Open-Access-Gold im Sinne der Wissenschaft gestalten!

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GeSIG Workshop | Universität Stuttgart, 12.04.2016
Heinz Pampel | Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro
Open-Access-Gold im Sinne der
Wissenschaft gestalten!
Ergebnisse und Diskussionen im Kontext der Ad-hoc-Arbeitsgruppe Open-
Access-Gold in der Schwerpunktinitiative „Digitale Information“ der Allianz der
deutschen Wissenschaftsorganisationen

AGENDA
•  Hintergrund
•  Open-Access-Publikationsfonds
•  Ad-hoc-AG Open-Access-Gold
•  Positionspapier
•  Empfehlungen
•  Kontext
•  Zusammenfassung
SEITE 2

AGENDA
•  Hintergrund
•  Empfehlungen
•  Kontext
SEITE 3

VON OPEN ACCESS ZU OPEN SCIENCE
SEITE 4
Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities (2013). Online:http://
openaccess.mpg.de/Berliner-Erklaerung

OPEN SCIENCE – HANDLUNGSFELDER
SEITE 5
•  Open Access – Zugang und Nachnutzung zu textuellen
Publikationen
•  Open Research Data – Zugang und Nachnutzung zu
Forschungsdaten
•  Open Research Software – Zugang und Nachnutzung
zu wissenschaftlicher Software
•  Nationale und internationale Vernetzung zum Thema
Open Science
Arbeitskreises Open Science in der Helmholtz-Gemeinschaft (2015): Open Science – Chancen,
Herausforderungen und Handlungsfelder. Online: http://oa.helmholtz.de/fileadmin/user_upload/redakteur/
Dokumente/helmholtz_open_science_definition_open_science.pdf

OPEN SCIENCE – HANDLUNGSFELDER
SEITE 6
•  Open Access – Zugang und Nachnutzung zu
textuellen Publikationen
•  Open Research Data – Zugang und Nachnutzung zu
Forschungsdaten
•  Open Research Software – Zugang und Nachnutzung
zu wissenschaftlicher Software
•  Nationale und internationale Vernetzung zum Thema
Open Science
Arbeitskreises Open Science in der Helmholtz-Gemeinschaft (2015): Open Science – Chancen,
Herausforderungen und Handlungsfelder. Online: http://oa.helmholtz.de/fileadmin/user_upload/redakteur/
Dokumente/helmholtz_open_science_definition_open_science.pdf

OPEN-ACCESS-POLICY
•  Open-Access-Policy, seit 2004
•  „Publikationen aus der Helmholtz-Gemeinschaft sollen künftig ohne Ausnahme
kostenlos zugänglich sein, soweit nicht ausdrückliche Vereinbarungen mit Verlagen
und anderen dem entgegenstehen.“
•  Impuls- und Vernetzungsfonds, seit 2013
•  „Mit der Annahme der Förderung aus dem Impuls- und Vernetzungsfonds verpflichten
sich die Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler dazu, die wissenschaftlichen
Publikationen, die vollständig oder in Teilen auf Ergebnissen des geförderten Projekt
beruhen, über ein frei zugängliches Archiv (Repositorium) spätestens sechs Monate
(Naturwissenschaften) bzw. zwölf Monate (Geistes- und Sozialwissenschaften) nach der
Originalpublikation für jedermann verfügbar zu machen.“
SEITE 7

HINTERGRUND
SEITE 8
Mittermaier, B. (2016). Gold Open Access verändert Bibliotheken – ein Call-To-Action. Bibcats, 07.03.2016. Online:
http://bibcast.openbiblio.eu/gold-open-access-veraendert-bibliotheken-ein-call-to-action/

HINTERGRUND
SEITE 9
Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal
development and internal structure. BMC Medicine, 10, 124. doi:10.1186/1741-7015-10-124

HINTERGRUND
SEITE 10
Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal
development and internal structure. BMC Medicine, 10, 124. doi:10.1186/1741-7015-10-124

