Tema 4 Rocas sedimentarias, características y clasificación
Audhseq5
1. OBJETIVO
•Instruir a los participantes sobre los
fundamentos y principios de la gestión y auditoria
en seguridad, salud, ambiente y calidad según
los requerimientos de la normas OHSAS- 18001,
ISO 14001 e ISO 9001.
4. Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de
auditoria y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoria del SGA por
la organización
5. DEFINICIÓN DE AUDITORÍA EN LA
19011
Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencia de auditoría y evaluarla
objetivamente para determinar la medida en la cual se
cumplen los criterios de auditoría.
CRITERIO DE AUDITORÍA
+
EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA
HALLAZGO DE AUDITORÍA
6. SIGNIFICADO
SITUACIÓN EN LA REFERENCIAL
EMPRESA “REAL” O NORMA
COMPARAR
LO QUE SE VA CRITERIO DE
AUDITAR AUDITORÍA
ESTABLECER SI SE CUMPLE O HAY CONCORDANCIA
INFORMAR EL RESULTADO AL CLIENTE DE AUDITORÍA
7. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011
CRITERIOS Conjunto de políticas,
DE procedimientos o requisitos
AUDITORÍA usados como referencia.
Registros declaraciones de hecho u
otra información que sea pertinente EVIDENCIA
para los criterios de auditoría y que
DE LA
son verificables.
La evidencia puede ser cualitativa a AUDITORÍA
cuantitativa.
8. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011
Resultados de la evaluación de la
HALLAZGO evidencia de la auditoría reunida, contra
los criterios de auditoría. Indican
DE conformidad o no conformidad con los
AUDITORÍA criterios u oportunidades de mejora
Resultado de una auditoría que
proporciona el equipo auditor
tras considerar los objetivos de
CONCLUSIONES DE
la auditoría y todos los hallazgos LA AUDITORÍA
de la auditoría.
9. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011
Conjunto de una o más auditorías
planificadas para un período de tiempo PROGRAMA
determinado y dirigidas hacia un DE LA
propósito específico. AUDITORÍA
PLAN DE LA Descripción de las actividades en
AUDITORÍA el sitio y arreglos para una
auditoría.
Extensión y límites de una auditoría. Incluye
descripción de las instalaciones físicas, ALCANCE DE
unidades organizacionales, actividades,
procesos y períodos que cobija.
LA AUDITORÍA
10. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011
AUDITOR
(ISO 19011): persona con la competencia para llevar a
cabo una auditoría
persona calificada para
gerenciar y desempeñar AUDITOR LIDER:
auditorías
11. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011
organización o persona que solicita una
auditoría. Nota: el cliente puede ser el
CLIENTE (ISO auditado, o cualquier otra organización
19011): que tenga derechos reglamentarios o
contractual para solicitar una auditoría.
organización (área) que es
auditada. AUDITADO (ISO
19011):
12. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
a. Es conforme con las disposiciones
planificadas y con los requisitos de
las normas aplicables a auditar (ISO
9001,14001,OHSAS 18001) y con los
requisitos de sistema de gestión
integral establecido por la
organización,
b. Se ha implementado y se mantiene
de manera eficaz, y
c. Suministrar información a la alta
dirección sobre los resultados de la
auditoria.
13. 1a Parte (Interna) - La organización
evalúa resultados de la implementación
del SGI y del cumplimiento de la Política
Integral
2a Parte - La organización evalúa
resultados y actividades en materia de
HSEQ de contratistas, proveedores, etc.
3a Parte - Por un ente independiente.
La organización evaluada se somete a la
evaluación del cumplimiento de los
requisitos de ISO 9001,14001 OHSAS
18001 y de implementación efectiva de
su SGI
14. AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO- Permite
realizar una evaluación amplia de la efectividad y de la
documentación de todo el sistema de gestión.
Verificando si lo planeado es igual a lo ejecutado y si el
sistema es capaz de responder a las necesidades u
objetivos planteados por la organización y su
concordancia adecuada con la norma base.
AUDITORIA DE PROCESO- Sirve para evaluar
la efectividad de las actividades ejecutadas en un
determinado proceso.
AUDITORIA DE DESEMPEÑO- Se evalúa el
desempeño en los procesos del SGI con relación a las
diferentes acciones o actividades industriales.
17. Un equipo gestor?
El representante de la
Quién es?
dirección?
El Área de Auditoría
Organizacional?
El Coordinador del
Sistema?
Otro? Quién?
