FormulacióN Y EvaluacióN De Proyectos De InversióN

FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN.

PARTE I
MARCO LÓGICO

PARTE I: Marco Lógico
OBJETIVOS:
 Proyectos carecían de precisión

requerida, incorporando múltiples
objetivos que no estaban directamente
relacionados con los objetivos de los
proyectos.
 No estaban siendo ejecutados

exitosamente sin claridad de alcance.

 No había metodología para determinar
el éxito de un proyecto. Evaluadores
carecían de una base “objetiva” para
comparar lo planeado vs. lo ejecutado.

Secuencia de Planificación de
proyectos

Problemas
Objetivos
Involucrados

Alternativas

Marco Lógico Opción1
Fin Opción2
Propósito
Componentes
Actividades

Técnicas para la identificación de proyectos
 Analisis de Involucrados

 Analisis de Problemas

 Analisis de Objetivos

 Analisis de Alternativas

ANALISIS DE INVOLUCRADOS
 Involucrados.- todos los afectados por el
proyecto directa o indirectamente.
 Matriz de Involucrados:
Analiza intereses variados y a veces conflictivos.
Detecta que cambios de practicas o actitudes son
requeridos, deseados
y factibles desde el punto de vista del grupo meta
(beneficiario del proyecto).

Grupos metas:
- Un determinado sector o grupo de la
poblacion.
- Una organizacion (Ministerio, entidad

publica, gremio, sindicato, entidad
privada, etc.)
- Un grupo social.

Detecta que cambios son deseables desde el punto
de vista de los niveles de decision para un
proyecto: organismos publicos, la gerencia de una
organizacion, etc.
Indica que mandatos, capacidades y recursos –
actuales y potenciales- tienen los diferentes grupos
de involucrados en relacion con la problematica,
incluyendo posibles organismos para la ejecucion
de un proyecto.

Que contribuciones externas necesitan los
organismos ejecutores para ejecutar el proyecto y
lograr producir los componentes del mismo.
Que mandatos, recursos, politicas y prioridades
tienen los organismos externos (como el BID,
gobierno, entidades, ONGs, etc.) en relacion al
financiamiento de un proyecto.

CUADRO DE INVOLUCRADOS
Proyecto: Hosteria ecologica en Puerto Rico (Ruta del
Sol)

GRUPOS INTERESES RECURSOS Y PROBLEMAS CONFLICT
MANDATOS PERCIBIDOS OS
POTENCIAL
ES
Inversionista A FAVOR: Capital de Venta del servicio
Rentabilidad. inversion. frustrada.
Diversificacion de Formacion Construcción de
portafolio de profesional en hostería
inversiones. negocios y irrealizable.
Venta de proyectos.
servicios de (Socio de la
hosteria camara de
ecologica. industrias de la
Costa.)

Sol)

GRUPOS INTERESES RECURSOS Y PROBLEMAS CONFLICTO
MANDATOS PERCIBIDOS S
POTENCIAL
ES
Turistas A FAVOR: Demanda actual y Baja promocion Contaminación
Mayores opciones potencial. del turismo ambiental.
de alojamiento. Publicidad no ecologico de la
pagada. Ruta del Sol.
Disminucion de
precios de Poca informacion
hospedaje. acerca de hoteles,
Mayor acceso a la hosterias, tipos
playa, naturaleza. de distraccion,
etc.
Carreteras o vias
en mal estado.
Escasa seguridad
en el lugar.

Sol)

POTENCIAL
ES
Comuneros A FAVOR: Conocimientos Bajo nivel de
Creacion de ancestrales sobre escolaridad.
empleo. el ecosistema de Mano de obra no
Mayores ventas la zona. calificada en el
para los servicio a turistas.
pescadores Inexperiencia en
artesanales de la servicios a los
zona. turistas.
Oportunidades de
comercio e
industria en la
zona.

Sol)

POTENCIAL
ES
Ambientalistas EN CONTRA: Poder de Oposición a la
Protección al convocatoria. venta de tierras.
ecosistema. Liderazgo entre Oposición a la
Preservación del los comuneros. construcción de la
manglar. hostería.
Preservación de la Impedimentos en
concha Spondylus la construcción.
en extinción.
Playa
contaminada.