HINTERGRUND
SEITE 11
•  Etwa 70 % der im DOAJ gelisteten Zeitschriften erheben keine
Publikationsgebühren (Morrison et al. 2015)
•  Der STM-Bereich wird durch das Finanzierungsmodell
Publikationsgebühren dominiert
•  Die durchschnittliche Publikationsgebühr beträgt 906 US-Dollar
(Solomon & Björk 2012)
•  Die Höhe der Publikationsgebühren liegt zwischen 8 US Dollar
und 3.900 US-Dollar (Solomon & Björk 2012)
•  Übernahme durch wissenschaftliche Einrichtungen und
Förderorganisationen
Solomon, D. J., & Björk, B.-C. (2012). A study of open access journals using article processing charges. Journal of the American Society
for Information Science and Technology, 63(8), 1485–1495. http://doi.org/10.1002/asi.22673
Morrison, H., Salhab, J., Calvé-Genest, A., & Horava, T. (2015). Open Access Article Processing Charges: DOAJ Survey May 2014.
Publications, 3(1), 1–16. http://doi.org/10.3390/publications3010001

HINTERGRUND
SEITE 12
•  Sicht der Autorinnen und Autoren

HINTERGRUND
SEITE 13
Dallmeier-Tiessen, S., Darby, R., Goerner, B., Hyppoelae, J.,
Igo-Kemenes, P., Kahn, D., Lambert, S., et al. (2011).
Highlights from the SOAP project survey. What Scientists
Think about Open Access Publishing. Retrieved from http://
arxiv.org/abs/1101.5260. Folie: http://de.slideshare.net/
ProjectSoap/first-results-of-the-soap-projects

HINTERGRUND
SEITE 14
Dallmeier-Tiessen, S., Darby, R., Goerner, B., Hyppoelae, J.,
Igo-Kemenes, P., Kahn, D., Lambert, S., et al. (2011).
Highlights from the SOAP project survey. What Scientists
Think about Open Access Publishing. Retrieved from http://
arxiv.org/abs/1101.5260. Folie: http://de.slideshare.net/
ProjectSoap/first-results-of-the-soap-projects
Nature Publishing Group (2015): Author
Insights 2015 survey. figshare.http://
doi.org/10.6084/m9.figshare.1425362

HINTERGRUND
SEITE 15
Überwachung und
Steuerung der
Finanzflüsse
Mittel-
vergabe
Monitoring
•  Sicht der Einrichtungen und Förderer
Pampel, H., & Liebenau, L. (2012). Umgang mit Open-Access-Publikationsgebühren – Praxis und Perspektive in
der Helmholtz-Gemeinschaft. Bibliothek Forschung Und Praxis, 36(1), 110–116. http://doi.org/10.1515/bfp-2012-0013
http://www.helmholtz.de/artikel/helmholtz-unterstuetzt-open-access-publizieren-1265/

HINTERGRUND
SEITE 16
•  Sicht der Einrichtungen und Förderer
Kiley, R. & Marden, C. (2016). Wellcome Trust
and COAF Open Access Spend, 2014-15.
Wellcome Trust Blog, 2016-03-23. Online: https://
blog.wellcome.ac.uk/2016/03/23/wellcome-trust-
and-coaf-open-access-spend-2014-15/
Kiley, R. (2016). Wellcome Tust/COAF spend on
open access publishing (article processing
charges) - 2014-15. Figshare. https://doi.org/
10.6084/m9.figshare.3118936.v1

AGENDA
•  Hintergrund
•  Empfehlungen
•  Kontext
SEITE 17

OPEN-ACCESS-PUBLIKATIONSFONDS
SEITE 18
•  Strategisches Instrument zur Steuerung des
Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches
eng mit anderen Instrumenten der
Informationsinfrastruktur zusammenwirkt.
•  Drei zentrale Funktionen
•  Bewirtschaftung von Mitteln
•  Monitoring des Publikationsverhaltens
•  Gestaltung eines nachhaltigen Publikationssystems
Arbeitsgruppe "Open Access" der Schwerpunktinitiative „Digitale Information“ der Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen
(2014). Open-Access-Publikationsfonds. Eine Handreichung. http://doi.org/10.2312/allianzoa.006

