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• Responsável pela Área de Serviços Financeiros, na Tecnocom, no relacionamento com clientes e
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• Participação, como responsável pela equipa de implementação, num projecto de reestruturação e
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Carlos Simoes CV2015-PT-VS22

  1. 1. Carlos Simões • 25 Anos de experiência em Consultoria e Serviços na área de Mercados Financeiros, com diversos projectos realizados noutros sectores (Energia & Utilities – E&U) • Áreas de Especialização em Mercados Financeiros: Mercado de Capitais, Tesouraria e Salas de Mercados, Custódia, Brokerage, Asset Management, Exchanges, MIFID, Operações de Banca de Retalho, abarcando a temática de Compliance e Risco (IAS, Basileia II/Solvência, Controlo Interno e Anti-Money Laundering) e Contabilidade/Consolidação e Reporting. • Especialização e experiências noutros sectores (Cartões de Pagamento e Sistemas de Fidelização, em empresas da área dos combustíveis). • Experiência em Desenho e Desenvolvimento de Sistemas, implementação de ‘Packages’ e processos de reorganização operativa. • Experiência na condução e PMO de projectos de complexidade elevada, envolvendo equipas multi-disciplinares e várias entidades. • Experiência no desenvolvimento de negócio na área de Outsourcing, em instituições financeiras. • Fluente em Inglês e Espanhol, conhecimentos de Francês carlos.simoes.cs@gmail.com +351 937 803 575 Background Académico • Licenciatura em Organização e Gestão de Empresas pelo ISCTE, 1985 - 1990 • Pós-Graduação – Programa de Gestão para Executivos do Sector Financeiro (PAGESF), na UCP, 1999 • Pós-Graduação – Programa de Alta Direcção de Empresas (PADE), na AESE/IESE, 2007-2008 Experiência Profissional • Director de Business Intelligence e Business Consulting da IT Sector – 2015 - Actual • Director da Área Business Consulting e da área de Business Intelligence em Serviços Financeiros na CGI (ex- Logica) – 2012 - 2014 • Director de Serviços Financeiros na Tecnocom – 2010-2011 • Consultor Independente – 2010 – 2012 - Em Serviços Financeiros (Banca/Seguros/Mercado de Capitais) • Docente Convidado ISG, Cadeira de Gestão Financeira, Pós-Graduação de Gestão Escolar – 2010-2011 • Ernst & Young – 2007 - 2009 – Partner de Business Advisory Services • Accenture – 1990 – 2007 – Partner da área de Serviços Financeiros Experiência Profissional Relevante – EXTRACTOS • Responsável pelas Áreas Business Intelligence e Business Consulting da IT Sector: - Criação/Desenvolvimento da área de Business Intelligence (BI). Angariação de Clientes e Projetos. Recrutamento, contratação e formação de recursos para suporte de projetos de BI. Desenvolvimento de parcerias com principais fornecedores de soluções de BI. - Desenvolvimento de Mercado com articulação com as diversas soluções e ofertas da IT Sector, nomeadamente as componentes de mobilidade e de Omnichannel. • Responsável pelas Áreas Business Intelligence e Business Consulting da área de Serviços Financeiros, na CGI: - Desenvolvimento da área de Business Consulting – componente de consultoria de negócio – focado na definição e revisão de processos, e na sua eficiência, quer numa perspectiva de custos, quer em margem. Abarcando componentes técnicas, como o suporte à identificação e implementação de soluções de suporte ao negócio. - Responsável pela área de Business Intelligence em Serviços Financeiros – Serviços de Business Intelligence a realizar operação em clientes, nos seus processos de negócio, assegurando a recolha das varias fontes de informação, armazenamento em repositórios centralizados de Clientes, disponibilização de informação, no formato e suporte, necessário à sua utilização final (nível de gestão, nível operacional, reporting externo à organização – regulamentar). Os serviços de Business Intelligence são complementados pela área de Consultoria de Negocio, em áreas de melhoria operacional / mais eficiência dos processos de negócio e nas solicitações regulamentares e reporting a que as entidades estão sujeitas. Tecnologias utilizadas de suporte às funcionalidades de Business Intelligence – SAS Suite BI, Microsoft BI & Greenplum (appliance in memory para disponibilidade de informação); - Projectos e Experiencias noutros Sectores de Actividade (Energia & Utilities) – Consultoria para a definição da arquitectura funcional e técnica de suporte ao negócio e apoio na selecção de solução de suporte ao processamento de Cartões de Pagamento e de Fidelização na área de combustíveis (Repsol / Madrid) Carlos Simões – CV – pg: 1