18. Responsabilidades
Definir el procedimiento y mantenerlo
Elaborar el programa de auditoría
Asignar el equipo auditor acorde con el
propósito de la auditoría
Coordinar la ejecución del programa de
auditoría
Hacer seguimiento al programa y asegurar
que se cierre el ciclo
Dirimir conflictos que se presenten en las
auditorías
19. Responsabilidades
Evaluar los resultados de cada ciclo de
auditoría y preparar el informe para la
revisión gerencial
Conservar registros de las auditorías
Seleccionar, entrenar y asegurar
competencia del equipo auditor
Monitorear y mejorar el proceso de
auditoría
20. Competencias
Las del auditor interno.
Conocimiento del direccionamiento estratégico
Conocimiento y habilidades para elaborar el
programa y plan y definir el objetivo y alcance de
la auditoría, basado en la situación de la
organización
Habilidad para conformar el equipo auditor,
motivarlo y evaluar su desempeño
Habilidad para evaluar información e identificar
fortalezas y debilidades del sistema de gestión
21. Competencias
Habilidad para resumir los resultados de
auditoría para la revisión gerencial
Habilidad para coordinar y hacer
seguimiento al programa de auditoría
Conocimientos para elaborar el
presupuesto requerido para desarrollar
el programa de auditoría
Habilidad para dirimir conflictos de
auditoría
22. La alta dirección?
El representante de la
dirección?
Quién es?
El coordinador del SGI?
El administrador del proceso
de auditoría?
El área de auditoría interna?
Responsables de áreas,
procesos o resultados
relacionados con el SGI?
23. Responsabilidades
Definir los criterios de auditoría
Asignar recursos
Aprobar modificaciones al
programa
Recibir resultados de la
auditoría como base para la
revisión gerencial
24. Qué se audita?
La organización?
Los procesos?
Las prácticas?
Los procedimientos?
Los productos?
Los resultados?
Las personas?....como
medio no objetivo
25. Quién atiende la auditoría?
La alta gerencia?
El representante del SGI por la dirección?
Personal relacionado con el SGI:
Jefes de la áreas / procesos?
Personal operativo?
Personal nuevo? Temporales?
Contratistas?
Miembros de la comunidad?
26. Responsabilidades
Informar al personal a cargo que va a participar
en la auditoría
Aprobar plan de auditoría
Proveer los recursos necesarios
Cooperar con los auditores y suministrar la
información requerida
Definir e implementar acciones correctivas y
preventivas
Asegurar la eficacia de las acciones tomadas
27. Personal interno?
Quién es?
Personal contratado?
Auditor líder o principal?
Equipo?
Auditor individual?
Acompañados por un
experto técnico, auditor
en formación y
observador.
28. Responsabilidades
Preparar la auditoría
Recolectar y evaluar evidencia
Elaborar informe de auditoría
Hacer seguimiento a acciones
correctivas, cuando así se requiera
Seguir procedimiento definido y cumplir
con el programa de auditoría
Realimentar el proceso de auditoría
30. ¿El SGI fue documentado e
implantado en conformidad con los
requisitos?
¿Es efectivo para los fines
propuestos y mejora de manera
continua?
¿Se cumplen los requisitos legales y
la Política de la Organización?
31. CARACTERÍSTICAS DE LAS
AUDITORIAS
Legitimidad
Planificación / Programación
Método consistente
Utilización de personal Calificado
Transparencia
Efecto de retroalimentación
La característica fundamental de las Auditorías es
su “independencia” en relación a las actividades /
áreas a ser auditadas.
32. ESCENARIOS DE LA AUDITORIA
CONCEPTUALIZACION
SITUA MARCO
DE
CION REFEREN
REAL CIA
GAPP (la diferencia)
Conformidad o No Conformidad
33. 5. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA
1. Determinación de la factibilidad de la auditoría.
2. Establecimiento del equipo de la auditoría.
3. Contacto inicial con el responsable del proceso auditado
Programación
4. Cronograma del período.
1. Definición de objetivos y criterio.
Planeación 2. Planificación de las actividades de las auditorías.
3. Asignación de responsables del equipo auditor.
4. Establecimiento de documentos de trabajo.
1. Estudio de documentos.
Preparación
Seguimiento
2. Elaboración de listas de verificación.
Ejecución 1. Reunión de apertura.
2. Recopilación y verificación de información.
3. Hallazgos de la auditoría y reuniones de enlace.
4. Comunicación con el cliente y el responsable del
Informe proceso auditado ( reuniones de retroalimentación).
