1. Encuestas de
Vigilancia Del
Comportamiento
Directrices para Encuestas del Comportamiento
Repetidas en Poblaciones en Riesgo al VIH
Family Health International
Financiado por la Agencia para el Desarrollo Internacional de los Estados Unidos
y el Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido

2. Encuestas de
Vigilancia del
Comportamiento
EVC
GUÍAS PARA ENCUESTAS DEL COMPORTAMIENTO
REPETIDAS EN POBLACIONES EN RIESGO AL VIH
Colaboradores (en orden alfabético):
Joseph Amon
Tim Brown
Jan Hogle
Joan MacNeil
Robert Magnani
Stephen Mills
Elizabeth Pisani
Thomas Reble
Tobi Saidel
Christine Kolars Sow
Financiado por la Agencia para el Desarrollo Internacional de los Estados Unidos (USAID) a través del Proyecto IMPACT, implementado por
Family Health International. Convenio Cooperativo HRN-A-00-97-00017-00
DPDI Departamento Para el Desarrollo Internacional
DPDI Número de Contrato: CNTR 973095 A
© 2000 Family Health International

4. Contenido
Introducción
Capítulo 1 ¿Por qué la vigilancia del comportamiento? 9
Usos de la vigilancia del comportamiento
Abordajes diferentes para recopilar datos del comportamiento
Temas y limitaciones en la recopilación de datos del comportamiento
Capítulo 2 Establecimiento de las EVC: Etapas en el proceso 21
Formación de asociaciones
Decisiones sobre metodologías
Planificación de la implementación
Temas de análisis
Diseminación
Capítulo 3 Selección de grupos de población 33
Selección de grupos de personas por entrevistar de acuerdo al estado de la
epidemia
Criterios de elegibilidad: Definición de las personas por entrevistar.
Capítulo 4 Abordajes del muestreo 39
Importancia del muestreo
Concepción del plan de muestreo
Métodos de muestreo con o sin probabilidad
Muestreo de agrupación de etapas múltiples
Requisitos para el tamaño de la muestra y parámetros para los cálculos
Capítulo 5 Ponderación en el muestreo de etapas múltiples 71
Ponderación de datos
Sesgos potenciales al no ponderar
Cálculo de los errores estándares

5. Capítulo 6 Adaptación y utilización de cuestionarios 79
Marcos de tiempo de los comportamientos clave
Consentimiento informado
Administración de los cuestionarios y escenarios de la entrevista
Garantía de control de calidad
Capítulo 7 Análisis e interpretación de resultados 87
Métodos recomendados de análisis estadístico
Análisis bivariado
Análisis multivariado
Análisis de las tendencias a través del tiempo del comportamiento
Fuentes de sesgo
Capítulo 8 Utilización de datos recolectados para 101
mejorar los esfuerzos de prevención del VIH
Conformación de datos para los diferentes usuarios
Estrategia para la presentación de datos
Presentación de datos para impacto y claridad
Capítulo 9 Indicadores 109
Lecturas recomendadas 181
Apéndice 1 Cuestionarios 183
Para grupos objetivo de adultos de 15-49 años de edad
Para grupos objetivo de hombres y mujeres solteros jóvenes
Para las trabajadoras sexuales (TS)
Para hombres que tienen sexo con hombres (HSH)
Para usuarios de drogas intravenosas(UDI)
Apéndice 2 Guías para el entrevistador 309
Apéndice 3 Ejercicios de trabajo de abordajes del muestreo 333
Apéndice 4 Formularios para trabajo en el terreno 363
Apéndice 5 Pruebas estadísticas 373

6. Introducción
El éxito en la prevención de la transmisión del virus de inmunodeficiencia
humana (VHI) depende del cambio de las conductas de riesgo. Este cam-
bio incluye el incremento en la utilización del condón, reducción del
número de parejas sexuales de las personas sexualmente activas, modifi-
cación de la conducta de compartir jeringas entre los usuarios de drogas
intravenosas y retraso en el inicio de la primera relación sexual, para men-
cionar solamente algunas.
A medida que el VIH se disemina, en en un solo documento se ha hecho evidente.
muchos países se aumentan los esfuerzos de Estas guías cumplen con esa necesidad. Están
prevención para promover los cambios de diseñadas para proporcionar, en una sola
conducta mencionados anteriormente. Los sesión, la información necesaria a los
países necesitan información para diseñar funcionarios de salud pública para que
programas de prevención apropiados, puedan establecer y administrar sistemas
monitorear y posteriormente saber si esos confiables de vigilancia que demuestren
esfuerzos tienen éxito. tendencias de comportamientos de riesgo
respecto al VIH. También proporcionan
Las encuestas de vigilancia del información para ayudar a quienes estén
comportamiento (EVC) han demostrado implementando las encuestas.
durante varios años que son una contribución
útil e importante para la respuesta nacional al Las directrices cubren las siguientes áreas:
VIH. Estas encuestas utilizan métodos
confiables para seguir conductas de riesgo al 1. La importancia de la vigilancia del
VIH en el tiempo, como parte de un sistema comportamiento
de vigilancia integral, el cual controla varios El capítulo 1 analiza por qué la información
aspectos de la epidemia. Son especialmente del comportamiento es un paso tan
útiles al proveer información sobre importante en los esfuerzos efectivos de
comportamientos en los grupos que son prevención del VIH. Describe la contribución
difíciles de alcanzar a través de las encuestas crítica de los datos del comportamiento a un
comunes y que pueden estar en alto riesgo de sistema integrado de vigilancia del VIH y
contraer o diseminar el VIH, como las examina varias opciones para la recolección
trabajadoras sexuales y sus clientes, los de datos. Se discuten también en detalle los
hombres que tienen relaciones sexuales con puntos fuertes de las EVC, así como sus
hombres y los usuarios de drogas limitaciones. Este capítulo será de especial
intravenosas. utilidad para los funcionarios de salud
pública que operan sistemas nacionales (o
De acuerdo al aumento del interés y la regionales) de vigilancia, monitoreo y
experiencia con las EVC, la demanda de que evaluación.
se reúnan todos los instrumentos disponibles

7. 2. El proceso de la encuesta, etapa por etapa 4. Muestreo
El capítulo 2 describe las etapas que deben Es absolutamente crítico el muestreo
seguirse en la organización y conducción de apropiado para asegurar que las EVC
las encuestas sobre la conducta en grupos en generen información que proporcione una
riesgo de la infección por el VIH. imagen confiable de las tendencias en el
Proporciona también una visión general de tiempo. La mayoría de los países tiene una
todo el proceso, dejando algunos aspectos del gran experiencia en métodos sólidos de
mismo para presentarlos en detalle en otros muestreo para encuestas comunes (encuestas
capítulos. Esta sección guía a los demográficas y de salud). Sin embargo, estos
administradores de los sistemas de vigilancia y métodos son inapropiados para los grupos
además proporciona información para que interesan a quienes trabajan en la
quienes instrumentan las EVC. prevención del VIH, como son las
trabajadoras sexuales o los usuarios de drogas
3. Selección de poblaciones para la vigilancia del intravenosas. Por consiguiente, el capítulo 4
comportamiento proporciona información detallada sobre los
El capítulo 3 describe cómo seleccionar los métodos de muestreo apropiados para
grupos (subpoblaciones) apropiados para la diferentes situaciones y sobre sus
vigilancia del comportamiento. Este proceso implicaciones para la interpretación de
se orienta por la situación de la epidemia en resultados. Este capítulo será de mayor
un país y por las necesidades de los utilidad para quienes actualmente están
programas de prevención. Se analiza también desarrollando las encuestas, así como para los
la factibilidad y otros temas. Este capítulo será que están involucrados en el análisis técnico
de interés para los responsables de los de los datos.
resultados en los sistemas de vigilancia y en la
utilización de los datos que ellos generan. 5. Temas de análisis relacionados al muestreo de
agrupación de etapas múltiples
El capítulo 5 trata sobre cómo dar valor a
los datos en la etapa del análisis para
compensar las limitaciones del diseño del
muestreo. Proporciona también información
para el personal técnico que diseñará el
marco del muestreo y realizará el análisis.
6. Selección y adaptación de los cuestionarios
Estas guías incluyen algunos cuestionarios
estandarizados para utilizarlos con diferentes
grupos. El capítulo examina cuándo usar
cada cuestionario y cómo adaptarlo para uso
local. Se examinan otros temas con relación a
la entrevista y al proceso de recopilación de
datos.

