Este documento apresenta uma lista de verificação básica para gerenciamento de riscos, com 25 tópicos que abordam dados sobre a empresa, pessoal, equipamentos, produção, segurança e riscos. A lista é usada para coletar informações de forma abrangente e identificar os aspectos mais importantes relacionados aos riscos da empresa.

1. Check List Básico para Gerenciamento de Riscos
Eng. Antonio Fernando Navarro, 1996

2. Check List Básico - Lista de Verificações
A Lista de Verificações é usualmente empregada quando se quer obter o maior
número possível de informações, em um tempo relativamente curto. Normalmente ela
é elaborada no escritório, da forma mais abrangente possível e, à medida em que vai
sendo preenchida, e posteriormente analisada, tiram-se dela as informações mais
importantes ou relevantes.
Por exemplo, na lista são formuladas perguntas à respeito dos funcionários da
empresa, inclusive se os salários desses estão dentro da média dos salários pagos
pelas demais empresas nas vizinhanças. Aparentemente trata-se de uma pergunta
sem muita importância. Entretanto, essa pergunta e algumas outras nos dão uma
avaliação do grau de satisfação dos empregados.
Empregados satisfeitos, além de produzirem mais estão menos sujeitos a provocar
acidentes.
Os tópicos abordados são os seguintes:
1. Dados da Inspeção;
2. Dados da Empresa;
3. Pessoal e Administração;
4. Características físicas do terreno e suas edificações;
5. Características dos equipamentos de produção;
6. Informações gerais;
7. Estoques de matérias primas e de produtos acabados;
8. Dados sobre a produção e venda;
9. Perfil do funcionário da empresa;
10. Recursos para o combate a incêndios;
11. Normas de segurança adotadas;
12. Controles em vigor;
13. Informações relevantes;
14. Comentários gerais;
15. Drenagem para líquidos;
16. Existência de equipamentos relevantes;
17. Características dos processos de fabricação;
18. Riscos emergenciais e/ou latentes;
19. Descrição do risco inerente;
20. Natureza da Matéria Prima;
21. Características da estocagem;
22. Riscos de Corrosão;
23. Características de itens da planta;
24. Recomendações;
25. Comentários Gerais.
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3. 1 - Dados da Inspeção
Inspetor(es):
Data da inspeção:
Acompanharam a inspeção:
Existência de recomendações:
Sim
Não
Necessidade de nova inspeção:
Sim
Não
Data da reinspeção:
Assuntos pendentes:
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4. 2 - Dados da Empresa
1.
2.
3.
4.
5.
Empresa:
Razão Social:
Localização:
Sede:
Demais locais:
6. Acessos:
7. Município arrecadador:
8. Atividade Industrial:
I. Principal:
II. Secundária:
III. Especiais:
IV.Anexas:
9. Capacidade de Produção:
Produto:
Produto:
Produto:
Produto:
Grandeza:
Ton./ano
Grandeza:
Ton./ano
Grandeza:
Ton./ano
Grandeza:
Ton./ano
10.Descrição das:
I. Edificações:
II. Arruamentos internos:
III. Layout externo dos blocos de
prédios:
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5. 3 - Pessoal e Administração
Efetivos:
Gerência/Administração:
Mão de obra qualificada:
Mão de obra não qualificada:
Efetivo temporário:
Estagiários:
Visitantes (média):
Início das atividades:
Comentários gerais sobre ordem e
limpeza:
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6. 4 - Características físicas do terreno e de suas edificações
Do Terreno:
Área:
Próprio/Alugado?
Valor para aquisição/revenda
Hipotecado?
Valor/Prazo da hipoteca
Dos Edifícios:
Área:
Próprios/Alugados?
Valor para aquisição/revenda
Existência de benfeitorias?
Prédios com características
especiais (descrever):
Prédios hipotecados?
Valor/Prazo da hipoteca
Há prédios que, se destruídos não
seriam reconstruídos?
Sim
Não
Sim
Não
Sim
Não
Sim
Sim
Sim
Não
Não
Não
Há prédios que, se destruídos
seriam reconstruídos em outros
locais?
Há prédios em demolição?
Há prédios em construção?
Há prédios em ampliação?
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7. 5 - Características dos Equipamentos de produção
Principais equipamentos:
Equipamentos próprios?