SEITE 19
Arbeitsgruppe "Open Access" der Schwerpunktinitiative „Digitale Information“ der Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen
(2014). Open-Access-Publikationsfonds. Eine Handreichung. http://doi.org/10.2312/allianzoa.006

SEITE 20
•  „Clearingstelle“ mit Services
Bibliotheksetat, Drittmittel...
Repository, FIS/CRIS...
Policies, Netzwerke...

AGENDA
•  Hintergrund
•  Empfehlungen
•  Kontext
SEITE 21

SEITE 22
http://www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/querschnittsthemen/open-access-gold.html
http://www.allianzinitiative.de/fileadmin/user_upload/redakteur/Schwerpunktinitiative_2013-2017.pdf
AD-HOC-AG OPEN-ACCESS-GOLD

SEITE 23
http://www.allianzinitiative.de/fileadmin/user_upload/redakteur/Schwerpunktinitiative_2013-2017.pdf

SEITE 24
•  Schwerpunkte
•  Parameter des Gold Open Access: Analyse
und Bewertung
•  Empfehlungen für die Verhandlung von Open-
Access-Verträgen

SEITE 25
POSITIONSPAPIER
•  Deutsche Fassung
•  http://doi.org/10.2312/allianzoa.008
•  Englische Übersetzung
•  „Positions on creating an Open
Access publication market which is
scholarly adequate“
•  Französische Übersetzung
•  „Positions pour la création d’un
marché de publications Open Access
approprié aux exigences de la
Science“

SEITE 26
ANFORDERUNGEN AN DEN
TRANSFORMATIONSPROZESS
•  Transparenz
•  Leistungen, Preisgestaltung und sonstige Konditionen der
Anbieter im Open-Access-Markt müssen nachvollziehbar und
offen dokumentiert sein.
•  Wettbewerb
•  Es liegt im Interesse wissenschaftlicher Einrichtungen im Zuge
der Transformation zum Open-Access-Publizieren, den
Wettbewerb im Publikationsmarkt zu stimulieren.
•  Nachhaltigkeit
•  Der dauerhafte Zugang und weitgehende Nachnutzungsrechte
sind notwendig, damit Forschende mit Publikationen in virtuellen
Forschungsumgebungen arbeiten können.

SEITE 27
•  Wirtschaftlichkeit
•  Nicht nur die Finanzierbarkeit des Open-Access-Publizierens
muss geklärt werden, auch die Effizienz der Geschäftsprozesse
zwischen Förderorganisationen, wissenschaftlichen
Einrichtungen, Publizierenden und Open- Access-Anbietern muss
gesichert sein.
•  Pluralität
•  Bei der Transformation von Subskription zu Open Access gilt es,
die unterschiedlichen Bedürfnisse der Disziplinen in den Blick zu
nehmen. Dies betrifft auch die divergierenden Finanzierungs- und
Geschäftsmodelle in den Fächern.
ANFORDERUNGEN AN DEN
TRANSFORMATIONSPROZESS

SEITE 28
POSITIONEN
•  Qualitätssicherung und Transparenz
•  Qualitätssicherung
•  Transparenz
•  Finanzierungs- und Geschäftsmodelle
•  Open-Access-Gold
•  „Hybrides“ Modell
•  Open-Access-Komponenten in Subskriptionsverträgen
•  Umgang mit Publikationsgebühren
•  Höhe der Publikationsgebühren
•  Abrechnung der Publikationsgebühren
•  Verfahren des Rechnungswesens
•  Mehrautorenschaft und Publikationsgebühren
•  Rahmenbedingungen
•  Metadaten und Schnittstellen
•  Sichtbarkeit
•  Statistiken
•  Rechtliche Aspekte
•  Technische Aspekte