5. Preparación de la reunión de cierre.
6. Reunión de cierre.
Cierre
1. Seguimiento a Ncs Detectadas.
2. Verificación de las acciones acordadas.
34. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PROGRAMACION
Considere:
La importancia de la actividad.
Estado de la actividad.
Resultado de auditorías previas.
Disponibilidad de los auditados.
35. Cuántos Ciclos al Año?
Un ciclo semestral Un ciclo anual
Sistemas jóvenes Sistemas maduros
36. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PROGRAMACION
Ejemplo: Programa de
Auditorías
FECHA
(MM/DD/AA)
PROCESO A
AUDITAR
RESPONSABLE
DEL PROCESO
TIPO DE
AUDITORIA
OBJETIVO DE
AUDITORIA
EQUIPO AUDITOR
38. Cumplimiento de las fechas definidas
El propósito de la auditoría se cumplió?
Calidad de los informes
Otros aspectos a evaluar:
• Auditorías no programadas y ejecutadas
• Auditorías programadas y no ejecutadas
• Auditorías abiertas
• No conformidades repetitivas con respecto a ciclos
anteriores
Se recomienda revisar el programa de auditoría como
mínimo trimestralmente
39. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN
Objetivos y alcance de la auditoría.
Identificación de las personas que tengan
responsabilidades directas con respecto a los objetivos
y alcance.
Identificación de los documentos de referencia (tales
como la norma aplicable del sistema INTEGRAL y el
procedimiento o instructivo del auditado).
Identificación de los miembros del equipo de auditoría
Designación del líder del equipo auditor.
Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditoría.
Hora y duración esperados para cada actividad principal
de la auditoría.
Distribución del informe de la auditoría y la fecha
esperada de publicación.
40. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN
► Aprobado por el cliente.
► Comunicado a los auditores y al auditado.
► Suficientemente flexible para permitir cualquier
cambio que pueda surgir.
► Cualquier revisión del plan debe ser acordado
entre las partes involucradas.
41. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN
Plan Auditoría
1. Objetivo Auditoria.
2. Alcance Auditoria.
3. Criterios Auditoria
4. Equipo Auditor
Auditor Líder Auditor(es)
Fecha Hora Proceso Numeral NORMA Auditor Auditado
43. Definir el alcance y objetivo de la auditoría
Identificar documentos de referencia (criterios)
Decidir la estrategia de auditoría (metodología)
Seleccionar el equipo de auditores e informarles
Realizar el Programa de auditoria (agenda)
Realizar el plan de auditoria
Logística (eventual)
Comunicar al responsable del área o instalación con
anticipación (Plan de Auditoría)
44. Extensión y límites de la auditoría
Localización y Área física
Actividades o Procesos
Las instalaciones y áreas pueden
seleccionarse:
• Selección al azar
• Percepción de riesgos o aspectos
• Importancia de la instalación, para
el negocio
45. Revisión de la documentación preliminar de la
organización tales como:
◦ Política
◦ Programas
◦ Revisiones gerenciales
◦ Auditorías previas (registros)
◦ Manual del SGI (si existe)
◦ Legislación
◦ Aspectos Ambientales
46. FASE I
Definir el método para evaluar el SGI de la
organización:
◦ Enfoque basado en los Requisitos de NORMA
◦ Enfoque basado en PROCESOS
◦ Enfoque basado en Aspectos e Impactos
◦ Enfoque basado en Peligros y Riesgos
◦ Enfoque basado en la Ruta del Proceso
47. FASE I
Determinar quien va a realizar la auditoria según
sus competencias:
◦ Atributos
◦ Educación
◦ Experiencia
◦ Formación
◦ Independencia
48. Proporciona estructura - guía
Define muestra - garantiza cobertura
Facilita lograr el objetivo
Ayuda a mantener auditores en camino
Evita la duplicación
Ayuda a la administración del tiempo
Reduce improvisaciones del auditor
49. Lista de Preguntas
Lista de Palabras Clave
Lista de Numerales
Listado de áreas
50. ... es un recurso, ¡ no el maestro!
En caso de un evento inesperado, el Líder del
Equipo decide si:
* Se hace caso omiso,
* Anota para investigar después,
* Hace seguimiento inmediatamente .
51. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION
Ejemplo de una lista de verificación:
53. ETAPAS DE LA AUDITORIA – EJECUCION
Reunión Inicial o de Apertura
Desarrollo de la Auditoría.
