O software Risk Advisor foi desenvolvido para apoiar a gestão de riscos e compliance de acordo com as leis e boas práticas. Ele permite cadastrar processos, identificar riscos, avaliar impactos e monitorar indicadores para melhor gerenciar os riscos da instituição.

3. Software O sistema Risk Advisor Compliance e Gestão de Riscos dos Processos foi desenvolvido com o objetivo de proporcionar bases sólidas para a documentação dos processos da Instituição, de forma que a Gestão de Risk Management seja executada de acordo com a legislação pertinente e com os princípios de boas práticas do mercado. Objetiva atuar como software especialista com interface amigável apoiando o monitoramento e a execução de análises e gestão de riscos dos processos de forma integrada com o Sistema de Controles Internos ( compliance ). É também sistema básico para a documentação e gestão ISO 9001:2000. Com o Risk Advisor é possível:

8. Fluxo Básico

9. Tela Inicial

10. Cadastros e Tabelas Neste Módulo você pode: Cadastrar dados da Empresa usuária. Estabelecer limite de alocação financeira para os riscos. Definir o período de atualização das ocorrências. Cadastrar Grupos de Usuários e Usuários. Cadastrar permissões de utilização. Cadastrar os Grupos de Processos do Manual. Parametrizar as pontuações de classificação dos riscos (Política de Gestão).

11. Cadastros e Tabelas

12. Empresa Usuária Aqui são cadastradas as informações da Empresa usuária.

13. Usuários

14. Usuários Os usuários devem ser cadastrados para terem acesso ao sistema, seus relatórios e às funcionalidades e mensagens do work-flow

15. Grupos de Usuários

16. Grupos de Usuários Os usuários devem pertencer a Grupos pré-estabelecidos, onde são definidos os poderes e acessos (por tela).

17. Tabelas

18. Usuários Nesta tela são definidos todos os Parâmetros para os cálculos, classificação e Relatórios dos Riscos.

19. Tipos de Riscos

20. Tipos de Riscos Tela para consulta a descrição dos tipos de riscos e sua respectiva classificação nos Grupos de Riscos ( Crédito , Mercado ou Operacional ). (os Riscos cadastrados são considerados conforme conceituação vigente)

21. Grupos de Processos do Manual (SCI)

22. Grupos de Processos de Manual (SCI) Inclusão (com código seqüencial automático do sistema), Alteração e Exclusão dos Grupos de Processos internos que comporão a estrutura do Manual de Controles Internos da Instituição (classifica / ordena / vincula cada processo em relação ao seu respectivo Grupo).

23. Áreas Responsáveis (Processos)

24. Áreas Responsáveis (Processos) Nesta tela são incluídas / alteradas ou excluídas as Áreas responsáveis pelos processos e que estarão vinculadas aos mesmos no Manual (representa a Estrutura Organizacional da Empresa).

25. Sistema de Controles Internos (SCI) Permitir o cadastramento dos processos para registro da documentação (responsabilidades e procedimentos) e das respectivas notas (pontuação) de exposição dos mesmos aos itens de riscos.

26. Sistema de Controles Internos (SCI) Permite o cadastramento dos processos para registro da documentação e análise / avaliação dos itens de riscos.

27. Sistema de Controles Internos (SCI) Os processos podem ser inseridos, alterados e excluídos (fornece resumo de sua finalidade).

29. Sistema de Controles Internos (SCI) Registrar a finalidade do processo para a Instituição, quais as Áreas (organizacionais) envolvidas e respectivas responsabilidades na sua execução (já começa a estruturar o Manual de Controles Internos).

32. Sistema de Controles Internos (SCI) Identificar no rodapé da folha do Manual quem é o Gestor responsável pelo processo (pai), a que Área pertence e quem é o Aprovador (outro Colaborador envolvido, se houver) do processo. Note-se que deve haver, sempre, um único Gestor para cada processo.

33. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo interno de processos (Administrativo, Controle ou Operacional), das notas atribuídas aos respectivos itens dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.

34. Cálculo MICP

35. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo de Processos Operacionais , das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.

36. Cálculo MICP

37. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo de Processos de Controle , das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.

38. Cálculo MICP

39. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo de Processos Administrativos , das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.

40. Indicadores de Mensuração

41. Indicadores de Mensuração

42. Análise Quantitativa

43. Análise Quantitativa Demonstra a 2ª classificação ( quantitativa ) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco de Crédito, de acordo com os Grupos internos (Operacional, Controle ou Administrativo).

44. Análise Quantitativa

45. Análise Quantitativa Demonstra a 2ª classificação ( quantitativa ) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco de Mercado, de acordo com os Grupos internos (Operacional, Controle ou Administrativo)

46. Análise Quantitativa

47. Análise Quantitativa Demonstra a 2ª classificação ( quantitativa ) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco Operacional (composto pelos subgrupos Legal, Imagem, Liquidez e Diversos), de acordo com os Grupos internos (Operacional, Controle ou Administrativo).

48. Análise Qualitativa

49. Análise Qualitativa

50. Análise Qualitativa Demonstra a 3ª classificação ( qualitativa ) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos de Crédito, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos (Operacionais, Controles ou Administrativos).

51. Análise Qualitativa

52. Análise Qualitativa Demonstra a 3ª classificação ( qualitativa ) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos de Mercado, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos (Operacionais, Controles ou Administrativos).

53. Análise Qualitativa

54. Análise Qualitativa Demonstra a 3ª classificação (qualitativa) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos Operacionais, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos (Operacionais, Controles ou Administrativos)

55. Monitoramento e Gestão

56. Monitoramento e Gestão

57. Monitoramento e Gestão Demonstra a 4ª classificação ( final ) dos riscos por processo (média final considerando-se a ação / pontuação de mitigação) e a conseqüente situação / recomendação (processo sob controle , a ser monitorado ou a ser trabalhado )

58. Monitoramento e Gestão Permite registrar Ocorrências / Não Conformidades e/ou abrir Plano de Ação para solução de problemas nos processos. Esse registro proporciona condições de geração de Relatórios específicos.

59. Monitoramento e Gestão Permite acompanhar as ocorrências de Não Conformidades ( RO’s ) registradas por processo, podendo incluir, registrar solução do problema e imprimir tela.

60. Monitoramento e Gestão

61. Monitoramento e Gestão Permite acompanhar o Plano de Ação , com os seus respectivos registros / andamento das soluções.

62. Monitoramento e Gestão

63. Monitoramento e Gestão Página principal da Central Interna de Mensagens (caixa de mensagens do sistema)

65. Relatórios

66. Relatórios

67. Relatórios

68. Relatórios Índice Geral dos Normativos: Apresenta toda a estrutura do Manual de Compliance da Instituição (documentos de controles internos).

69. Relatórios Conteúdo do Manual de Compliance: Estrutura de formatação e conteúdo pré-definidos (folha interna do Manual)

70. Relatórios Análise dos Principais Riscos: Matriz de Riscos individualizada por Processo, com os vários itens de riscos dos Grupos de Mercado , Crédito e Operacional .

71. Relatórios

72. Relatórios

73. Relatórios ACM Consultoria Empresarial Dinâmica da Implementação: Gera o Relatório básico para a(s) Auditoria(s) (interna ou externa) efetuar(em) a validação de cada processo e corroborar ou não a pontuação e % dados pelo Gestor, gerando uma nova versão (letra) e uma nova pontuação, as quais exigirão providência(s) dos Gestores. Essa nova versão terá o acréscimo de uma letra à numeração identificadora.

74. Rua Silvio Rodini, 635 – Cj. 01 – Térreo Parada Inglesa – São Paulo – SP www.acmconsultoria.com.br [email_address]