8. 7. Análisis de los datos 9. Indicadores
La confiabilidad de la información Una pregunta clave en la recolección de
generada por las EVC dependerá datos de comportamiento es: ¿Qué se
principalmente del muestreo apropiado y de medirá? Hay muchos factores que considerar
la recopilación de datos seguros. Pero la cuando se seleccionan los indicadores.
forma en que los datos se analizan puede Obviamente, éstos tienen que medir
tener también un impacto importante en su comportamientos que son importantes en la
confiabilidad y credibilidad. El capítulo 7 diseminación del VIH, los cuales se intentan
describe cómo se pueden analizar y presentar modificar con los esfuerzos de los programas
los datos para su credibilidad máxima y da nacionales. Los indicadores deben registrar el
ejemplos de EVC realizadas en varios países. cambio a través del tiempo en forma fácil de
Se incluye información sobre los exámenes interpretar. Aun cuando deben responder a
básicos de significación estadística necesarios las necesidades locales, deben también, en lo
para demostrar que los cambios a través del posible, adaptarse a los estándares
tiempo no son simplemente fluctuaciones al internacionales acordados, de tal manera que
azar. Esta sección será de gran utilidad para el el progreso pueda ser comparado no
personal técnico que realiza el análisis de los solamente en el tiempo sino, además, entre
datos. poblaciones. El capítulo 9 define indicadores
esenciales para cada subgrupo de población,
8. Utilización de los datos los que fueron desarrollados en conjunción
La información sólo es de valor con con el Programa Conjunto de Naciones
relación a la utilización que se le da. El Unidas sobre el VIH/ SIDA (ONUSIDA), la
capítulo 8 recapitula brevemente algunos de Organización Mundial de la Salud (OMS) y
los principales usos de la información otras organizaciones. Se describe cómo se
generada por las EVC. También se sugieren pueden redactar los indicadores de los
formas de presentar la información a cuestionarios que se incluyen en estas
diferentes audiencias, de manera que las directrices y se examinan los puntos fuertes y
estimulen a actuar para fortalecer la las limitaciones de cada uno. Esta sección
respuesta al VIH. Esta sección proporciona podrá ayudar a las personas que toman
información que debe ayudar a los decisiones políticas a escoger los indicadores
funcionarios de salud pública a maximizar el más apropiados para sus necesidades, y a
beneficio de la información que ellos han guiar a los analistas de datos en la
recopilado. formulación de esos indicadores.
10. Anexos
Los anexos incluyen otros instrumentos
como cuestionarios estandarizados,
formularios para trabajo en el terreno y
ejemplos de guías para el entrevistador. Los
anexos también contienen descripciones
detalladas de los procesos de muestreo
utilizados a la fecha en muchos escenarios
diferentes.

9. ACTUALIZACION ´
Los métodos descritos en estas guías han
sido ampliamente utilizados y con gran éxito.
Estos métodos no se mantienen estáticos a
pesar de que se realizan todos los esfuerzos
por mantener su consistencia en el tiempo.
Mientras más ampliamente se utilicen, nuevas
lecciones se aprenderán e inevitablemente
mejorarán. Las últimas versiones de los
materiales que se describen en estas
directrices pueden obtenerse de Internet en:
http://www.fhi.org.
RECONOCIMIENTOS
Agradecemos a las siguientes personas,
presentadas en orden alfabético, por su
valiosa contribución: Joseph Amon, Tim
Brown, Jan Hogle, Joan MacNeil, Robert
Magnani, Stephen Mills, Elizabeth Pisani,
Thomas Rehle, Tobi Saidel y Christine Kolars
Sow.
Deseamos también agradecer a las personas
que ayudaron a revisar las guías y a examinar
la metodología en el terreno, que se
mencionan a continuación: Jeanine Busy
Bardon, Somnath Basu, Tony Bennett, Ties
Boerma, Sara Jane Bowsky, Txema Calleja,
Michel Carael, Anindya Chatterjee, James
Chin, Nick Crofts, Paul Deany, Phillipe
Girault, Pamina Gorbach, Don Des Jarlais,
Delia García, Carol Jenkins, Willi McFarland,
Stella Manoharan, Rachitta Na Pattalung,
Kishka O’Connor, Aaron Peak, Arunsiri
Phothong, Ashok Row Kavi, Luke Samson,
Ton Smits, William Stewart, Jerry Stimson,
Danai Sundhagul, Jean Paul Tchupo,
Sidhartha Man Tuladhar, Budi Utomo,
Maxine Wedderburn, Gunter Weiller, y
Boonyaruk Winitthama.
Debemos un agradecimiento especial a
Elizabeth Pisani quien editó partes
importantes de las Directrices.

10. ¿Por Qué la Vigilancia
del Comportamiento? 1
El VIH es una enfermedad mortal transmitida principalmente por las
relaciones sexuales no protegidas y por el uso de drogas intravenosas. Estos
factores han sido conocidos durante las últimas dos décadas. En ese tiempo,
cientos de millones de dólares se han gastado alrededor del mundo para
reducir la diseminación del virus. La gran mayoría de los programas de pre-
vención trataron de animar a las personas para que adoptaran compor-
tamientos más seguros. Pero aún así, son relativamente pocos los países o
regiones que han realizado esfuerzos substanciales y confiables para dar
seguimiento a los comportamientos a través del tiempo.
En la actualidad, la mayoría de los esfuerzos significar más defunciones. Y debido a que
de vigilancia se han concentrado en el una persona puede vivir con el VIH por años
seguimiento de los casos de SIDA o en la antes de que el virus sea detectado, las cifras
diseminación del VIH. Sin embargo, de prevalencia del VIH reflejan una
concentrarse en la infección por sí sola es combinación de infecciones antiguas y
como cerrar la puerta del establo después de nuevas, y no son útiles para documentar
que el caballo se ha escapado. Cuando cambios recientes en las nuevas tasas de
aumenta la prevalencia del VIH, es una infección.
indicación clara de que los programas de
prevención han fallado, pero sin tener Además, la vigilancia del VIH por sí misma
ninguna indicación de ¿por qué? La es de uso limitado en los lugares donde la
prevalencia del VIH estable o en disminución infección es todavía relativamente poco
puede significar menos infecciones o podría común. La prevalencia baja mantenida en
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DE COMPORTAMIENTO CAPITULO 1 9

11. una población puede significar que los USOS DE LA VIGILANCIA DEL
miembros de la población no practican COMPORTAMIENTO
comportamientos que los podrían exponer al La Vigilancia de Segunda Generación
VIH, quizás porque los programas de identifica funciones importantes para la
prevención al VIH han tenido éxito o información que sigue los cambios de los
simplemente el virus no ha alcanzado todavía comportamientos que transmiten el VIH.
una masa crítica. Si los comportamientos de
riesgo existen pero no se registran, se La conducta como un sistema de alerta inicial
perderá la oportunidad de planificar No todas las personas en la población están
programas para la reducción del riesgo antes en el mismo riesgo de contraer el VIH. Los
de que el virus aparezca a través de un grupo comportamientos de riesgo están a veces
con comportamiento de riesgo. concentrados en grupos que varían de lugar
en lugar. Estos segmentos de la población a
Al reconocer que la vigilancia del VIH por menudo pueden definirse localmente en
sí sola no llena las necesidades de términos de ocupación, estado migratorio,
información de los planificadores de los orientación sexual, grupo etáreo u otros
programas de prevención, ONUSIDA, OMS, factores. Los datos del comportamiento
FHI y otras organizaciones han desarrollado pueden indicar qué poblaciones están en
un nuevo marco para la vigilancia del VIH. riesgo localmente, y sugerir las vías a través
Este marco, conocido como Vigilancia del de las cuales el virus puede seguir
VIH Segunda Generación, enfatiza la transmitiéndose si no se hace nada para
necesidad de emplear un sistema de detener su diseminación. También pueden
vigilancia que sea apropiado para la situación indicar niveles de riesgo en la población en
de la epidemia en un país, concentrando general e identificar uniones sexuales o
recursos de vigilancia en los grupos en los “puentes” entre grupos, especialmente en la
que es más factible que la infección por VIH población con alto riesgo de infección y
sea más común. Enfatiza particularmente la grupos con bajo riesgo.
importancia de la utilización de los datos del
comportamiento para informar y explicar Este tipo de información puede actuar
tendencias de la infección registradas en una como una alerta para individuos, políticos,
población, y aboga por el uso más extenso de líderes religiosos y comunitarios y para
los datos del comportamiento en la quienes pueden estar en riesgo, señalando
planificación y evaluación de una respuesta que la amenaza del VIH es real aun en las
apropiada al VIH. Un debate integral del áreas en donde todavía no es visible. Estos
nuevo abordaje a la vigilancia del VIH se datos son un instrumento poderoso para
puede encontrar en: OMS/ONUSIDA: propugnar a la acción.
Directrices para la Vigilancia del VIH Segunda
Generación, Ginebra, 2000. Este documento
está disponible en Internet en:
http://www.who.ch.
10 CAPÍTULO 1 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