  2. 2. • Responsável pela Área de Serviços Financeiros, na Tecnocom, no relacionamento com clientes e desenvolvimento de oportunidades/projectos nas áreas de actuação da Tecnocom: - Projectos e Aplicações (PA) – Consultoria de Negócio e Técnica - Outsourcing e Application Management (AM) – Tipologia diversificada de outsourcing (desde Cedência de Recursos, passando por Application Management, até ao BPO – Outsourcing completo de áreas operativas de back-office e suporte aplicacional (IT)). Incluindo Fabrica de Software, para desenvolvimento e testes. - Infra-structure Management (IM) – Soluções de automatização (impressoras / certificadoras, leitores de cheques, recirculadores de numerário, etc.) com integração com os diversos sistemas aplicacionais das instituições financeiras, com a respectiva manutenção. Adicionalmente, prestação de Serviços Geridos (Help Desk, Service Desk, IT Support) de apoio e suporte aos utilizadores internos e/ou externos associados à estrutura operativa do cliente (Serviço efectuado in-loco/cliente ou em instalações próprias). - Intregração de Sistemas e Tecnologia (IST) – Definição, implementação e manutenção de infra-estruturas de IT, integração de Redes e de Sistemas, infraestruturas Telco e sistemas Audiovisuais e Multimédia • Participação no processo de venda e responsabilidade execução em projecto de revisão e redefinição do modelo de pricing de uma instituição bancária. Desenvolvendo, entre outras, as seguintes actividades: - Definição de Catálogo de pricing centralizado para todos os produtos e serviços da entidade; - Definição e parametrização da ferramenta de BRMS de suporte ao Catálogo/Preçário; - Definição de repositório de informação (Datamart) operacional para gestão e controlo de utilização de preçário. Com disponibilização de informação de suporte à gestão para outras áreas internas: Marketing, Auditoria, CFO, Operação-Back-Office, etc. - Definição de modelização e implementação de funcionalidades analíticas para a definição de preço, por parte da unidade interna responsável pela criação de produto; - Objectivo do Projecto: Assegurar um maior controlo sobre a utilização do pricing no negócio da entidade, assegurando um maior controlo sobre a margem financeira. • Participação como responsável de projecto (e da relação global com o Cliente) relacionado com a exigência regulamentar de Controlo Interno no mercado financeiro, com as seguintes componentes: - Contribuição para a constituição do Catálogo Geral de Processos do Cliente, com a identificação e documentação/caracterização de processos das principais áreas operativas (Sala de Mercados, Contabilidade, Back-Offices de Fundos e Custódia de Títulos, Departamento de Risco); • Responsável da equipa de Desenho/Implementação de projectos de Contabilidade Bancária em três grandes instituições bancárias portuguesas (banca de retalho) - Definição/Adaptação e Implementação de aplicação de Contabilidade Bancária em 3 Bancos em Portugal. - Revisão e reorganização de processos internos dos Departamentos de Contabilidade, com o objectivo de obter uma maior eficiência de funcionamento dos vários processos (de Processamento contabilístico, de Controlo e de Reporting Financeiro – Interno e Regulamentar); • Participação, com responsabilidades de definição de novos processos, num projecto de reorganização da área de Tesouraria e Internacional (incluindo as Sucursais Internacionais), com definição de novos modelos organizativos e operacionais para as áreas centrais da Sede - Implementação de sistemas na área de Back-Office da Tesouraria acompanhada da reorganização de processos e procedimentos, numa instituição bancária portuguesa. - Reestruturação dos processos associados ao tratamento de produtos de tesouraria (Foreign Exchange, Money Market e Mercado de Capitais) e implementação de processos e sistemas ligados ao suporte e tratamento de outro tipo de produtos (Derivados, Futuros, Opções, FRA’s, IRS’s). • Participação como responsável pela equipa de projecto (e da relação global com o Cliente) em projecto de criação/definição e implementação do Departamento de Compliance, na vertente AML, de acordo com a legislação emitida, abarcando todas as componentes (KYC, KYT e KYP). Desenvolvendo, entre outras, as seguintes actividades: - Definição de procedimentos internos de compliance para todos os níveis dentro da organização; - Definição e implementação de matrizes de scoring AML para todos os segmentos de Clientes; - Suporte ao processo de selecção de software para as componentes KYC e KYT; - Desenvolvimento de conteúdos e materiais de formação AML, bem como a realização das acções de formação para todos os níveis hierárquicos dentro do Cliente • Participação como responsável pela equipa de projecto (e da relação global com o Cliente) em projecto relacionado com o Acordo de Basileia II, com as seguintes componentes: - Implementação de ferramenta de controlo e atribuição de Scorings/Ratings para as componentes de Retalho e Não Retalho; - Em paralelo, definição e acompanhamento da implementação do Modelo de Dados do repositório de Risco de Crédito, compliant com BASELII, num Datawarehouse centralizado assegurando a alimentação do mesmo, proveniente de todas as carteiras de crédito da instituição. • Participação como responsável de projecto (e da relação global com o Cliente) relacionado com a exigência regulamentar de Controlo Interno no mercado financeiro, com as seguintes componentes: - Contribuição para a constituição do Catálogo Geral de Processos do Cliente, com a identificação e documentação/caracterização de processos das principais áreas operativas (Sala de Mercados, Contabilidade, Back-Offices de Fundos e Custódia de Títulos, Departamento de Risco); Carlos Simões – CV – pg: 2