Equipamentos alugados?
Equipamentos arrendados?
Valor de aquisição/revenda:
Sim
Sim
Sim
Não
Não
Não
Equipamentos hipotecados?
Valor/prazo da hipoteca:
Há equipamentos que se
destruídos não serão repostos?
Sim
Não
Sim
Não
Há equipamentos em fase de
compra?
Sim
Não
Há equipamentos em fase de
reforma?
Sim
Não
Equipamentos especiais:
Equipamentos fabricados sob
encomenda:
Comentários gerais:
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8. 6 - Informações Gerais
Licença para trabalhar?
Sim
Não
Provisória
Existem relatórios de acidentes?
(comentar)
Sim
Não
Há auditorias externas ou
internas? (comentar)
Sim
Não
Horários de Trabalho:
Pessoal Administrativo:
Pessoal de Produção:
Procedência das mat. primas:
Mercado Interno:
Mercado Externo:
Há fornecedor capaz de influenciar ativamente na produção?
(comentar)
%
%
Prazo de reposição:
Prazo de reposição:
dias
dias
Sim
Não
Sim
Não
Há comprador capaz de influenciar
ativamente na venda? (comentar)
Sim
Não
Comprador/produto comprado
Percentual de compra no total
Há possibilidade de substituir os
produtos fabricados por similares?
(comentar)
Sim
Não
Percentual de venda do total:
Pode vir a ser substituído?
Fornecedores e produtos
fornecidos alternativos:
Prazo para substituição:
Prazo para substituição:
Nacionais
Importados
Compras:
Vendas :
CIF
CIF
FOB
FOB
A prazo
A prazo
dias
dias
A vista
A vista
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9. 7 - Estoques de matérias primas e de produtos acabados
Controle de estoque?
Controle de compras?
Controle de vendas?
Organização contábil adequada?
Comentários:
Sim
Sim
Sim
Sim
Não
Não
Não
Não
8 - Dados sobre a produção e vendas
Produção mensal:
Vendas mensais:
Lucros
Bruto anual : US$
Líquido anual: US$
As mercadorias vendidas e
faturadas
são
mantidas
na
empresa?
Há produtos processados ou
manuseados por terceiros?
Produto:
Empresa:
Comentários Gerais:
% das vendas
% das vendas
Sim
Não
Sim
Período:
Não
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10. 9 - Perfil do Funcionário da empresa
Turnover anual:
Recebe alimentação em refeitório
próprio?
Recebe condução da empresa?
Transporte em ônibus próprio?
Transporte em veículos
contratados?
Forma de pagamento dos salários:
Sim
Não
Sim
Sim
Sim
Não
Não
Não
Ganho de outros salários e
participação nos lucros:
Forma de pagamento do 13º
salário:
Existência de creche?
Sim
Atendimento médico local?
Sim
Atendimento odontológico?
Sim
Média de salários de acordo com
Sim
os da região?
Participação dos funcionários da empresas em greves:
Greve na própria empresa?
Sim
Última ocorrência:
Tempo de paralisação das atividades:
Greve nas empresas vizinhas?
Sim
Última ocorrência:
Tempo de paralisação das atividades:
Greve por pressão sindical?
Sim
Última ocorrência:
Greve por motivação salarial?
Sim
Última ocorrência:
Pagamentos diversos efetuados pela empresa
De Funcionários
De Terceiros
cofres forte
recolhimento de numerário
transporte de títulos
A empresa aluga equipamentos
e/ou veículos
Características:
na empresa
na empresa
Sim
por funcionários
por malotes
Sim
Não
Não
Não
Não
Não
Não
Não
Não
por envelopes
por envelopes
em bancos
em bancos
Não
por bancos
por outros meios
Não
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11. A empresa participa de feiras e
Sim
exposições?
Características:
A empresa participa ou patrocina
Sim
competições desportivas?
Características:
Política da empresa para a fixação de valores para fins de seguros:
Avaliação patrimonial por empresa especializada;
Avaliação patrimonial por técnicos da própria empresa;
Avaliação patrimonial por registros contábeis;
Avaliação patrimonial por sugestão dos corretores de seguros.