Municipio A FAVOR: Promoción Trabas en los
Mayor turística. permisos de
recaudación de Facilidades para construcción.
impuestos, tasas. la utilización de Trabas en los

Sol)

POTENCIAL
ES
Comuneros EN CONTRA: Quejas al Oposición a la
dueños de Propiedad de las Municipio. venta de tierras.
tierras. tierras. Solicitud de leyes Impedimentos a
Potencial de protección a la construcción de
económico de las sus tierras. más hosterías u
tierras. hoteles en la
Tranquilidad de la zona.
zona.

Sol)

POTENCIAL
ES
Municipio A FAVOR: Promoción Trabas en los
Mayor turística. permisos de
recaudación de Facilidades para construcción.
impuestos, tasas. la utilización de Trabas en los
infraestructura permisos de
básica. funcionamiento.

Análisis de Problemas
Utiliza la técnica del árbol de problemas:
 Analizar la situación existente en relación

con la problemática en la forma que la
perciben los involucrados.
 Identificar los problemas principales en

dicho contexto y las relaciones causa-efecto
entre dichos problemas.

 Mostrar
interrelaciones entre
los problemas. EFECTO

 Visualizar estas CAUSA

relaciones en un
diagrama (árbol de
problemas).

Relaciones causa-efecto entre problemas

Baja promoción de turismo ecológico en la ruta Mano de obra no calificada en el
del sol
servicio a los turistas

Poca información acerca de hoteles, hostesrias, tipos de
distracción, etc.
Bajo nivel de escolaridad (Analfabetismo)

Relaciones causa-efecto entre problemas

Construccion de hosteria
irrealizable.

Oposicion de comuneros a Oposicion a la construccion de
venta de tierras. la hosteria por parte de
ambientalistas y comuneros.

Cómo realizar el análisis de problemas?
 Redactar cada problema (percibido por los

involucrados) como una condición negativa
(NO AMBIGUA).
 Escribir solamente un problema por tarjeta.

 Identificar únicamente los problemas

existentes, no problemas posibles o
potenciales.

IMPORTANTE: La importancia de un problema
no está determinada por su ubicación en el árbol
de problemas.
ELABORACIÓN DEL ÁRBOL DE PROBLEMAS
 Seleccionar 8 a 10 problemas del Cuadro de
Involucrados.
 Colocar dichos problemas de acuerdo con sus
relaciones causa-efecto.

 Continuar incorporando algunos problemas
importantes del Cuadro de Involucrados para
completar el análisis (no es necesario colocar todos
los problemas que figuran en el Cuadro de
Involucrados.)
 Preparar el diagrama, trazando las rayas para
mostrar las relaciones e interrelaciones entre los
problemas.
 Revisar el diagrama completo y verificar su validez
e integridad.

ANÁLISIS DE OBJETIVOS
Es una técnica para:
 Describir una situación que podría existir

después de solucionar los problemas.
 Identificar las relaciones medios-fines

entre los objetivos y
 Visualizar estas relaciones medios-fines en

un diagrama (árbol de objetivos).

Cómo preparar árbol de objetivos?
1er Paso: Redactar todas las condiciones
negativas del árbol de problemas en
forma de condiciones positivas (objetivos)
que sean:
- Deseables y
- Realizables en la práctica.

2do Paso: Examinar las relaciones “medios-fines”
establecidas y asegurar la validez e integridad del
esquema.
3er Paso: Si es necesario:
- Modificar las formulaciones.

- Agregar nuevos objetivos si éstos son relevantes
y necesarios para alcanzar el objetivo propuesto
en el nivel inmediato superior.
- Eliminar objetivos que no sean efectivos o
necesarios.

ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
Técnica para:
 Identificar soluciones alternativas que

puedan llegar a ser estrategias del
proyecto.
 Evaluar estas posibles estrategias y

 Determinar la estrategia a ser adoptada por

el proyecto.

Cómo efectuar el análisis de alternativas?
1er Paso: Identificar los objetivos a excluir,
porque no son deseables o factibles.
2do.Paso: Identificar diferentes relaciones de
“medios y fines” como posibles estrategias
alternativas para el proyecto.
3r. Paso: Seleccionar la(s) alternativa(s) que,
en su opinión, representa(n) las mejores
estrategias para el proyecto.