12. La información del comportamiento para el diseño El seguimiento del comportamiento ayuda a
del programa evaluar los programas
Un país que está vigilando la epidemia del Un buen sistema de recopilación de datos
VIH lo hace porque desea desacelerar la del comportamiento brindará una imagen de
trasmisión del virus a través de programas los cambios en el tiempo, así como de los
efectivos de prevención. La prevención comportamientos sexuales y del uso de
efectiva permite a las personas adoptar drogas, tanto en la población general como
conductas más seguras y protegerse de las en los grupos de personas cuya conducta las
conductas de riesgo de sus compañeros. Pero, coloca en alto riesgo de infección. El sistema
a menos que se tenga algún conocimiento registrará una reducción en las relaciones
sobre los comportamientos de riesgo sexuales de riesgo y también registrará
existentes, no será posible respaldar conductas persistentes de riesgo o cambios en
alternativas seguras importantes. el patrón de riesgo.
Los datos de conducta pueden indicar Estos cambios deberían indicar el éxito de
quién está más en riesgo de contraer o un conjunto de actividades dirigidas a la
diseminar la infección del VIH y ayudar a promoción de conductas más seguras y a la
comunidades y a planificadores de programas reducción de la diseminación del VIH, tanto
a diseñar iniciativas cuidadosamente en la población general como en los grupos
enfocadas en la ruptura de la cadena de con conductas de alto riesgo.
transmisión en un país, región o grupo en
particular. Sin información sobre las Es esencial demostrar que el
conductas de riesgo relacionadas al VIH, los comportamiento puede modificarse después
funcionarios de salud pública y el resto de las de los esfuerzos nacionales para reducir las
personas interesadas en el problema tendrán conductas de riesgo y el uso de drogas, a fin
pocas probabilidades de dar prioridad a sus de apoyar continuamente a las actividades de
intervenciones, de manera que tengan un prevención. Los datos de las EVC han sido
impacto en la curva de la diseminación del utilizados por ONUSIDA y otras
VIH. organizaciones internacionales, para resaltar
los éxitos en la prevención del VIH en países
Los datos sobre la conducta pueden señalar tan diversos como Camboya, India y Senegal.
comportamientos específicos que se necesitan
modificar y también resaltar los que no han Los cambios de conducta ayudan a explicar los
tenido cambios en el tiempo como respuesta cambios en la prevalencia del VIH
a los esfuerzos del programa. Una posible razón de los cambios que se
observan en la prevalencia del VIH, puede
Esta información debe llevar a un estar en los cambios de la conducta y la
replanteamiento de los abordajes de consecuente reducción de infecciones
prevención y al diseño de intervenciones nuevas. Esto es, por supuesto, la razón más
nuevas y más efectivas. alentadora para quienes participan en la
reducción de la diseminación del virus. Pero,
sin los datos que demuestren las tendencias
del comportamiento en el tiempo, no es
posible determinar si el cambio de conducta
contribuye al cambio en la prevalencia.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 1 11

13. Cuando la prevalencia se estabiliza, y más diferentes aspectos positivos y son en su
aún, cuando se estabiliza en niveles muy altos, mayoría complementarios. Cualquier sistema
frecuentemente hay una tendencia a la integral de vigilancia, monitoreo y evaluación
complacencia; el problema ha alcanzado la reunirá varios de estos métodos, si no todos;
cima y no va a empeorar. Esto puede ser una sin embargo, la combinación diferirá de
falacia muy grave. Los datos del acuerdo al estado de la epidemia en el país.
comportamiento que no demuestran ningún
cambio en actividades de riesgo o riesgo Encuestas domésticas de gran dimensión
continuado en ciertos grupos etáreos o Un abordaje muy común ha sido la
secciones de la población, deberían ser una utilización de encuestas domésticas de
señal de alarma, aun cuando se esté envergadura para averiguar qué sabe la gente
estabilizando la prevalencia. Si no existe respecto al VIH y cuál es su actitud hacia la
reducción en las conductas de riesgo que epidemia. También son comunes las
llevaron a la infección por el VIH, los preguntas sobre conducta sexual.
cambios en la prevalencia muy bien pueden Frecuentemente, las preguntas sobre el VIH y
deberse a otros factores tales como al las prácticas relacionadas, se incluyen en una
incremento de la mortalidad, la migración de encuesta doméstica más amplia, como una
los infectados, el sesgo de muestreo u otros Encuesta Demográfica y de Salud. A veces, las
errores de medición. Ninguno de estos encuestas nacionales domésticas
constituyen esfuerzos de prevención exitosos. representativas se han enfocado
exclusivamente en el VIH y en las conductas
A pesar de que las comparaciones a través relacionadas.
de regiones, culturas y países deben realizarse
con extrema precaución, los datos del Las encuestas domésticas pueden
comportamiento también pueden ayudar a proporcionar una buena imagen del
explicar las diferencias en los niveles de comportamiento de riesgo en la población
infección entre una región y otra. Éste es el general. Sin embargo, éstas requieren mucho
caso particular cuando los indicadores de tiempo y son costosas, especialmente cuando
conducta de riesgo son estandarizados a incluyen un muestreo de familias al azar, que
través de todos los estudios y encuestas con la es representativo de todo un país o de una
misma terminología y períodos de referencia. gran región. Generalmente se ha puesto gran
La utilización del mismo muestreo y de los cuidado en la aplicación de métodos sólidos
métodos de recolección de datos, también de muestreo y el análisis estadístico es
incrementan la posibilidad de comparar la generalmente muy detallado. Esto significa
conducta de riesgo a través del tiempo en que los resultados de estas encuestas son
diferentes lugares. generalmente confiables y que los datos
pueden ser comparados en el tiempo con
ABORDAJES DIFERENTES PARA bastante seguridad. Debido a que son muy
RECOPILAR DATOS DEL costosas, no es posible realizar este tipo de
COMPORTAMIENTO encuesta más de una vez cada cuatro o cinco
Existen muchos abordajes para recopilar la años.
información sobre las conductas que
diseminan o previenen el VIH. Se describen
aquí algunos de los más comúnmente
utilizados. Estos métodos no son, de ninguna
forma, auto excluyentes. Cada uno posee
12 CAPÍTULO 1 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

14. Las encuestas domésticas son especialmente Los datos cualitativos son de importancia
útiles para conductas que son muy comunes. crítica para la planificación adecuada de la
Dentro del contexto del VIH, son de especial prevención del VIH. Las encuestas
interés en los países con epidemias cuantitativas bien diseñadas pueden ofrecer
generalizadas que se mantienen en la una idea clara de las conductas que existen,
población general por muchas de cuán comunes son, y de si están
combinaciones sexuales entre hombres y cambiando en el tiempo. Sin embargo, no
mujeres. Sin embargo, son menos útiles para pueden determinar por qué existen estos
enfocar conductas que tienden a estar comportamientos o por qué están o por qué
concentradas en grupos específicos. no están cambiando. Para contestar la
pregunta de “¿por qué?”, son necesarios
No es probable que el muestreo al azar de estudios extensos utilizando métodos
las familias proporcione un número antropológicos. Una intervención efectiva se
suficientemente grande de trabajadoras puede planificar si los trabajadores de
sexuales, de usuarios de drogas intravenosas, prevención comprenden qué factores
o de hombres que tienen relaciones sexuales estructurales, culturales y otros se interponen
con otros hombres, para que brinde para adoptar conductas más seguras. Sin
información estadísticamente significativa embargo, la investigación cualitativa no es
sobre las conductas relacionadas con el VIH apropiada para medir las tendencias a través
en estos grupos. Las poblaciones movibles, del tiempo.
como la de los trabajadores del transporte o
la de quienes se reúnen en instituciones o en Los estudios para la evaluación de
cuarteles militares, también pueden ser proyectos generalmente se orientan a medir
omitidas o subrepresentadas en las encuestas el cambio en el tiempo. A menudo se realizan
domésticas. Sin embargo, estos grupos encuestas en la población destinadas a
pueden ser de un interés particular para los beneficiarse de una intervención antes de
funcionarios de salud pública u otras que ésta se inicie y se repiten nuevamente
entidades que quieran diseñar y evaluar las cuando el programa de prevención se está
actividades de prevención del VIH dirigidas a realizando o cuando ha terminado. Estas
los individuos más vulnerables a la infección. encuestas pueden proporcionar datos útiles,
pero tienden a ser un corolario de una
Encuestas ad-hoc y estudios cualitativos intervención en lugar de ser el “evento
relacionados a las intervenciones principal”. El tiempo y el esfuerzo puestos en
Mucha de la información que ha sido estas encuestas, y especialmente en asegurar
recopilada sobre el comportamiento un muestreo representativo, determinan si
relacionado con el VIH, proviene de estudios son útiles para una audiencia mayor. Sin
aunados a iniciativas de prevención. Éstos embargo, aun cuando se conduzcan con
incluyen estudios etnográficos y cualitativos y precisión, tienden a ser en pequeña escala,
también encuestas “pre” y “post” del aunadas a una intervención en particular y
comportamiento. raramente se repiten con regularidad
durante un largo tiempo. Por estas razones,
su utilidad para observar la efectividad en la
respuesta nacional y en la planificación
nacional o regional es limitada.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 1 13