Evaluación
Reunión de cierre
54. Presentación de los participantes
Confirmación de objetivos, alcance y criterios de auditoría
Confirmación de horario y otras disposiciones (reuniones)
Métodos y procedimientos de la auditoría
Confirmación de los canales de comunicación formal
Confirmar que se va a informar durante el progreso
Confirmación de recursos e instalaciones,
Confidencialidad
Procedimientos de protección laboral, emergencia y
seguridad
Disponibilidad, funciones e identidad de los guías
Método de presentación de la información, incluyendo
clasificación de no conformidades, entre otros
56. FASE III
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
TRABAJO EN SITIO
Expresión utilizada para describir el trabajo que
realiza el auditor en el sitio (instalación).
Las actividades se concentran en conseguir
suficientes datos para satisfacer los requerimientos
de la auditoría.
“BUSCAR LA CONFORMIDAD”
57. Llegar al área (puntual)
Presentarse a través de un guía o solo
Mantener a la gente en calma
Explicar lo que se quiere
Investigar lo necesario
Decir a la gente los resultados
Satisfacer la muestra
58. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
Observación de Condiciones
Observación de Instalaciones
Observación de Actividades
Revisión de Documentos
Entrevistas
60. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS
OBSERVACION DE LAS INSTALACIONES
Unidades de proceso
Fuentes de peligro
Áreas de almacenamiento
Áreas de mantenimiento
Oficinas
61. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS
¿Para qué sirve?
¿Puede tener un impacto en
el medio ambiente?
¿Se calibró?
¿Existe un registro?
¿Cuál es la lectura?
¿La lectura está dentro de
los criterios operativos
aceptables?
62. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS
3. OBSERVACIÓN DE ACTIVIDADES
¿Se cumplen los procedimientos?
¿Se siguen los instructivos de
trabajo?
¿Las actividades se realizan con
criterios de seguridad
¿se controlan los peligros y
riesgos en la ejecución de las
actividades?
¿son efectivos los controles?
63. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS
Manual del SGA
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Otros documentos
Registros
64. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS
Fuente de información más importante
Más difícil de hacer
Involucra aptitudes y actitudes personales
Verbal y no verbal
Elegir a la gente adecuada
◦ quienes están a cargo
◦ quienes hacen el trabajo
65. REGLAS PARA LA ENTREVISTA
1. Dirija las preguntas al empleado que
ejecuta el trabajo.
2. Considere el lugar y el tiempo
3. Hable el lenguaje de la persona. No
emplee tecnicismos incomprensibles.
4. Hable clara y cuidadosamente.
5. ESCUCHE.
66. Hacer
No Hacer
¿Qué?
¿Dónde? Intentar Retórico
¿Cuándo? No-verbal Suponer
¿Porqué? Hipotético No prestar atención
¿Quién? Interrogatorio
¿Cómo?
Muéstreme !!!
67. TIPOS DE PREGUNTAS
APROPIADAS SE DEBEN EVITAR
1. Abiertas 1. Capciosas
2. Sondeo 2. Agresivas
3. Cerradas 3. Múltiples
68. PREGUNTAS ABIERTAS
Diseñadas para estimular el pensamiento y que el
auditado se exprese, la intención debe ser clara y no
ambigua.
Son eficaces cuando el auditado se siente cómodo y
habla sobre el como realiza las tareas.
Extraen información sin crear barreras por el
auditado.
Permiten reducir el número de preguntas y
profundizar sobre el tema especifico.
69. PREGUNTAS DE SONDEO O ACLARACIÓN
Aclaran temas expresados por el auditado.
Confirman la comprensión del significado de
palabras y afirmaciones.
Ayudan a evitar malos entendidos.
Brindan información con profundidad.
Ejemplo:
Qué quiere decir?
Déme un ejemplo?
70. PREGUNTAS CERRADAS
Verifican la compresión de lo
que el auditado afirma.
Manejan información
especifica.
Se obtienen respuestas breves.
Son útiles para resumir.
No se utilizan para comenzar la
entrevista.
71. PREGUNTAS QUE SE DEBEN EVITAR
CAPCIOSAS: Sugieren al auditado la respuesta.
Ejemplo: Este no es un residuo peligroso?
AGRESIVAS: Colocan al auditado fuera de lugar,
utilizan palabras emotivas y pueden obligar al auditado
a retirarse, mienta o no coopere mas. Ejemplo: Parece
que usted tiene problemas en manejar este proceso?
MULTIPLES: Confunden o desvían al auditado.