SEITE 29
POSITIONEN
•  Transparenz
•  Sichtbarkeit
•  Statistiken

SEITE 30
POSITIONEN
•  Transparenz
•  Sichtbarkeit
•  Statistiken

SEITE 31
BEISPIELE 1/2
•  Open Access und tradierte Subskriptionsmodelle dürfen
nicht isoliert voneinander betrachtet werden.
•  Hybride Modelle sollten nur dann unterstützt werden, wenn
die mit ihnen verbundenen Probleme durch den Anbieter
ausgeräumt sind.
•  Anbieter müssen sicherstellen, dass Höhe, Entwicklung und
Konditionen von Publikationsgebühren transparent und offen
dokumentiert sind.
•  Die Publikationsgebühr muss für die erbrachte Leistung des
Anbieters angemessen und nachvollziehbar sein. Die
Festlegung von Obergrenzen durch wissenschaftliche
Einrichtungen und Förderorganisationen wird empfohlen.

SEITE 32
BEISPIELE 2/2
•  Anbieter sollen die zentrale Rechnungsstellung für
wissenschaftliche Einrichtungen unterstützen und im Dialog
mit der Wissenschaft standardisierte Prozesse zur
Bearbeitung der Rechnungen schaffen.
•  Wissenschaftliche Einrichtungen müssen sicherstellen,
dass Open-Access-Zeitschriften, die über eine
akademische Trägerschaft finanziert werden, an der
jeweiligen Einrichtung nachhaltig betrieben werden können.
•  Die rechtliche und technische Nachnutzung von Open-
Access-Publikationen ist durch die Anbieter mit Hilfe
standardisierter Lizenzen und Formate sicherzustellen.
•  Anbieter müssen sicherstellen, dass Open-Access-
Publikationen eine optimale Sichtbarkeit erhalten.

SEITE 33
EMPFEHLUNGEN
•  Deutsche Fassung
•  Englische Übersetzung
•  In Arbeit

SEITE 34
EMPFEHLUNGEN 1/2
•  Strategische und praktische Verankerung des Open Access
in der Informationsversorgung der Bibliotheken
wissenschaftlicher Einrichtungen
•  Verankerung des Open Access in der Lizenzierungspraxis
•  Abschluss bundesweiter Verträge mit Open-Access-
Anbietern (Offsetting-Verträge, APC-Rahmenverträge)
•  Finanzierung von Publikationsgebühren für Open-Access-
Zeitschriften (APCs) aus den Erwerbungsetats der
Bibliotheken
•  Sukzessive Umschichtung der Erwerbungsmittel von
Subskription zu Open Access

SEITE 35
EMPFEHLUNGEN 2/2
•  Offenlegung der Kosten und Kennzahlen
•  Institutionsübergreifende Offenlegung der Kosten von
Subskription und Open Access sowie von Kennzahlen
über das Publikationsaufkommen und den damit
verbundenen Finanzflüssen zwischen
wissenschaftlichen Einrichtungen und Verlagen in
Deutschland
•  Prozessen und Dienstleistungen
•  Aufbau von effizienten und skalierbaren Prozessen und
Dienstleistungen an Bibliotheken, um die
Kostenübernahme für Open-Access-Artikel für
wissenschaftliche Autoren zu organisieren. Dies muss
in Zusammenarbeit mit den Verlagen geschehen.

SEITE 36
EMPFEHLUNGEN 2/2
Deutschland
https://dini.de/projekte/open-apc-initiative/
https://openapc.github.io/about/

SEITE 37
EMPFEHLUNGEN 2/2
Deutschland

SEITE 38
EMPFEHLUNGEN 2/2
§  Offenlegung der Kosten und Kennzahlen
§  Institutionsübergreifende Offenlegung der Kosten von
Deutschland
§  Prozessen und Dienstleistungen
§  Aufbau von effizienten und skalierbaren Prozessen und