15. Encuestas de vigilancia del comportamiento Así como los sistemas de serovigilancia
Basados en los métodos clásicos de registran la prevalencia del VIH entre los
vigilancia del VIH y en los métodos clientes con ITS, con la intención de
serológicos para las infecciones de identificar a los individuos que están en alto
transmisión sexual (ITS), las EVC son riesgo de infección y también a las mujeres
encuestas transversales repetidas de grupos y embarazadas para reflejar las que están en
que pueden ayudar a explicar la bajo riesgo, las EVC pueden seleccionar
diseminación del VIH y a determinar las grupos para representar los diferentes niveles
necesidades de prevención en un país de comportamiento de riesgo. Un país podrá
determinado. seleccionar un grupo ocupacional, como el
de los trabajadores migrantes de minas o los
Las características que definen las EVC son militares, que se consideran posibles clientes
consecuentes en el tiempo. Estas encuestas de las trabajadoras sexuales, y otro grupo,
utilizan una metodología de muestreo, como el de los trabajadores del campo, que
métodos de recopilación de datos e podrían representar a los individuos que
indicadores homogéneos, a fin de seguir las tienen niveles promedio de riesgo. La Tabla 1
tendencias de la conducta en el tiempo. Con ilustra algunos de los grupos que los países, a
el propósito de asegurar que las tendencias la fecha, han escogido para incluirlos en las
en el tiempo puedan interpretarse con EVC.
confianza, las EVC ponen mucha atención en
estrategias de muestreo. Este abordaje está La justificación principal para enfocarse en
diseñado para proporcionar un máximo de las poblaciones con comportamientos de
información utilizable y confiable con riesgo más altos que el promedio, es que éstas
relación a la inversión realizada. contribuyen desproporcionadamente a la
diseminación del VIH. Los primeros
Las EVC tratan de concentrar su atención esfuerzos de prevención están enfocados en
en comportamientos y grupos que estos grupos. Las EVC en estos segmentos de
contribuyen más a la transmisión potencial la población pueden ayudar a determinar si
del VIH. Debido a que utilizan otros métodos el nivel del comportamiento de riesgo está
de muestreo –diferentes de los que se aplican cambiando después de los esfuerzos de
en encuestas de base doméstica–, las EVC son prevención del VIH. Al investigar los vínculos
adecuadas para la investigación de conductas sexuales con otros individuos fuera de los
que son diferentes o que están distribuidas grupos con conductas de alto riesgo, las EVC
desigualmente a través de una población, pueden ayudar a calcular la posibilidad de
pero que pueden afectar que el virus se disemine ampliamente en una
desproporcionadamente la diseminación del población más extensa. El enfoque en
VIH. Estas conductas incluyen el uso de poblaciones con riesgo más alto que el
drogas intravenosas, las relaciones sexuales promedio tiene también otras ventajas.
entre hombres y las relaciones sexuales Generalmente permite alcanzar resultados
comerciales. Esto hace de las EVC un estadísticamente significativos con muestras
instrumento especialmente útil en el relativamente pequeñas. Esto mantiene los
monitoreo de las epidemias por el VIH en las costos del estudio bajos por lo que es posible
cuales el virus y el riesgo relacionado repetir las encuestas con mayor frecuencia,
permanecen concentrados en grupos más que las encuestas de base doméstica de
relativamente bien definidos. mayor costo.
14 CAPÍTULO 1 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

16. Frecuencia de la recolección de datos El comportamiento de la población general
Generalmente los sistemas de serovigilancia tiende a cambiar más lentamente que en una
del VIH recopilan y publican datos sobre una comunidad cerrada de personas que
base anual. Para la recolección de datos de interactúan frecuentemente. Muchos de los
conducta, la frecuencia se determina por grupos en alto riesgo de infección por el VIH
varios factores. Aunque a menudo se caen en esta última categoría. Asimismo, las
mencionan el costo y la complejidad, hay intervenciones efectivas para el cambio de
otro factor que es igualmente importante: la conducta tienen potencialmente mayor
programación de la prevención. En ausencia efecto en estos grupos que en la población
de cualquier programación de prevención, general. Mientras más alto es el nivel de
los sistemas de serovigilancia del VIH tienen riesgo al comienzo de la intervención, mayor
la posibilidad de registrar un cambio en la tendrá que ser el descenso del riesgo. En
prevalencia del VIH en el tiempo, y es más general, se recomienda que los datos del
probable que sea un incremento. Para el comportamiento se recopilen cada cuatro o
comportamiento esto no es así. Si no están en cinco años en la población general y
actividad los programas de prevención del anualmente en los grupos en los cuales están
VIH, no es probable que los más centradas las iniciativas de prevención
comportamientos sexuales y de utilización de del VIH.
drogas cambien en el tiempo. Si cambian en
respuesta a las tendencias generales de la Capacitar a un núcleo de personas en los
sociedad, como la urbanización, estos métodos estándares utilizados en las EVC,
cambios tienden a ser lentos e incrementales. permitirá que la recolección regular de datos
se conduzca en forma que asegure datos que
En donde no hay esfuerzos de prevención describan cambios en la conducta
del VIH, se justifica una ronda inicial de relacionada al VIH a través del tiempo.
encuestas, a fin de proporcionar información
que alimente el diseño de los programas Si las iniciativas de prevención que tienen
futuros. Pero a menos que esos programas se éxito contribuyen a establecer nuevas normas
implementen, lo que se puede esperar es que de comportamientos seguros, ya no se
los cambios en la conducta sean mínimos y necesitará más la recolección de datos
que escasamente se pueda justificar la anuales. La recopilación menos frecuente de
vigilancia regular. Si, en cambio, se hace un datos ahorrará dinero, pero conlleva un costo
esfuerzo significativo de prevención nacional, adicional. La recolección anual de datos
entonces definitivamente se justifica realizar alimenta la programación, proveyendo
regularmente encuestas de comportamiento información para una constante reevaluación
para vigilar cambios en la conducta. La de las necesidades de prevención. Si se realiza
regularidad dependerá parcialmente de la este ejercicio regularmente, se mantienen las
intensidad de la acción de prevención, habilidades y la capacidad dentro de las
parcialmente en la población que se está instituciones locales. La publicación regular
monitoreando, y parcialmente en la de la información obtenida tiene la ventaja
capacidad y disposición de un país para adicional de mantener las necesidades de
utilizar los datos generados para mejorar las prevención en VIH latentes y en la agenda de
actividades de prevención. los políticos.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 1 15

17. El costo de las EVC con éxito el VIH o minimizan su impacto. En
El costo de la recolección de datos sobre el contraposición a los costos de la recolección
comportamiento varía de un país a otro y de datos del comportamiento, están los
además, depende del número de personas beneficios económicos de fortalecer más
que responde, la cobertura geográfica, el efectivamente las actividades de prevención.
diseño del muestreo y la frecuencia y los Esto no sería posible sin seguir de una
métodos de recolección de datos. manera sistemática y confiable las tendencias
del comportamiento de riesgo en el tiempo,
Las encuestas domésticas con tal como lo hacen las EVC.
representación nacional son típicamente las
más caras, con un costo aproximado de US$ Temas y Limitaciones en la
250.000 en un país en vías de desarrollo con Recolección de Datos del
una población estimada en 30 millones de Comportamiento
personas. Estos gastos se pueden compartir La validez de los datos autoreportados sobre las
en lugares donde simultáneamente se está relaciones sexuales y el uso de drogas
realizando otra encuesta con otros usuarios, Una de las razones por las que no ha
como por ejemplo, programas de salud habido recolección de datos del
materno infantil. comportamiento más frecuentes en el
pasado, es porque muchas personas son
Las EVC no tienen un costo tan alto debido profundamente escépticas con relación a la
a que el tamaño de las muestras es mucho validez de los datos autoreportados sobre la
más pequeño y porque la cobertura conducta sexual o las actividades ilegales,
geográfica es más limitada. Por esta razón, como el uso de drogas intravenosas.
estas encuestas se suelen realizar con mayor
frecuencia. La primera serie de EVC, que La creciente experiencia en la recolección
pueden incluir investigación formativa para de datos sobre conducta sexual, indica que
determinar los grupos de población más las personas generalmente no mienten. Sin
apropiados, capacitación extensiva y trabajo embargo, es más probable que respondan en
de relevantamiento de mapas, probablemente forma verídica en ciertas ocasiones que en
será más cara que las subsiguientes. otras. Entre más estigmatizada sea la
conducta, es más probable que las personas
A medida que las EVC se convierten en mientan sobre ésta. Hasta donde las personas
parte rutinaria del monitoreo y evaluación de responden abierta y verdaderamente a las
la respuesta nacional al VIH, los costos preguntas sobre las relaciones sexuales,
descienden porque ya se ha adquirido más depende también del lugar y entorno donde
experiencia sobre cómo tomar muestras y se realiza la pregunta. ¿Está asegurada la
cómo entrevistar más eficientemente a los privacidad y la confidencialidad? ¿Es el
grupos. entrevistador agradable y del mismo sexo y
grupo etáreo que el entrevistado? ¿Se hacen
Generalmente, la recolección de datos del las preguntas sin emitir juicio?
comportamiento requiere de muchos
recursos y especialmente de recursos
humanos. Pero estos costos se justifican si los
resultados de la recopilación se combinan
con otros elementos del sistema de vigilancia
para mejorar los programas que previenen
16 CAPÍTULO 1 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