Ejemplo: Desde cuando realiza esta tarea? Esta
incluida en el procedimiento? Lo ha verificado?
72. FASE III
Mantener el Control
Habilidades de Comunicación
Reunir Evidencia Objetiva
Observar lenguaje corporal
Administrar el tiempo
74. DIFICULTADES
El número de registros que el auditor debe revisar es
generalmente de tal magnitud que es difícil analizarlos
en su totalidad.
La auditoría constituye una verificación,
trabajar sobre UNA MUESTRA para el análisis
de grandes poblaciones de registros o
documentos, empleados, etc. para conceptuar
acerca del cumplimiento.
75. El documento olvidado
La interrupción
El papel arreglado
La salida inesperada
La confrontación
El caso especial
La falta de preparación
El ausente indispensable
La amnesia
La barrera del lenguaje
El drama
76. Auditar solamente documentos
Auditar solamente la formación
Tomar las cosas de forma personal
Expresar antipatía por el auditado
Aceptar afirmaciones sin tener
acceso a los hechos
Expresar juicios propios
77. FASE III
Utiles para auditorías posteriores
Definen la muestra de la auditoría
Registro de evidencia objetiva
◦ Declaraciones
◦ Referencia de documentos observados
◦ Identificadores
◦ Departamento/Área
◦ Posiciones
Registro de lo que no estaba reportado
78. Revisó: ILCSG
Aprobó: DE
Fecha: 18/12/2007
HOJA DE NOTAS DE AUDITORÍA
Código: Formato 8.
Página 1 de 1
Empresa: Fecha:
NTC-ISO 9001:2000 NTC-ISO 14001:2004
Norma(s):
NTCGP 1000:2004 NTC-OHSAS 18001:2000
FASE III
Nombre del auditor o experto: Firma:
Proceso auditado: Responsable:
NUMERAL/
DESCRIPCIÓN CLASIFICACIÓN*
NORMA
* NCm: No Conformidad Menor, NCM: No Conformidad Mayor, OM: Oportunidad de Mejora, C: Conforme, F: Fortaleza
80. Hallazgos, no conformidades y observaciones
Establecer los Hechos
◦ Obtener ayuda de los auditados
◦ Discutir asuntos y verificar
Recolectar TODA la Evidencia
◦ Observaciones exactas
◦ Exponer : cuándo, qué, dónde, por qué
81. Presidida por el líder del equipo
Redacta agenda para Reunión de Cierre
Sólo el equipo auditor
Completar no conformidades
Revisar no conformidades
Líder prepara el resumen
82. Incumplimiento de un requisito especificado
Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente
implícita u obligatoria.
Las No Conformidades se levantan sobre el incumplimiento
de requisitos normativos y otros criterios de auditoría y/o
cumplimiento de la legislación aplicable.
Las No Conformidades señalan las
áreas donde pueden hacerse mejoras
al Sistema.
83. Mayor (rompimiento del sistema)
Es sistemática, es una falla del sistema.
Incumplimiento total o sistemático a un requisito
de la Norma.
Evidencia de la No implementación de un
requisito determinado.
84. Menor
Es puntual (falla aislada no del SGA).
No afectan directamente el resultado de actividades,
productos o servicios y se estima que son fácilmente
solucionables
Existe un SGA definido con procedimientos e
instrucciones documentados. También existe un nivel
general de implementación aceptable, pero existen
discrepancias en el cumplimiento de los requisitos o
en la implementación del Sistema
85. Observación
Situación actual que a juicio del auditor, justifica una
aclaración o investigación para mejorar el estado
general y eficacia del SGA.
Pueden señalar la posibilidad de que ocurra una no
conformidad, pero normalmente no requiere una
respuesta por parte del auditado.