4to. Paso: Aplicar los criterios apropiados y/o
requeridos para seleccionar la estrategia del
proyecto.

Algunos Criterios para la Seleccion de
Alternativas
 Problemas e intereses de los involucrados.
 Recursos y mandatos de los involucrados.
 Recursos a disposicion del proyecto.
 Probabilidad de alcanzar los objetivos.
 Horizonte del proyecto.
 Factibilidad política.
 Análisis de costo-beneficio.

 Costo-efectividad de la estrategia.
 Efecto sobre el flujo de caja.
 Criterios ambientales.
 Criterios de género.
 Riesgos sociales.
 Sostenibilidad y Sustentabilidad.
 Otros.

Matriz para selección de alternativas
No. CRITERIOS INDICADOR ALT. ALT. ALT.
VALORACION A B C
01 Problemas e intereses Invol.
02 Recursos y Mandatos Invo.
03 Recursos Disponibles Proy.
04 Probab alcanzar objetivos.
05 Factibilidad Politica
06 Relacion Costo-Beneficio.
07 Costo-Efectividad Estrategia.
08 Efecto sobre Flujo de Caja.
09 Criterios Ambientales.
10 Criterios de Genero.
11 Riesgos Sociales.
12 Horizonte del proyecto.
13 Sostenibilidad y Sustentabilidad.

MARCO LÓGICO:
Una herramienta para fortalecer el Diseño, la
Ejecución y la Evaluación de Proyectos.

Diseño

Marco Lógico

Evaluación Ejecución

MATRIZ DE MARCO LÓGICO
 Es un sistema estructurado
 Para planificar y
 Comunicar
 En un solo cuadro
 La información más importante sobre un
proyecto.

Lógica de un Proyecto: Una serie de
hipótesis lógicas

Entonces FIN

si PROPÓSITO Entonces

COMPONENTES
Entonces si
si ACTIVIDADES

No hay limite al numero de niveles en la
jerarquizacion.

Normalmente 4 o 5 niveles en la jerarquizacion de
objetivos son suficientes para la planificacion de un
proyecto.

Objetivos en el Marco Logico
Que son?:
 Logros

 Exitos

 Metas cumplidas

No son:
 Trabajos a realizar

 Tareas a cumplir

Resumen Narrativo del Proyecto

Conceptos importantes:
-Separar la causa del efecto.
-Usar frases sencillas y breves.
-Eliminar multiples objetivos.

Resumen Narrativo del Proyecto
Cual es la finalidad del
proyecto? (los beneficios,
FIN
impacto o contribucion a nivel
nacional, sectorial, macro)
Por que se lleva a cabo el PROPOSIT
proyecto? (impacto directo, O
resultado primario de utilizar los
componentes) COMPONEN
Que debe ser producido por el TES
proyecto?
Como se produciran los ACTIVIDAD
Componentes? ES

Jerarquia de Objetivos
Notar:
El proposito debe
Fin
contribuir
significativamente al Proposito
logro del Fin.
Los Componente Componente
Componentes/Resul
tados son
necesarios para
lograr el Proposito.

Objetivos del Proyecto
FIN: Por que, en ultima instancia, se lleva a cabo
el proyecto?
Indica como el proyecto o el programa contribuira
a solucionar un problema o satisfacer una
necesidad a nivel general, macro, sectorial,
regional o nacional.

Proposito: Por que, en 1era. instancia, se lleva a
cabo el proyecto?
Describe el impacto directo o resultado directo
obtenido de la utilizacion de los Componentes.

Objetivos del Proyecto

Componentes: Que debe producir el proyecto?
Son los bienes y servicios que debe producir el
ejecutor, de acuerdo con el contrato del proyecto.
Actividades: Como se produciran los
Componentes?
Actividades principales que implican uso de
recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo para
producir cada Componente. Se colocan, para cada
componente, en orden cronologico.

Relacion entre Proposito y Componentes

Proposito: Proposito:
Tecnicas e infraestructura Productividad en el cultivo
agricola mejoradas. de arroz incrementada.
(Factores controlables por el (Factores no controlables
proyecto.) por el proyecto.)
Componentes:
4. Sistema de riego mejorado
ha sido introducido.
5. Red de comercializacion de
insumos y productos
agricolas establecida.
6. Labranza minima
desarrollada e introducida.

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