18. No es posible validar los datos sobre las se despoja de todos los marcadores de
prácticas sexuales a través de la observación identificación, de tal manera que el resultado
directa. Sin embargo, es posible triangularlos de un examen no se puede rastrear a un
con datos de otras fuentes para ver si el individuo. Este método permite que la sangre
panorama que se presenta es consecuente y se examine sin el consentimiento de la
creíble. Un número creciente de estudios que persona de donde provino, con lo cual se
comparan conductas sexuales autoreportadas elimina el sesgo del rechazo. Esa ecuación
con marcadores biológicos de actividad cambia al relacionar los datos del
sexual, como el embarazo, las ITS y la comportamiento con el estado de VIH. Ésta
infección por VIH, demuestran que en forma puede brindar información adicional sobre la
individual el comportamiento de riesgo relación entre la conducta de riesgo y la
reportado y los indicadores biológicos de infección. También incrementa la
riesgo corresponden. probabilidad de que los participantes se
nieguen a dar sangre la manera como se
Aun así, sin lugar a dudas, cierta obtenga el consentimiento. Los que rehúsan
información sobre conductas de riesgo y pueden tener perfiles de riesgo diferentes a
verdaderos niveles de riesgo pueden ser los que aceptan (se cree, que generalmente
subreportados, especialmente por mujeres las personas que rehúsan tienen perfiles de
para quienes las relaciones sexuales riesgo más altos) y los resultados de la
extramaritales son más severamente vigilancia pueden distorsionarse.
estigmatizadas que entre los hombres. No
obstante, quienes dan seguimiento a la Al mismo tiempo, existe la obligación ética
epidemia pueden estar menos preocupados de ofrecer consejería y exámenes de VIH
con el nivel exacto de la conducta de riesgo voluntarios para todos los que estén incluidos
en una población, que con las tendencias de en la muestra. Debido a esto, generalmente
esos comportamientos en el tiempo. Aun no se recomienda que la vigilancia del VIH y
donde hay reportaje deficiente, las encuestas del comportamiento se conduzcan utilizando
repetidas del comportamiento, demostrarán a los mismos individuos.
cambios en las tendencias en el tiempo,
siempre que la magnitud o la dirección del Otra consideración es que las poblaciones
reportaje deficiente no cambien tradicionalmente utilizadas en la vigilancia
significativamente. centinela para el VIH –mujeres embarazadas
que asisten a las clínicas prenatales y los
Relación de los datos del comportamiento y clientes de las clínicas de ITS– han tenido,
serológicos para una mejor explicación por definición, relaciones sexuales no
Al desarrollar el marco de la Segunda protegidas en el pasado reciente. Si su perfil
Generación de Vigilancia del VIH, se discutió de riesgo cambia (se abstienen o cambian al
bastante sobre el tema de si la información uso regular del condón, por ejemplo) no
serológica y del comportamiento podrían ser pertenecerán más a la población que asiste a
recolectadas rutinariamente de los mismos las clínicas y, por lo tanto, será virtualmente
individuos. Esto es una práctica común en los imposible interpretar las tendencias del
estudios de investigación especializada. De comportamiento de riesgo de los que todavía
cualquier manera, es logística y éticamente asisten a las clínicas.
compleja. Generalmente, la vigilancia del
VIH se conduce utilizando sangre sobrante
de otros procedimientos clínicos. La sangre
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 1 17

19. En resumen, en los sistemas regulares de No obstante, los datos de conducta como
vigilancia no se recomienda recolectar los los generados por las EVC, pueden ser
datos del comportamiento y del estado del utilizados conjuntamente con otro tipo de
VIH de los mismos individuos. No obstante, sí datos para inferir un efecto plausible de los
se recomienda que, en donde tenga lugar la esfuerzos de prevención. Por ejemplo, los
serovigilancia en grupos tales como los de indicadores de proceso pueden demostrar
hombres que tienen relaciones sexuales con que durante un período de seis meses, entre
hombres, trabajadoras sexuales o usuarios de dos series de EVC, se emitieron por televisión
drogas intravenosas, se realicen esfuerzos 50 anuncios promoviendo la utilización del
para entrevistar personas del mismo grupo, condón por hombres jóvenes. Los
que respondan a la vigilancia del indicadores de rendimiento podrían
comportamiento. Cuando las seroencuestas demostrar que las ventas de condones se
se basan en la población, se puede justificar duplicaron en ese período. Las EVC entre los
la utilización del mismo marco del muestreo. reclutas militares podrían registrar un
Cuando las seroencuestas se basan en los incremento de 50 por ciento en la utilización
servicios, se puede tomar en consideración el del condón en la última relación sexual
área geográfica en el marco del muestreo comercial; y las EVC entre las trabajadoras
para la vigilancia del comportamiento. Por lo sexuales podrían registrar 10 por ciento de
menos, deben recopilarse variables incremento en la utilización del condón con
sociodemográficas de los dos grupos a fin de el último cliente. Asimismo, las estadísticas de
determinar, en la medida posible, las las instalaciones de salud podrían registrar
similitudes y las diferencias entre los dos. una reducción significativa de los casos de las
ITS tratados en el último mes, comparados
Atribución del cambio del comportamiento a una con el mismo período un año anterior.
intervención de prevención Basándose en esta información, no sería
Aunque los datos de conducta pueden posible atribuir el comportamiento más
ayudar a documentar los cambios en el seguro directamente a la campaña de
comportamiento, es importante tener en televisión. Pero la consistencia de los
cuenta que estos datos no pueden establecer indicadores seguramente permitirá inferir a
una relación causal directa entre una los políticos que sus esfuerzos de prevención
intervención específica y un cambio del (los cuales, por supuesto, incluyen la
comportamiento particular. La mayoría de las disponibilidad de condones y de servicios de
personas están expuestas a muchas fuentes de tratamiento para las ITS, para respaldar los
información y toman decisiones basadas en mensajes de la campaña en los medios de
muchos criterios. Las actividades realizadas y comunicación) estaban reduciendo el riesgo
la información proporcionada como parte de de la infección por el VIH en hombres
un programa de prevención, contribuirán a jóvenes y sus futuras compañeras sexuales.
que las personas tomen decisiones y a cómo
se conducen, pero pueden haber muchos
otros factores en la ecuación. Los datos de la
vigilancia del comportamiento rara vez
pueden aislarse y, por lo tanto, atribuir
cambios a un solo elemento.
18 CAPÍTULO 1 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

20. Otras investigaciones complementan a las EVC
Las EVC no están destinadas a responder
cada pregunta sobre el comportamiento de
riesgo en cada grupo objetivo. De hecho, las
EVC deben limitarse a algunos grupos
objetivo solamente con un cuestionario que
incluya preguntas clave introductorias y de
comportamiento. La información extensa
sobre los grupos objetivo, la evaluación de
intervenciones específicas y las relaciones
entre algunas variables en la conducta, se
obtienen mejor a través de la investigación
cuantitativa y cualitativa del comportamiento
específicamente diseñada para responder a
estas preguntas. Estos son agregados
necesarios a la vigilancia de la conducta, los
cuales juntos forman un paquete integral de
monitoreo y evaluación.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 1 19

22. Establecimiento de las
EVC: etapas en el proceso 2
Este capítulo describe el proceso de desarrollar y conducir las EVC. Las
etapas que se describen a continuación incluyen una fase preparatoria de
elaboración de relaciones con las personas que estarán involucradas en la
recolección y utilización de datos y en la definición de necesidades. Deben
seleccionarse los grupos apropiados para la vigilancia, estimarse la
factibilidad de la recolección de datos de calidad en estos grupos y
desarrollarse marcos del muestreo. A continuación sigue la recopilación de
datos, análisis de datos y finalmente, distribución y utilización de los
resultados obtenidos para mejorar la programación de la prevención.
El capítulo brinda una revisión preliminar reunida o las conclusiones alcanzadas en una
de este proceso. En los capítulos siguientes se etapa, como la selección del lugar y el
cubren con mayor detalle las etapas relevantamiento de mapas, pueden llevar a la
individuales. Es importante reconocer que el revisión de decisiones tomadas en otras
proceso de desarrollar encuestas del etapas, como la definición de la medición de
comportamiento no es tan linear como objetivos. Todo el proceso pretende
podría sugerir esta serie de etapas. Más bien, establecer un justo balance entre lo que es
es un proceso reiterativo. La información más útil y lo que es más factible.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DE COMPORTAMIENTO CAPITULO 2 21

