Proyecto final del AFI 3 A.

1. OB SOFT S.A. DE C.V.
CARTA DE PRESENTACIÓN DE INFORME FINAL
A la empresa auditada:
Se presenta el informe de la auditoria realizada a la empresa de ámbito
social denominada en lo futuro “ OB SOFT “, por parte de la empresa
prestadora de servicio, estipulando que esta información es resultado de un
análisis objetivo y minucioso en función del mejoramiento de la empresa
auditada.
Elemento Auditado: Fecha:
DOCUMENTACION DE FUNCIONAMIENTO 20 DE OCTUBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES
Ob Soft
VERIFICAR QUE LA DOCUMENTACION PARA EL FUNCIONAMIENTO
Objetivo
DE LA EMPRESA ESTE EN REGLA
CERTIFICADO DE CATASTRO DEL ESTADO, PERMISO DE USO DE
Documentos y/o
SUELO, INSCRIPCION AL SISTEMA DE EDUCACION DEL ESTADO DE
recursos
PUEBLA
Observaciones PERMISO DE USO DE SUELO PENDENTE
LA DOCUMENTACION PARA PERMISO DE FUNCIONAMIENTO SE
Dictamen ENCUENTRA EN REGLA, SALVO UNA MULTA PENDIENTE DEL USO
DE SUELO ANTE LAS INSTANCIAS DE GOBIERNO
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2. OB SOFT S.A. DE C.V.
Elemento Auditado: Fecha:
ORGANIZACION 22 DE OCTUBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
Ob Soft
ANALIZAR LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL CON LA QUE OPERA
Objetivo
EL C.C
Documentos y/o
MANUAL DE ORGANIZACION
recursos
ACTUALIZACION DE PUESTOS ULTIMOS POR PARTE DE RECURSOS
Observaciones
HUMANOS
SE ENCONTRO EN ORDEN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN,
Dictamen CONTENIENDO LA INFORMACION CONCRETA, PERTINENTE Y
CLARA DE LA RGANIZACION QUE SE MANEJA
Elemento Auditado: Fecha:
INDUCCION 28 DE OCTUBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
Ob Soft
Objetivo ANALIZAR LA INFORMACION IMPARTIDA A LOS MIEMBROS DEL C.C
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3. OB SOFT S.A. DE C.V.
Documentos y/o
MANUAL DE INDUCCION
recursos
Observaciones SIN OBSERVACIONES
MANUAL COMPLETO CON INFORMACION CLARA Y PRECISA, NO
Dictamen
CARECE DE ELEMENTOS IMPORTANTES
Elemento Auditado: Fecha:
PROCEDIMIENTOS 05 DE NOVIEMBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES
Ob Soft
CERTIFICAR QE LOS PROCEDIMIENTOS DEL CENTRO DE COMPUTO
Objetivo
SONLOS ADECUADOS
Documentos y/o
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
recursos
Observaciones FALTAN INSTRUCCIONES DE PROCEDIMIENTOS MENORES
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4. OB SOFT S.A. DE C.V.
EL MANUAL SE ENCUENTRA EN SU MAYORIA COMPLETO, FALTAN
Dictamen POCAS INSTRUCCIONES RESPECTO A LOS PROCDIMIENTOS MENOS
RELEVANTES DEL C.C
Elemento Auditado: Fecha:
POLITICAS 09 NOVIEMBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
Ob Soft
Objetivo CONOCER LOS REGLAMENTOS EN VIGOR DEL C.C
Documentos y/o
MANUAL DE POLITICAS
recursos
Observaciones SIN OBSERVACIONES
EL MANUAL CONTEMPLA EL REGLAMENTO EN FORMA, SE LOGRO
Dictamen
EL RESULTADO ESPERADO
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5. OB SOFT S.A. DE C.V.
Elemento Auditado: Fecha:
SEGURIDAD 15 DE NOVIEMBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
Ob Soft
Objetivo CONOCER LAS SOLUCIONES ANTE LOS RIESGOS DE CAMPO
Documentos y/o
MANUAL DE SEGURIDAD
recursos
Observaciones SIN OBSERVACIONES
SE ENCONTRO LA INFORMACION NECESARIA PARA PREVENIR
Dictamen RIESGOS EN SW, HW, Y PARA EL PERSONAL QUE UTILIZA EL
CENTRO DE COMPUTO
Elemento Auditado: Fecha:
CONTINGENCIA 22 DE NOVIEMBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES
Ob Soft
CONSTATAR QUE SE CUENTAN CON LAS MEDIDAS DE PREVENCION
Objetivo
NECESARIAS
5

6. OB SOFT S.A. DE C.V.
Documentos y/o
PLAN DE CONTINGENCIAS
recursos
FALTA DE ESPECIFICACION RESPECTO A ALGUNAS ACCIONES EN
Observaciones
CASO DE SINIESTRO
LA INFORMACION ES CASI COMPLETA, NECESITA ESTRUCTURAR DE
Dictamen FORMA MAS OBJETIVA O DETALLADA LA INFORMACION RESPECTO
AL TIPO DE INCIDENTE
Elemento Auditado: Fecha:
HARDWARE 27 DE NOVIEMBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
Ob Soft
Objetivo VERIFICAR LA FUNCIONALIDAD DEL MATERIAL FISICO DEL C.C
Documentos y/o PC’S, ROUTERS, SERVIDORES, CABLEADO, INFRAESTRUCTURA
recursos GENERAL
Observaciones FALTA DE DOCUMENTOS INICIALES DE ADQUISICION
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7. OB SOFT S.A. DE C.V.
LOS ORDENADORES SE ENCUENTRAN A UN 80% DE SU
FUNCIONALIDAD, EL CABLEADO ES SEGURO Y LA
Dictamen INFRAESTRUCTURA SE ENCUENTRA EN GRAL. BIEN, FALTO LA
DOCUMENTACION DE FACTURACION, SE PRESUME SE ENCUENTRA
ARCHIVADO EN SERVICIOS ESCOLARES
Elemento Auditado: Fecha:
SOFTWARE 04 DEDICIEMBRE DE 2012
Representante
ENRIQUE ARELLANO SILVA
De Auditoria
Representante
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
Ob Soft
Objetivo VERIFICAR LA LEGALIDAD DEL SW INSTALADO EN EL C.C
Documentos y/o FACTURAS ELECTRONICAS, LICENCIAS, DISCOS FISICOS Y
recursos VIRTUALES
FALTO LICENCIAMIENTO DE PROGRAMAS DE TERCEROS,
Observaciones INCLUIDOS DENTRO DE LA CATEGORIA DE APLICACIONES
FREEWARE
SE VERIFICO LA LEGALIDAD DEL SW EMPLEADO EN EL 98% DE LOS
EQUIPOS DE COMPUTO, SIENDO LA EXCEPCION ALGUNOS
Dictamen
ORDENADORES DEL PERSONAL DOCENTE QUE TIENE SUS
CUBICULOS UBICADOS EN EL C.C
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