  3. 3. • Participação, como responsável pela equipa de implementação, num projecto de reestruturação e implementação das Sucursais Internacionais de uma grande instituição bancária portuguesa - Reestruturação organizacional e de sistemas nas Sucursais Internacionais e implementação de novas Sucursais Internacionais contemplando as seguintes áreas: - Tesouraria/Sala de Mercados (Com integração com Head Office) - Retalho (Operações de Balcão) - Clientes/Contas de Clientes - Área Comercial (Empréstimos, Financiamentos Sindicatos, etc.) - Trade Finance - Pagamentos/Transferência de Fundos - Instalação ou substituição do sistema central das Sucursais, definição e instalação dos interfaces gerais e locais necessários (Front-Office, Back-Office, Swift, Ligações com a Sede, etc.); Este processo inclui a parametrização de todos os relatórios para as Entidades Reguladoras Locais, a definição de extracção de informação dos sistemas utilizados nas diferentes Sucursais; - Revisão de toda a informação operacional e contabilística, para assegurar adequação às regras contabilísticas locais - US-New York; CH-Suiça; MO-Macau; ES-Espanha; GB-Londres), bem como um reporting standard para a Sede, para simplificar o controlo e consolidação - Desenvolvimento de novas funções a nível do sistema de Front-Office e Back-Office, para cobertura/tratamento de novos produtos não existentes inicialmente • Participação, como responsável pela equipa de implementação, num projecto de instalação de uma nova instituição bancária portuguesa (banca de investimento) - Definição e implementação da estrutura organizativa e operacional, bem como no apoio a instalação de toda a estrutura de sistemas (implementação e parametrização de packages para áreas de negócio específicas e, desenvolvimento de software à medida para integração contabilística dos diversos sistemas operacionais no sistema central). As áreas de negócio envolvidas são Tesouraria (Front/Middle e Back-Office), Gestão de Activos/Carteiras, Mercado de Capitais, Corporate Finance e de Retalho. • Participação, como responsável pela equipa de trabalho, num projecto de selecção de software e definição do modelo operacional e posterior implementação, para uma entidade portuguesa que actua no mercado de capitais (Asset Management e Portfolio Management) nacional e internacional - Definição e implementação de modelo operacional (incluindo a selecção de package, mais desenvolvimento de funcionalidades adicionais para cobertura integral do modelo operacional definido: funcionalidades de front-office, gestão e valorização de carteiras, funcionalidades de reconciliação com brokers, depositários e bancos, desenvolvimento de interfaces de ligação entre os diversos sistemas, nomeadamente, extracção de informação de Bloomberg para actualização de informação no sistema central, interligação do sistema central com sistema de contabilidade assegurando a conversão de informação entre os dois sistemas. Definição e desenvolvimento de procedimentos operacionais para o modelo operacional definido, com implementação em intranet. • Responsável pelas equipas de trabalho, num projecto de implementação de um site de Internet, na área de Corretagem Online - Definição, Desenho e Implementação de um site de Internet, na área de Corretagem Online. O projecto consiste na definição e de novos processos relacionados com tratamento de novos produtos a disponibilizar online, incluindo a implementação de todo o processamento de Back-Office necessário ao tratamento das ordens provenientes da Internet. Nestes processos de Back-Office é necessário efectuar a ligação, em real- time, de vários sistemas, nomeadamente aos sistemas de Sala de Mercados/Tesouraria, bem como garantir a resposta em real-time, para as solicitações efectuadas pela Internet. Os novos produtos disponibilizados abrem o leque de ofertas oferecidas aos Clientes na Internet, combinando os serviços de uma corretora (Corretagem Online), com os serviços de uma instituição financeira (Fundos, Produtos Poupança/Depósitos a Prazo, Produtos de Crédito - Contas Margem, etc.). - Assegurar, entre outras necessidades operacionais, a interligação com os sistemas de Front-Office, para permitir um controlo da exposição de títulos (física e financeira), bem como a componente cambial, nas ordens em bolsas internacionais. • Responsável pela equipa de trabalho, em dois projectos similares, para duas das maiores gestoras de fundos em Portugal, de selecção de software e definição do respectivo modelo operacional • Participação, como responsável pela equipa de trabalho