86. Use terminología local, pero no jerga
Rastreable
Útil,
Conciso
Utilizar el lenguaje de la norma
87. EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD DEBE
CONTENER DOS PUNTOS:
a. Una observación que detalla completa y
precisamente lo que fue visto o encontrado por el
auditor. Esta observación debe ser atestiguada por la
persona auditada para confirmar su exactitud
b. Una referencia a la cláusula de la norma o
documentos ambientales de la organización
88. 1. “No existe evidencia objetiva que _______ la norma
requiere ________”
2. “La práctica de _______ no ha sido documentada en
el sistema de gestión ambiental el Requisito
__________ de la ISO 14001 solicita que
___________”
3. “Se evidenció que la actividad de ________ no se
realiza como está indicado en el ítem 6 del
procedimiento P-012 que expresa __________”
90. REUNIÓN DE CIERRE
El propósito de la Reunión de Cierre es:
• Formalidades
• Relación del desarrollo de la auditoría
• Presentar los hallazgos de la auditoría (positivos
y negativos)
• Presentar las conclusiones
Áreas particulares que son fuertes y/o débiles
Tiempos de respuesta recomendados
• Aclaraciones (preguntas)
91. ETAPAS DE LA AUDITORIA – INFORME
• Preparación del informe de auditoría
• Distribución del informe
• Conservación de los documentos
• Finalización de la Auditoría
92. Objetivo y Alcance (Qué)
Auditados / Cliente (Quiénes)
Auditores (líder y equipo)
Fechas y lugares de auditoría “in-situ”(Cuándo, Dónde)
Criterios de auditoría
Hallazgos de la auditoría
No conformidades
Fortalezas y Debilidades
Conclusiones
Puede hacer referencia a: plan, resumen, cumplimiento de objetivos,
áreas no cubiertas, opiniones divergentes, recomendaciones para la
mejora, `planes de acción del seguimiento acordados, declaración de
confidencialidad y lista de distribución
93. FASE IV
EJEMPLO INFORME DE AUDITORIA
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD SGC
Código: Versión: Página 1 de 1
Elaboró Revisó Aprobó
Fecha: Fecha: Fecha:
Proceso Auditado: Informe No.
Fecha:
1. INFORMACIÓN GENERAL
Auditoría No. Fecha de inicio Fecha de cierre
Auditor Líder:
Equipo Auditor:
Auditados: Nombre Cargo
2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
OBJETIVO
ALCANCE
3. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD
3.1. CONCLUSIONES
3.2. RESULTADO DETALLADO
NO. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO NC NCP OBS CRITERIOS DE AUDITORÍA
NC: No conformidad, NCP: No conformidad potencial, OBS: Observación.
OBSERVACIONES
4. FIRMAS
AUDITOR LIDER
NOMBRE FIRMA FECHA
EQUIPO AUDITOR
NOMBRE FIRMA FECHA
95. ETAPAS DE LA AUDITORIA - CIERRE
En el proceso de Auditoría es necesario que haya
evaluación de las acciones tomadas.
• Plan de acción correctiva
– Plan al auditor - cuándo, cómo
• Evaluación documental
• Evaluación con visita de seguimiento
96. Acción tomada para eliminar las
causas de una No Conformidad
detectada o cualquier otra situación
indeseable para evitar su
recurrencia
97. Acción tomada para eliminar las
causas potenciales de una No
Conformidades a fin de prevenir su
ocurrencia.
98. Acción tomada para optimizar los
resultados de una situación,
actividad o proceso que se ejecuta
adecuadamente
99. MODELO DE HOJA DE PLAN DE ACCION
NO CONFORMIDAD:
SITUACION ACTUAL SITUACION DESEADA
NECESIDAD DE CAMBIO
PLAN DE ACCION
QUE QUIEN CUANDO
100. En la fecha pactada
Revisión de pruebas documentales
Verificación en el sitio
Sólo revisión de acciones correctivas
No empiece todo de nuevo
103. GENERALIDADES
Para ser auditor la persona debería:
Poseer atributos personales.
Demostrar la capacidad para aplicar el conocimiento
y las habilidades necesarias para realizar auditorías.
El conocimiento apropiado y las habilidades para llegar
a ser auditor se adquieren por medio de la educación,
la experiencia laboral, la formación del auditor y la
experiencia en auditoría.
104. ATRIBUTOS PERSONALES
Ético, es decir, imparcial,
sincero, honesto y
discreto
De mentalidad abierta
Diplomático
Observador
Perceptivo
Versátil
Persistente
Decidido
Seguro de si mismo
105. CONOCIMIENTOS GENERALES
Principios, procedimientos y
técnicas de auditoria
Documentos del sistema de
gestión y de referencia
Situaciones de la
Organización
Leyes, reglamentos y otros
requisitos aplicables
ISO 19011
106. CONOCIMIENTOS ESPECIFICOS
Métodos y técnicas de gestión en seguridad y salud
ocupacional:
◦ Terminología ambiental
◦ Principios de gestión ambiental
◦ Herramientas de gestión ambiental
Ciencia y tecnología en materia ambiental
Aspectos técnicos y de seguridad de las operaciones
107. Educación suficiente.
Experiencia laboral (función técnica, de gestión,
profesional)
Formación como auditor
Debería tener experiencia en auditorías