23. Etapa 1: significa necesariamente que serán los
Formación de Asociaciones funcionarios de salud pública los que
Cuando se planifica la recopilación de implementen las encuestas. El personal de los
datos del comportamiento es importante que programas nacionales de SIDA generalmente
grupos e individuos estén de acuerdo tanto está sobrecargado de trabajo, y su experiencia
en los objetivos de la recolección de datos, con la investigación social y del
como en la viabilidad. La sección siguiente comportamiento puede ser limitada. Las
identifica los grupos que tienen mayor encuestas y los análisis de datos pueden
probabilidad de ser esenciales en este realizarlas una diversidad de instituciones,
proceso; después procede a promover un desde universidades locales hasta firmas
debate con relación a los temas para lograr comerciales de investigación y organizaciones
consenso, que es lo más importante. no gubernamentales. Pero si los resultados de
la recopilación de datos van a satisfacer sus
El proceso de formación de asociaciones y necesidades, los funcionarios del programa
establecimiento de acuerdos es fundamental desearán mantener un papel de liderazgo en
para asegurar que las EVC produzcan la supervisión de la selección de los grupos
resultados utilizables y utilizados. Las ideas y sensibles, de los indicadores, etc., y también
los recursos aportados por los diferentes en la distribución de los datos y en el
asociados fortalecen enormemente el valor cabildeo para su uso efectivo.
de los datos recopilados. Pero hay que hacer
notar que este proceso puede consumir Además, los funcionarios de salud pública
mucho tiempo y en ocasiones ser frustrante, en el programa nacional de SIDA y en otras
especialmente durante la primera serie de las partes, están bien situados para buscar el
EVC. Quienes están dirigiendo el proceso respaldo de otras instancias del gobierno.
harán bien en planificar de manera realista el Con frecuencia la aprobación formal para la
tiempo y los recursos requeridos para esta investigación en seres humanos debe
etapa preparatoria. conseguirse de las autoridades nacionales,
normalmente en un ministerio de ciencias y
Funcionarios de salud pública y otras instancias tecnología. Otros ministerios también
del gobierno pueden ayudar a facilitar el acceso a grupos
Las EVC son una parte central del sistema que pueden ser incluidos en la vigilancia. Los
de Segunda Generación de Vigilancia del funcionarios de educación pueden ayudar
VIH. Por lo tanto, es más probable que se proporcionando un marco de muestreo y
realicen bajo el liderazgo del programa apoyar para asegurar, por ejemplo, el
nacional de SIDA o de un centro nacional de respaldo del maestro principal en las
monitoreo epidemiológico. Además de dirigir encuestas con los estudiantes, mientras que el
los sistemas que generan los datos de ministerio de la defensa puede facilitar el
vigilancia del VIH –comportamiento y acceso a grupos de soldados.
serológicos–, el personal de salud pública es
probablemente el usuario principal de los
datos. Después de todo, el objetivo
fundamental de los sistemas de vigilancia es
proporcionar información para mejorar la
prevención y los programas de atención,
dirigidos por estas mismas personas. Hay que
hacer notar que esta función de liderazgo no
22 CAPÍTULO 2 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

24. También debe consultarse inicialmente a Las comunidades en riesgo al VIH y los organismos
aquellas entidades que puedan obstruir el que actúan con ellas
proceso si no comprenden el propósito y las La completa y activa participación de todas
metas de la vigilancia del comportamiento. las instancias del gobierno y de los
Puede ser crucial el respaldo del ministerio proveedores de servicios no gubernamentales
del interior o de la policía para facilitar la en el desarrollo de las encuestas, no serán de
implementación de las EVC en grupos como valor a menos que las comunidades en riesgo
el de los usuarios de drogas intravenosas, al VIH quieran participar en la vigilancia del
cuya conducta es ilegal. Una vez que estas comportamiento. Las personas estarán
autoridades están bien informadas por sus dispuestas a participar solamente si creen que
colegas del ministerio de salud sobre el el ejercicio los beneficiará a ellos y a sus
propósito de las EVC, con frecuencia tienen comunidades. El uso de los datos para
una posición favorable que les permite proveer servicios de mejor calidad, es el
ofrecer sugerencias constructivas, las cuales eslabón más débil en lo que debería ser una
eventualmente mejorarán el resultado del cadena circular de programación, vigilancia y
ejercicio de recopilación de datos. evaluación y programación mejorada. Con
frecuencia las personas tienden a ser
Organizaciones que proporcionan servicios a las cautelosas sobre las promesas vagas de que la
comunidades con riesgo al VIH encuesta será seguida de una programación
En muchos países, la mayoría de servicios mejorada. Ésta es una de las razones de por
para los integrantes de ciertos grupos, qué es muy importante planificar de manera
especialmente los que están en alto riesgo de realista cómo serán utilizados los datos, antes
exposición al VIH, los proporcionan las de que se inicie la encuesta. El suministro de
ONG. Estas organizaciones hacen una información y servicios es una parte
contribución muy importante en la importante de la programación de la
planificación de las EVC, por dos razones: prevención del VIH, pero es responsabilidad
Primero, es muy probable que deseen utilizar de los miembros de las comunidades, por sí
los datos generados por las encuestas para mismos, utilizar esos servicios para reducir su
respaldar la evaluación de los proyectos que exposición al VIH y la de sus parejas.
desarrollan y para mejorar sus servicios de
prevención. Por lo tanto, es posible que Ellos saben mejor que nadie cuál es el
tengan ideas útiles sobre preguntas e perfil del comportamiento de riesgo actual.
indicadores apropiados para la encuesta. Mientras más preguntas surgidas de la
Segundo, es también probable que tengan comunidad respondan las EVC, más
acceso adecuado a las comunidades que de miembros de la comunidad tendrán la
otra forma sería difícil alcanzar. La confianza posibilidad de actuar con la información que
que estas ONG han establecido con estas éstan generan. Por consiguiente, es
comunidades, constituye una valiosa importante consultar con los miembros de las
plataforma desde la cual se pueden lanzar comunidades que estarán contestando los
encuestas del comportamiento con éxito. De cuestionarios, sobre qué debería incluirse en
allí que las ONG que proporcionan servicios la encuesta.
a las comunidades en riesgo al VIH, pueden
convertirse en el principal ASOCIADO –o en
el actor principal– en el desarrollo de las
encuestas.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 2 23

25. Así como las ONG que les sirven, los nacional de vigilancia, las EVC no están
miembros de la comunidad conocen los diseñadas para evaluar intervenciones
entretelones del mundo en que viven. Los particulares o la contribución de un donante
individuos clave pueden proporcionar específico. Están diseñadas para verificar si el
información esencial, ayudando a describir la total de la respuesta nacional al VIH está
comunidad y a facilitar el acceso a sus teniendo algún efecto en las conductas que
miembros. Los miembros de la comunidad amenazan diseminar el virus a través de las
también pueden informar sobre las subpoblaciones o de la población general.
estructuras de poder que operan dentro de
su comunidad. Para que las EVC tengan Sin embargo, los funcionarios de salud
éxito, quienes planifican la recopilación de pública que administran el sistema de
datos tienen que lidiar no solamente con los vigilancia pueden preocuparse de los
individuos en riesgo al VIH, sino también con cuestionamientos de los principales donantes
los hombres, mujeres y organizaciones que y tomarlos en cuenta en el diseño de las EVC.
mantienen el control de la comunidad. Estas Esto puede implicar la inclusión de áreas
personas, sean dueños de burdeles o rufianes, geográficas particulares o subgrupos de
comerciantes de drogas, dueños de poblaciones en el sistema de vigilancia. Sin
establecimientos de drogadicción, jefes de las embargo, debe enfatizarse que las EVC están
compañías de taxis, líderes sindicales o diseñadas para ser un ejercicio rutinario que
maestros, pueden ganar o perder con una responda a las necesidades de información
mejor comprensión del comportamiento de del programa nacional de SIDA a largo plazo.
riesgo de las comunidades sobre las cuales Las preocupaciones de las organizaciones
ejercen influencia, y de los esfuerzos de individuales que financian proyectos
prevención más efectivos en estas particulares de prevención a corto plazo
comunidades. Por supuesto, ellos también deben permanecer en un plano secundario
pueden oponerse a la recopilación de datos. con relación a las necesidades nacionales a
Una de las tareas de quienes planifican las largo plazo.
EVC es la de consultar a estas personas sobre
sus preocupaciones, y la de convencerlas Mecanismos para mantener las asociaciones
sobre los beneficios que las actividades de Puede ser una buena idea formalizar el
prevención del VIH pueden traerles a ellos y proceso de consultas de tal manera que las
a las comunidades sobre las cuales ejercen organizaciones asociadas puedan continuar
influencia. aportando ideas e intercambiando
experiencias a través de la planificación e
Financiamiento de las actividades de prevención implementación de las EVC y puedan
del VIH coordinar sus respuestas a los resultados
Las organizaciones y entidades que obtenidos.
financian las actividades de prevención del
VIH tienen interés especial en saber si su
contribución está produciendo resultados.
Aun cuando esto incluye a personas locales
que pagan sus impuestos, en la práctica, la
demanda para la evaluación generalmente
viene de organizaciones internacionales que
apoyan financieramente las actividades de
prevención. Como parte de un sistema
24 CAPÍTULO 2 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