SEITE 39
EMPFEHLUNGEN 2/2
Deutschland

AGENDA
•  Hintergrund
•  Empfehlungen
•  Kontext
SEITE 40

SEITE 41
OA2020 – TRANSFORMATIONSINITIATIVE
http://oa2020.org

SEITE 42
http://oa2020.org

SEITE 43
http://oa2020.org
http://www.helmholtz.de/wissenschaftspolitik/globale-initiative-gestartet-5453/

SEITE 44
EU ACTION PLAN FOR OPEN SCIENCE
https://twitter.com/scibus/status/717655633261174784?lang=de

SEITE 45
http://english.eu2016.nl/latest/news/2016/04/05/eu-action-plan-for-open-science

SEITE 46
http://english.eu2016.nl/documents/reports/2016/04/04/amsterdam-call-for-action-on-open-science

SEITE 47
http://english.eu2016.nl/documents/reports/2016/04/04/amsterdam-call-for-action-on-open-science

AGENDA
•  Hintergrund
•  Empfehlungen
•  Kontext
SEITE 48

SEITE 49
ZUSAMMENFASSUNG
•  Die Wissenschaft ist gefordert den Transformationsprozess
von Subskription zu Open Access aktiv zu gestalten
•  Das Positionspapier und die Empfehlungen bietet
Orientierung für die Gestaltung des Open-Access-
Publikationsmarktes
•  Das Positionspapier und die Empfehlungen bietet eine
Grundlage für die Verhandlung mit Verlagen
•  Open Science ist Leitgedanken des Positionspapiers
•  Weiterentwicklungen der Positionen nötig
•  Kooperation der Wissenschaftsorganisationen nötig
•  OA2020 – „Transformation als Aktion“

SEITE 50
Mitglieder der Ad-hoc-AG Open-Access-Gold
•  Dr. Christoph Bruch, Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro
•  Dr. Gernot Deinzer, Universität Regensburg, Universitätsbibliothek
•  Kai Geschuhn, Max Planck Digital Library
•  Petra Hätscher, Universität Konstanz, Kommunikations-, Informations-, Medienzentrum (KIM)
•  Kristine Hillenkötter, Georg-August-Universität Göttingen, Niedersächsische Staats- und
Universitätsbibliothek Göttingen
•  Ulrike Kreß, Institut für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung der Bundesagentur für Arbeit, Bibliothek
•  Heinz Pampel, Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro
•  Dr. Hildegard Schäffler, Bayerische Staatsbibliothek
•  Dr. Ursula Stanek, Staatsbibliothek zu Berlin
•  Dr. Arnulf Timm, Georg-August-Universität Göttingen, Niedersächsische Staats- und
Universitätsbibliothek Göttingen
•  Dr. Alexander Wagner, Forschungszentrum Jülich; Deutsches Elektronen-Synchrotron DESY
•  Dr. Agathe Gebert, GESIS Leibniz-Institut für Sozialwissenschaften
•  Kristina Hanig, Julius-Maximilians-Universität Würzburg, Universitätsbibliothek
•  Dr. Marc Herbstritt, Schloss Dagstuhl – Leibniz-Zentrum für Informatik
•  Dr. Katja Mruck, Freie Universität Berlin, Center für Digitale Systeme (CeDiS)
•  Dr. Annette Scheiner, Universität Freiburg, Universitätsbibliothek
•  Frank Scholze, Karlsruher Institut für Technologie (KIT), Bibliothek
•  Dr. Matthias Schulze, Universität Stuttgart, Universitätsbibliothek
•  Olaf Siegert, ZBW - Deutsche Zentralbibliothek für Wirtschaftswissenschaften
•  Regine Tobias, Karlsruher Institut für Technologie (KIT), Bibliothek
•  Marco Tullney, TIB/UB Hannover
•  Paul Vierkant, Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro

heinz.pampel@oa.helmholtz.de
http://oa.helmholtz.de
Danke für Ihre Aufmerksamkeit!
Alle Texte dieser Präsentation, ausgenommen Zitate, sind unter einem Namensnennung 4.0 International
Lizenzvertrag lizenziert: https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/deed.de

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