Comentários:
Não
Não
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12. 10 - Recursos de combate a incêndios
Brigada de incêndio:
Própria
Em convênio com terceiros
Treinada regularmente
Não treinada regularmente
Efetivo por turnos:
Efetivo total:
Quartel do Corpo de Bombeiros externo:
Localização:
Distância:
Tempo de atendimento:
Suprimento de água de combate a incêndios:
Capacidade
Reservatório subterrâneo:
Capacidade
Reservatório ao nível do solo
Capacidade
Caixa d’água elevada:
Altura
Distância
Curso d’água natural
Lago
natural
artificial
Volume
litros
litros
litros
metros
metros
m3
Equipamentos disponíveis:
Mangotinhos
externo
interno
Qde saída simples:
Qde saída dupla:
Diâmetro mínimo:
Qde saída simples:
Qde saída dupla:
Diâmetro mínimo:
Quantidade:
Quantidade:
Extintores
água pressurizada
água gás
espuma
pó químico seco
gás carbônico
halon
Quantidade:
Quantidade:
Quantidade:
Quantidade:
Quantidade:
Quantidade:
Hidrantes
externo
interno
Carretas
Alarme de incêndio
Moto-bombas
Quantidade:
água gás
Quantidade:
espuma
Quantidade:
pó químico seco
Quantidade:
gás carbônico
Tipo:
Qde de pontos:
Quantidade:
Vazão:
l/min
pressão:
kg/cm2
ponto de adução de água:
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13. Sprinklers:
Norma adotada
:
Qde de VGAs
:
Área de operação
:
Bicos de reserva
:
Sistema fixo de gases :
Proteção total
:
Norma adotada
:
Reserva de gás
:
Acionamento automático:
proteção total
proteção parcial
sim
não
sim
não
Comentários Gerais:
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14. 11 - Normas de segurança adotadas:
de Segurança Patrimonial
estão sendo cumpridas?
sim
sim
não
não
de Segurança c/ Incêndio
estão sendo cumpridas?
sim
sim
não
não
de Segurança do Trabalho
estão sendo cumpridas?
sim
sim
não
não
Comentários Gerais sobre as
normas existentes e
certificações em vigor:
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15. 12 - Controles em vigor:
de Acidentes
Fichas preenchidas?
adequados
sim
não adequados
não
de Incidentes
Fichas preenchidas?
adequados
sim
não adequados
não
de Acidentes com terceiros
Fichas preenchidas?
adequados
sim
não adequados
não
Comentários Gerais:
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16. 13 - Informações relevantes:
Testes de equipamentos de proteção dos processos:
efetuados regularmente
não efetuados
Válvulas de isolamento:
Manuais
:
sim
Telecomandadas:
sim
Central de Controle:
Computadorizadas
:
sim
Adequadamente Protegidas:
sim
Sistemas de Comunicação:
nº
Central Telefônica
nº
Fac Simile
Comunicação direta com o quartel dos
sim
bombeiros:
Comunicação direta com o quartel da
sim
Polícia:
Comunicação direta com a Delegacia
sim
Policial:
último teste
/
/
não
não
não
não
não
não
não
Geral/Comentários:
Trabalhos com solda:
Pára-raios, distribuição, tipo, aterramento:
Instalações elétricas, estado geral:
Instalações hidráulicas, estado geral:
Instalações de vapor/gases, estado geral:
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17. 15 - Drenagem para águas:
Áreas externas:
Áreas de processo:
Áreas de depósito:
Áreas de tancagem:
Condições de estocagem de Inflamáveis:
Estado geral do Centro de Processamento de Dados:
Back Up operacional:
Tipo de proteção adotada no CPD:
Comentários Gerais:
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18. 16 - Existência de equipamentos relevantes:
Caldeiras
Tipo/marca/localização:
Fornos
Tipo/localização:
Compressores
Tipo/marca/capacidade/localização:
Equipamentos/vasos sob pressão
quantidade / características / localização:
Geradores elétricos e/ou turbinas
quantidade / marca / potência / localização::
Transformadores
quantidade / marca / potência / refrigerante / localização:
Cabinas de pintura
quantidade / sistema de proteção / localização:
Substâncias corrosivas
características químicas / armazenagem / emprego / localização:
Substâncias radioativas
características químicas / armazenagem / emprego / localização:
Substâncias explosivas ou detonantes
características químicas / armazenagem / emprego / localização:
Substâncias inflamáveis
características químicas / armazenagem / emprego / localização:
Comentários Gerais:
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19. 17 - Características dos processos de fabricação