26. Un mecanismo que aparentemente Etapa 3:
funciona muy bien es el de formar un grupo Selección de Grupos para la
técnico de trabajo en vigilancia, que incluya Vigilancia del Comportamiento
miembros de todos los grupos mencionados La experiencia ha demostrado que el
anteriormente. Este grupo debería reunirse primero de estos temas es frecuentemente el
regularmente durante la fase del diseño de más difícil de resolver. Preferentemente, los
las EVC o del sistema más extenso de grupos deben ser seleccionados sobre la base
Vigilancia de Segunda Generación. El grupo de su contribución real o contribución
deberá continuar reuniéndose a intervalos potencial a la diseminación del VIH, de
menos frecuentes durante la fase de acuerdo a la situación local, y porque los
implementación y análisis para revisar el esfuerzos de prevención se están
progreso y planificar la utilización efectiva de desarrollando o están planificados para
los datos emergentes. reducir la conducta de riesgo en esos grupos.
Pueden seleccionarse algunos grupos por
Etapa 2: representar tipos particulares de
Elaboración de un Acuerdo Sobre el comportamiento de riesgo, como los grupos
Proceso de las EVC ocupacionales o los de comportamiento,
Los grupos mencionados anteriormente todos incluidos como grupos de entrevista
necesitan ponerse de acuerdo en varios separados. En la práctica, la selección de
temas. Estos incluyen las siguientes estos segmentos de la población está
interrogantes: influenciada por muchos factores, además de
• ¿Qué segmentos de la población serán los epidemiológicos. Tienen un papel que
incluidos en las encuestas? jugar las consideraciones políticas, los
recursos disponibles y viabilidad de acceso. El
• ¿Qué información se obtendrá de estos proceso de selección de segmentos para las
grupos? EVC debe incluir una etapa de valoración
• ¿Quién realizará la recolección de los rápida que verifique que el grupo
datos y el análisis? seleccionado cuenta con un número
• ¿Qué mecanismos asegurarán que la representativo de miembros y que éstos
información obtenida será utilizada en participan en comportamientos de alto
beneficio de las comunidades riesgo. Se debe investigar la viabilidad de la
involucradas? recolección de datos entre los entrevistados
potenciales.
Estas decisiones son interdependientes. Por
ejemplo, la selección de los grupos por En este proceso de selección de las
entrevistar puede determinar qué institución subpoblaciones y de confirmación de su
conducirá más efectivamente la recolección importancia y viabilidad como grupos
de datos. La información recopilada potenciales a ser entrevistados, deben usarse
influenciará la decisión con respecto a cómo los datos existentes que indicarán qué grupos
se utilizará finalmente la información. están en mayor riesgo en la sociedad y qué
conductas los colocan en riesgo. Los informes
de la prensa y entrevistas con personas que
conocen sobre conductas sexuales y uso de
drogas proporcionarán información y
sugerencias sobre comportamientos y grupos
de riesgo importantes. Este tema se examina
con mayor detalle en la sección sobre
evaluación rápida.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 2 25

27. Etapa 4: Definición de los Objetivos Se han definido indicadores estandarizados
de la Medición para diferentes grupos que pueden ser
Uno de los factores por considerar en la incluidos en las EVC. Se recomienda que,
selección de los grupos para las EVC, debe cuando sea posible, se utilicen los indicadores
ser la estrategia de prioridades de prevención estandarizados. La utilización de definiciones
del país. Después de que se han examinado y de períodos de tiempo estándares,
las subpoblaciones y se ha llegado a un incrementa la posibilidad de comparación de
acuerdo sobre las mismas, los planificadores los datos a través del tiempo y con diferentes
de la vigilancia deben explicar claramente poblaciones, e incrementa, además, la
por qué se han escogido estos grupos. En cohesión del sistema nacional de vigilancia,
otras palabras, ¿Qué es, exactamente, lo que monitoreo y evaluación del VIH.
quieren saber? ¿cómo se medirá? ¿cómo la
información obtenida ayudará a mejorar los En el Capítulo 9 de estas directrices se
esfuerzos nacionales de prevención? encuentran definiciones detalladas y
explicaciones de indicadores estándares. No
La falta de una clara definición de los obstante, puede ser justificable incluir otros
objetivos en esta etapa, puede conducir a la indicadores más específicos para la situación
inadecuada utilización de los recursos y a la local. Esto puede estar relacionado con los
pérdida de oportunidades en la fase de patrones de comportamiento en una cultura
recolección de datos. La información podría en particular o derivado de algún aspecto de
recopilarse en forma que no sería fácil de la respuesta nacional. Un ejemplo podría ser
interpretar o podría no ser comparable con la utilización de una marca en particular de
otras fuentes de datos, y las preguntas que un condón comercializado socialmente. Sin
necesitan respuestas concretas pueden embargo, los diseñadores de la encuesta
quedar sin respuestas. deben tener siempre en mente que las EVC
no tienen la capacidad de evaluar los efectos
¿Para qué se utilizará la información? independientes de los proyectos individuales
La información se recolecta para utilizarla. de prevención.
Por lo tanto, debe presentarse en forma que
sea útil para quienes tomarán decisiones Etapa 5: Poner en Práctica las
sobre el tema. En una primera etapa es Definiciones sobre las Poblaciones
importante definir los usuarios potenciales y de Interés
los usos que se dará a la información para Una vez establecidos los grupos para
definir cómo medir los objetivos. Especificar entrevistar, debe definirse el universo del
los usos finales de los datos conducirá a tener muestreo. El universo es la población en la
respuestas racionales para las preguntas a cual los resultados pueden ser extrapolados.
seguir. Un ejemplo de un grupo de entrevista puede
ser el grupo de las trabajadoras sexuales y el
¿Qué se medirá? universo del muestreo podría ser el conjunto
Antes de que se inicie la encuesta deben de personas dedicadas a vender las relaciones
seleccionarse los indicadores Posteriormente sexuales en la ciudad capital de un país.
se revisarán los cuestionarios para comprobar
si efectivamente lograrán información que
pueda ser utilizada en la formulación de
indicadores seleccionados.
26 CAPÍTULO 2 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

28. Después de definir el universo del sexuales con hombres? En donde un gran
muestreo, deben identificarse los campos. El número de mujeres ocasionalmente
campo del muestreo es un segmento complementan sus ingresos con la venta de
específico de la población para el cual se las relaciones sexuales, ¿qué constituye una
quiere tener una apreciación separada con trabajadora sexual? A menos que los campos
una encuesta específica. Por ejemplo, las se puedan definir en términos utilizables
trabajadoras sexuales pueden dividirse en operacionalmente para propósitos de
quienes operan en burdeles y quienes muestreo y de trabajo en el terreno, puede
trabajan por su cuenta. Aún más, las esperarse que los cálculos de la encuesta, con
trabajadoras sexuales que operan en los relación a los comportamientos de tal grupo,
burdeles pueden dividirse en trabajadoras estén sujetos a considerable error y los grupos
sexuales de burdeles rurales o de burdeles podrían ser excluidos de las EVC.
urbanos. Los tamaños de la muestra se
calculan por campo para asegurar que los Definiciones geográficas de los campos de la
cambios estadísticamente significativos encuesta
puedan ser monitoreados a través del tiempo Cuando ya se ha llegado a un acuerdo
en subgrupos particulares (o campos). Esto sobre las definiciones operacionales de la
significa que es muy importante pensar encuesta, los diseñadores necesitan
claramente de antemano sobre qué determinar a qué área geográfica quieren
información realmente necesita el programa extrapolar los resultados. Por ejemplo, las
para mejorar sus esfuerzos de prevención. No encuestas realizadas exclusivamente en
es aconsejable calcular el tamaño de la escolares de las áreas urbanas, no pueden
muestra de todas las trabajadoras sexuales y extrapolarse a escolares de las áreas rurales.
después decidir que sería interesante conocer Preferentemente, los datos del
si han ocurrido cambios en las trabajadoras comportamiento para grupos específicos
sexuales menores de 25 años de edad. A deben ser monitoreados en el ámbito
menos que esto se tome en consideración en nacional, con muestras de tamaño adecuado
la etapa del diseño, es muy probable que el que permitan apreciaciones separadas para
tamaño de la muestra sea muy pequeño para diferentes regiones. A pesar de que las
calcular los cambios significativos en un comparaciones entre regiones, culturas y
segmento del grupo, como el de las mujeres países deben realizarse con extrema
jóvenes solamente. precaución, este tipo de datos de conducta
puede ayudar a explicar las diferencias que
Definiciones operacionales de los campos de la existen en distintos niveles de la infección
encuesta por VIH entre una región y otra, y ayudar a
Después de decidir qué grupos y qué identificar las necesidades locales de
subgrupos son de interés, los diseñadores de prevención. Sin importar si la cobertura es
la encuesta deben especificar exactamente nacional, regional o solamente para un grupo
cómo definen a un miembro de esos grupos. de regiones, es importante reconocer que la
No se puede enfatizar demasiado la generalización de los resultados de la
importancia de una clara definición encuesta está limitada a las áreas incluidas en
operacional de los campos de la encuesta el universo de la encuesta.
porque a menudo es difícil de obtener. Por
ejemplo, en una cultura sin una identidad
“homosexual” abierta, ¿cómo se pueden
definir los hombres que tienen relaciones
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 2 27