funcional e técnica, na definição e desenvolvimento de interface para brokers internacionais (ECN), para execução de ordens de bolsa - Definição e implementação de interface com os operadores internacionais (Goldman Sachs, GL Trade, Reuters Intertrade Direct, …), para a execução de ordens de bolsa em mercados internacionais. - Interligando com os sistemas centrais de custódia de títulos da instituição financeira. - Aplicação desenvolvida em VB, com utilização do protocolo FIX para a transmissão de mensagens para os brokers internacionais, através da utilização do aplicativo de suporte Coppelia da Javelin Technologies. Interligação com o sistema central em Mainframe IBM (CICS, Cobol, DB2), através de MQ-Series. • Participação como especialista da área de negócio de Tesouraria/Sala de Mercados, em projectos internacionais: - Revisão e definição de um novo modelo organizativo e aplicacional de suporte à operativa de negócio de Sala de Mercados / Tesouraria, de um grande banco brasileiro (UNIBANCO). Realizou-se um processo de Carlos Simões – CV – pg: 3
  4. 4. software selection, para identificação de solução para a substituição de sistema actual. Na definição de modelo organizativo e aplicacional de suporte, foram identificadas quais as necessidade de integração com outras plataformas do Banco, bem como, os pontos críticos de controlo ao longo dos processos, para cobrir requisitos das várias áreas intervenientes: Controladoria; Risco e Contabilidade. - Revisão e definição de um novo modelo de negócio e aplicacional de suporte à operativa da área de Sala de Mercados e Tesouraria, de um grande banco sul-africano (Rand Marchant Bank) • Participação em projecto de Definição do Catálogo de Serviços de IT, em Gestora de Fundos e Activos em Portugal. Desenvolvendo, entre outras, as seguintes actividades: - Definição detalhada do Catálogo de serviços de IT, para os vários níveis de clientes internos à entidade; - Definição de SLA’s e KPI de controlo da qualidade de entrega dos serviços de IT; - Definição de métricas e Scorecard de controlo e gestão da totalidade da actividade da área de IT; - Objectivo do projecto: Assegurar maior transparência na identificação de serviços de IT para utilizadores de negócio, demonstrar valor das iniciativas de IT globalmente para a entidade • Participação em diversas iniciativas de desenvolvimento de negócio, na área de Outsourcing (BPO e ITO), em entidades de Serviços Financeiros no mercado Nacional (selecção de exemplos): - Funds Administration – Análise e Desenvolvimento de configuração de solução operativa e aplicacional para a execução da operação de back-office de Sociedades Gestoras de Fundos e da área de Custódia e Títulos de Instituições Financeiras. Clientes 2 bancos Top 5 Nacional. - Cartões de Crédito – Análise e Desenvolvimento de modelo operativo de serviço de outsourcing, definição das interacções operativas com estrutura de cliente, na operação do back-office (BPO) da área de tratamento de cartões (Emissão). Em paralelo, analisar e definir serviços de ITO, para cobrir toda a operação da aplicação de cartões (Manutenção e Operação). Cliente Banco Top 3 Nacional. - Data Management - Avaliação e Configuração de solução (BPO e ITO) de Data Management para gestão, controlo e distribuição de informação de Mercado de Capitais a fornecer às várias entidades de grupo financeiro nacional (Top 3). • Responsável pelo lançamento da divisão de Consultora de Negócio (Business Advisory), na área de Serviços Financeiros, na Ernst & Young em Portugal. • Participação como responsável pela equipa de projecto, num projecto de Assessment de dados para a cobertura de requisitos de informação na área de Risco de Crédito, tendo em vista assegurar a compliance com o definido no acordo de Basileia. • Participação, como responsável pela redefinição de processos, na reorganização da estrutura e componente operacional de um Off-Shore, de uma instituição bancária portuguesa • Participação num projecto de reestruturação de processos na área Internacional (Crédito Documentário; Funds Transfer), acompanhada da definição do novo modelo de organização e processos • Participação, como responsável pela equipa de trabalho funcional e técnica, na coordenação de merge de sistemas de um dos principais grupos financeiros nacionais • Responsável, pela equipa de trabalho funcional, na definição e realização de teste de utilizador de um sistema de Custódia de Títulos num dos grandes bancos nacionais • Participação na reorganização do Back-Office de Operações (Processamento administrativo de Operações, Compensação, Clientes, Contas, Empréstimos, Títulos e Cofres Centrais) de um grande grupo bancário português, como responsável de equipa num dos bancos desse grupo • Participação em projectos de Desenho/Implementação de aplicações de Clientes e Contas em duas grandes instituições bancárias portuguesas (banca de retalho) Carlos Simões – CV – pg: 4

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