Exotérmicos
Endotérmicos
Com riscos de explosão
Com riscos de extravasamento
Sim
Sim
Sim
Produtos
Sim
Não
Não
Não
Equipamentos
Não
18 - Riscos emergenciais e/ou latentes
Incêndio, afetando:
Explosão química, afetando:
Explosão física, afetando:
Alagamento ou inundação, afetando:
Vendaval, ciclone, tornado, afetando:
Granizo ou geada, afetando:
Desabamento ou desmoronamento, afetando:
Recalques de terreno, afetando:
Queda de barreiras ou rochas, afetando:
Impacto de veículos, afetando:
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20. Impacto de aeronaves, afetando:
Contaminação ambiental, afetando:
Quebra de equipamentos, afetando:
Quebra de máquinas, afetando:
Danos elétricos, afetando:
Queda de raio, afetando:
Danos afetando terceiros, envolvendo:
Danos provocados ou produzidos por produtos fabricados, afetando:
Danos provocados por bens da empresa em poder de terceiros,
afetando:
Danos envolvendo softwares, afetando:
Danos provocados pelo exercício profissional, afetando:
Danos operacionais, afetando:
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21. 19 - Descrição do Risco Inerente:
Tipo de produção e processo:
20 - Natureza da matéria prima
mineral
vegetal
animal
Natureza da produção e produtos intermediários:
metálica
química
21 - Características da Estocagem
ao ar livre
em áreas cobertas
em tanques
Temperaturas e pressões
máximas dos processos:
estendida
em contenedores
estendida
em contenedores
abertos
com pressão
Temperatura:
ºC
empilhada
a granel
empilhada
a granel
fechados
sem pressão
Pressão:
kg/cm2
Comentários Gerais:
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22. 22 - Características dos itens da planta industrial
Características das construções dominantes
estrutura metálica
estrutura de madeira
paredes de alvenaria
paredes metálicas
estrutura de
concreto
paredes de
concreto
estrutura mista
paredes mistas
Observações:
Separações e ventilações existentes entre as edificações
Instrumentações e controles empregados nos processos
Válvulas e tubulações dos processos
Resfriamentos e aquecimentos empregados no processo
Sistemas elétricos empregados na empresa
Suprimentos de emergência de água, luz, vapor, gases e outros:
Eliminação de refugos/inflamáveis, etc.:
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23. Detalhamento dos estoques, materiais inflamáveis e de alto valor:
Tipos de embalagem empregadas nas matérias primas, semi-acabados,
acabados e substâncias perigosas:
Equipamentos e maquinismos importantes ao processo:
Equipamentos e maquinismos de difícil reposição:
Danos com possibilidade de ocorrerem com maior freqüência:
Danos com possibilidade de gerarem perdas mais significativas:
Valor médio das perdas
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24. Danos que podem vir a afetar as matérias primas ou os produtos acabados:
altas temperaturas
baixas temperaturas
luz
umidade
ruído ou barulho
contaminantes químicos
fumaça
bolor ou fungos
odor
Observações:
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
não
não
não
não
não
não
não
não
não
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25. Perfil da vizinhança (Características da vizinhança em um raio de 3 km)
área residencial
área industrial
área comercial
área mista/industrial
área mista/residencial
hospitais
quartéis
jornais
escolas
sedes de partidos políticos
sedes de sindicatos
presídios
favelas
estações de metrôs/ônibus
estações de trens
estádios de futebol
rios, represas, açudes
Residências modestas:
Residências médias :
Residências finas
:
indústrias pequenas (até 50 funcionários)
indústrias médias (até 500 funcionários)
indústrias grandes (acima de 500 funcionários
Comentários:
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
sim
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
não
% do total
% do total
% do total
% do total
% do total
% do total
25/27

26. 24 - Recomendações
Inspeção adicional requerida:
Época:
Motivo:
Recomendações acerca de proteção dos riscos:
Riscos e práticas consideradas inaceitáveis:
Restrições às coberturas de seguros solicitadas:
26/27

27. 25 - Comentários Gerais
Local:
Data:
Inspetor:
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