos de la norma
y con los resultados logrados.
Establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para:
Identificar, almacenar, proteger,
recuperar, retener y disponer los
registros.
Los registros deben ser y permanecer
legibles, identificables y trazables.
4.5 Verificación
Ley 29783 (art. 87):
Se debe exhibir durante las
inspecciones de trabajo los:
►Registro de accidentes de trabajo.
►Registro de enfermedades
ocupacionales.
►Incidentes peligrosos
►Se debe mantener el archivo por
espacio de 10 años posteriores al
suceso.
49. Ing. CIP Irma Anco
4.5.5 Auditoria interna del SG S&SO
La organización debe asegurar que las auditorias internas se planifican para:
a) Determinar si el SG S&SO:
► Es conforme a lo planificado y a los requisitos de esta norma.
► Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
► Es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización.
b) Proporcionar información a la dirección sobre sus resultados.
► El programa de Auditorias se debe planificar, establecer, implementar y
mantener de acuerdo a los resultados de las evaluaciones de riesgo y los
resultados de auditorias previas.
Los procedimientos de auditorias internas al SG S&SO se deberán establecer,
implementar y mantener considerando:
a) Las responsabilidades, competencias (Plan de auditorias), el informe de los
resultados y los registros asociados.
b) Los criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y métodos.
c) La selección de auditores, objetividad e imparcialidad.
4.5 Verificación
50. Ing. CIP Irma Anco
4. Requisitos del SG S&SO:
Act – actuar
La alta Dirección debe revisar el SG S&SO
a intervalos planificados y conservar sus
registros, para:
Asegurar su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.
Evaluar las oportunidades de mejora y
cambios en la política y los objetivos
de la organización.
4.6 Revisión por la dirección
51. Ing. CIP Irma Anco
4.6 Revisión por la
Dirección
Elementos de entrada:
Resultados de las auditorias
internas
Evaluación de los requisitos
legales y otros requisitos
Resultados del proceso de
consulta.
Comunicación con las partes
interesadas externas, incluso
quejas.
Desempeño de la organización y
el cumplimiento de los objetivos.
Investigación de incidentes, AC y
AP.
Seguimiento de las revisiones
previas.
Los Cambios.
Recomendaciones para la
mejora.
Resultados:
Decisiones y acciones de
cambios en la política,
objetivos y metas respecto
a la mejora continua del
S&SO.
Los resultados relevantes,
deben estar disponibles a la
consulta y comunicación.