29. Muchos factores –incluyendo costo, Etapa 6: Selección del Lugar y
viabilidad y conveniencia política–, Relevantamiento de Mapas
influenciarán la cobertura geográfica de las Después de que una evaluación rápida ha
EVC. La distribución de los esfuerzos para la demostrado que es posible tener acceso a una
serovigilancia del VIH debe ser una población suficientemente grande como para
consideración importante para los producir datos significativos, que se ha
administradores de la vigilancia nacional del identificado el universo y los campos, y que se
VIH. Los principios de la Segunda ha establecido el criterio de inclusión de los
Generación de Vigilancia establecen que los posibles entrevistados, se puede iniciar un
datos del comportamiento y serológicos proceso más minucioso de relevantamiento
deben ser utilizados en conjunción para de mapas y de selección de los puntos de
explicar las tendencias en la epidemia. muestreo.
Solamente cuando los datos se obtienen de
las mismas poblaciones es posible realizar Si se va a recopilar información
esto con confianza. Los datos del representativa, la recolección de datos del
comportamiento recopilados de mujeres comportamiento en grupos con niveles altos
casadas en la ciudad capital, no son útiles de conductas de riesgo, se deben identificar
para explicar los datos de vigilancia centinela puntos donde tener acceso a esas
registrados entre las mujeres de las clínicas poblaciones. Esto generalmente involucra el
prenatales en las áreas rurales. Por lo tanto, relevantamiento de mapas de los lugares en
es aconsejable tratar de realizar la EVC en la donde las conductas tienen lugar, como
misma área geográfica que la serovigilancia burdeles, lugares donde se usan drogas, bares
del VIH para un segmento determinado de la de homosexuales y áreas donde se reúnen
población. En efecto, cuando para la estos grupos, junto con el cálculo del número
serovigilancia se utilizan abordajes de de individuos asociados con cada lugar. Se
muestreo basados en la población para un proporciona más información sobre este
grupo determinado de difícil acceso, se proceso en el Capítulo 4.
puede hacer uso del mismo marco y diseño
del muestreo para la vigilancia del VIH y para
la vigilancia del comportamiento. Sin
embargo, debido a las razones expuestas en
el debate sobre la selección de grupos de
entrevista, no es aconsejable recolectar
información sobre conducta y especimenes
biológicos de los mismos individuos.
Propiamente hablando, se considera un
universo de muestreo separado cada área
geográfica de captación. De cualquier
manera, si la recolección de datos se hace a
lo largo del país y los datos se ponderan en
forma adecuada, es a veces posible obtener
cálculos nacionales de los indicadores del
comportamiento.
28 CAPÍTULO 2 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO

30. Etapa 7: Elaboración de un Marco de Etapa 8: Desarrollo del Diseño de
Muestreo Muestreo
El proceso de elaboración de marcos de El diseño del muestreo para una
muestreo puede ser simple o complicado, determinada encuesta, define el universo y
dependiendo de la naturaleza del grupo y de los campos de la encuesta los requerimientos
los detalles del abordaje del muestreo. En del tamaño de la muestra, el número y
algunas instancias, las listas de las diferentes tamaño de las agrupaciones y otras etapas
etapas del muestreo pueden estar fácilmente importantes de la estrategia de muestreo.
disponibles. Por ejemplo, una encuesta de Además, los procedimientos que se van a
jóvenes de escuela podría utilizar listas de utilizar para determinar los parámetros de la
escuelas separadas por género y con el población de los datos de la muestra y para
número de estudiantes en cada escuela y cada calcular los errores del muestreo deben
clase. Éstos datos se pueden obtener a través también especificarse como parte del diseño
del ministerio de educación. Por otro lado, de la muestra.
estaría el caso de una encuesta con
trabajadoras sexuales comerciales. El plan del muestreo describe cómo se
Probablemente se necesitará una lista de implementará el diseño de éste, y
establecimientos en donde las trabajadoras proporciona instrucciones paso a paso que
sexuales solicitan clientes, junto con un deben seguirse en la selección de las personas
cálculo del número de trabajadoras sexuales por ser entrevistadas para la encuesta.
que frecuentan los establecimientos durante
diferentes noches de la semana. Este marco El desarrollo del diseño del muestreo es un
de muestreo requerirá de antemano bastante ejercicio técnico que requiere cálculos de los
trabajo en el lugar, que debe ser incluido en niveles existentes del comportamiento de
el presupuesto y en el cronograma de trabajo. riesgo, de decisiones respecto a la magnitud
Este tipo de trabajo en el terreno también de los cambios que vale la pena medir y de la
requerirá personal especializado que muchas exactitud con la cual deben ser medidos.
veces se puede obtener del mismo grupo por Todos estos aspectos están descritos en
ser entrevistado. Una omisión frecuente en detalle en el Capítulo 4.
los protocolos de las encuestas es la de no
incluir los recursos y el tiempo apropiados
para el desarrollo del marco del muestreo.
Información detallada sobre el
relevantamiento de mapas y de los marcos del
muestreo aparece en el Capítulo 3 de estas
directrices.
ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO CAPÍTULO 2 29

31. Etapa 9: Desarrollo del Protocolo miembros locales de los grupos por ser
de la Encuesta entrevistados, quienes pueden ayudar en la
El protocolo de una encuesta presenta la interpretación de las preguntas. Para ayudar
metodología de investigación que se utilizará en este proceso, se debe utilizar una guía del
para la encuesta. Incluye la descripción de las entrevistador que muestre la intención
metas y los objetivos de la investigación, los original de las preguntas para cada grupo
detalles sobre la metodología, incluyendo la entrevistado. Un ejemplo de esa guía se
descripción de las poblaciones objetivo y los incluye en el Apéndice 2.
sitios seleccionados, además de un plan de
muestreo para cada segmento de la Más información sobre cómo adaptar los
población. También formarán parte del cuestionarios, asegurar el consentimiento
protocolo los cuestionarios que utilizará el informado de parte de los participantes y
personal en el terreno que realiza las asegurar la calidad del trabajo en el terreno,
entrevistas de la encuesta, y materiales se proporciona en el Capítulo 6.
auxiliares como guías para los entrevistadores
en el terreno utilizadas para capacitación y Etapa 11: Capacitación de los
para referencia en el lugar del trabajo. En Entrevistadores y Procedimientos
algunas encuestas, también se prepararán de la Encuesta Piloto
guías de supervisión con el fin de La capacitación de los entrevistadores es
estandarizar la supervisión del trabajo en el una parte importante del proceso de la
terreno. encuesta. La actitud de los entrevistadores
puede influenciar mucho el resultado de la
Etapa 10: Prueba y Adaptación de los encuesta, especialmente de la que incluye
Instrumentos de la Encuesta preguntas sobre conducta ilegal o
Se han desarrollado cuestionarios estigmatizada. A fin de incrementar la
estandarizados para los diferentes grupos en posibilidad de obtener respuestas sinceras, los
los cuales se realizan las EVC. Las copias de entrevistadores deben estar muy bien
estos cuestionarios están incluidas en el capacitados en las técnicas de interrogación,
Apéndice 1, y también estarán disponibles en abiertas y no prejuiciosas, y en el registro
Internet en: http://www .fhi.org. Los exacto de las respuestas. La magnitud de la
cuestionarios son producto de una larga capacitación requerida variará de acuerdo a
experiencia y han sido probados en quien está realizando la encuesta. En los
escenarios diferentes. La utilización de lugares en donde se selecciona como
cuestionarios estandarizados maximiza la entrevistadores a pares del grupo por ser
posibilidad de comparar los datos a través del entrevistado, estas personas tienen la
tiempo en distintos grupos de población y posibilidad de parecer que juzgan menos que
regiones geográficas. Sin embargo, siempre los investigadores profesionales. Por otra
es esencial hacer una prueba y adaptar los parte, sin la capacitación adecuada, ellos
instrumentos de la encuesta al escenario también pueden inclinarse a registrar o
local. A menudo, será necesario traducirlos al codificar respuestas en forma que refleje sus
idioma local y buscar la terminología correcta propias opiniones o conductas.
para asegurarse que no se pierda el
significado original de la pregunta. También
puede ser necesario llevar a cabo una
investigación cualitativa; por supuesto, es
adecuado pedir la participación de los
30 CAPÍTULO 2 ENCUESTAS DE VIGILANCIA DEL COMPORTAMIENTO