1. Auditoria de Sistemas
Prof.: Ing. Oscar Mujica Ruiz

2. CONOCER LA
INSTITUCION CONOCER TI PRIORIZAR ELABORAR EL
Auditor General
PGAS
Evalúa
APRUEBA
NO NO EL PGAS
APRUEBA
EL PGAS
SI
SI SIBC ALTA DIRECION
Modificar el PGAS
Elaborar el Plan
Detallado
COBIT A
Designación de
comisiones Proceso de TI

3. Índice
1. Conocer la Institución: MSC Perú
2. MSC & TI
3. Inventario de los SIBC & Matriz de Priorización
4. PGAS
5. Designación de Comisiones
6. Objetivos de la AS
7. Plan detallado de AS

4. Índice

5. MEDITERRANEAN SHIPPING
COMPANY – Perú
MSC Perú es una empresa de línea
naviera y agencia marítima de
transporte de carga contenerizada.
MSC es una compañía privada,
fundada en 1970 y una de las
compañías líderes en el sector
naviero internacional.
Índice
Oficinas en Lima – San Isidro

6. HISTORIA DE MSC EN PERÚ
MSC Perú comenzó
actividades en 1994
ofreciendo el servicio de/a
la Costa Este de Estados
Unidos de Norte América
al/del puerto del Callao.
MSC Matriz (Ginebra - Suiza)
Empresa que nace en 1970, como
un pequeño armador convencional,
pero en la actualidad es uno de los
líderes en su rubro.
Índice

7. OFICINAS
LIMA
Oficina Principal
Av. Álvarez Calderón N° 185
Piso 5
Lima 27 – San Isidro
CALLAO
Av. Néstor Gambetta N° 358
Callao - Perú
Piso 5
Índice

8. Servicios
MSC del Perú ofrece cuatro servicios
semanales de Línea y un servicio feeder
exclusivo que conecta Ilo (Salaverry,
Chimbote y Matarani) con Callao.
• String 1 / Europa
• String 2 / Américas
• Andes Express / Asia
• Servicio Condor / Todos Destinos
• Feeder Inés
Servicio Feeder Inés
Otros Servicios:
 Almacenamiento
 Agenciamiento Marítimo
 Agenciamiento de Aduana
 Transporte
 Inspección Fitosanitaria
Índice

9. DATOS DE LA INSTITUCIÓN
• NOMBRE: MEDITERRANEAN SHIPPING COMPANY DEL PERU
• RUBRO: NAVIERA
• SERVICIOS QUE BRINDA: TRANSPORTE MARITIMO,
• VOLUMENES DE VENTA: MAS DE 100000 TEUS.
• VOLUMENES DE VENTA, BALANCES, ORGANIGRAMA, FODA,
CADENA DE VALOR: CONFIDENCIAL.
• PRINCIPALES CLIENTES: QUIMICA NAVA, SOUTHER PERU, MINSUR.
PRINCIPALES COMPETIDORES: SODIMAC, TOTTUS, SAGA
FALABELLA, GLORIA, KIMBERLY CLARK, MAERSK, CCAV.
Índice

10. Índice

11. FUNCIONES POR EQUIPO DE TRABAJO
Coordinación
Oficina
Administrativa
Unidad de
Capacitación
Unidad de
Gestión, Capacidad
y Marketing

12. PLATAFORMA
1. PLATAFORMA
• 1.1. BASE DE DATOS
SQL 2008
TAMAÑO: 10 GB
VOLUMEN DE CRECIMIENTO:
0.05 %
CANTIDAD DE TRANSACCIONES
MENSUALES: 1 MILLÓN
Índice

13. PLATAFORMA
Modelo Gráfico de BD – Módulo Cobranzas
T4079PAGOSUSTLOTE T4073PROVETELECOB
T4075SERVITELECOB
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk>
num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
T4068CONTROLOTE cod_proveedor CHAR(2) <pk>
T4070LLAMAUTOMAT T4067DETALOTE cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
num_correlativo INTEGER num_ruc CHAR(11)
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> num_contrato CHAR(20) <pk,fk>
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_numarch CHAR(1) <pk> des_proveedor VARCHAR2(100)
num_lote CHAR(16) <pk,fk> num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_servicio CHAR(2) <pk>
num_lote CHAR(16) <pk,fk> des_nomarch VARCHAR2(50) des_domicilio VARCHAR2(200)
num_ruc CHAR(11) <pk> cod_gestreal CHAR(2) <pk> mto_servicio DECIMAL(15,2)
num_orden CHAR(6) <pk> FK_T4079_T4066 des_archivo BLOB des_telefono VARCHAR2(20)
num_telefono VARCHAR(15) <pk> num_ruc CHAR(11) <pk> num_plazo INTEGER
FK_T4070_T4067 num_ruc CHAR(11) ind_estaarch CHAR(1)
cod_pago CHAR(2) <pk> des_url VARCHAR2(100) fec_inicio DATE
cod_ivr CHAR(10) <pk> ind_del CHAR(1)
num_periodo CHAR(6) mto_pago DECIMAL(15,2) des_email VARCHAR2(100)
cod_resultado CHAR(3) cod_usumodif VARCHAR(15) fec_termino DATE
cod_tributo CHAR(6) mto_dino DECIMAL(15,2) ind_del CHAR(1)
fec_llamada DATE FK_T4068_T4067 T4066LOTE fec_modif DATE ind_del CHAR(1)
mto_deuda DECIMAL(15,2) cod_resulgestion CHAR(3) cod_usumodif VARCHAR(15)
ind_del CHAR(1) cod_usumodif VARCHAR(15)
fec_deuda DATE cod_nopenalidad CHAR(2) cod_depen CHAR(6) <pk,fk> fec_modif DATE
cod_usumodif VARCHAR(15) fec_modif DATE
num_docum CHAR(17) des_observa VARCHAR2(255) num_lote CHAR(16) <pk> ...
fec_modif DATE ...
num_cuota INTEGER ind_del CHAR(1) cod_proveedor CHAR(2) <fk>
... FK_T4074_T4073
tip_empresa CHAR(2) cod_usumodif VARCHAR(15) num_contrato CHAR(20) <fk>
des_rasonsoc VARCHAR2(100) fec_modif DATE cod_proceso CHAR(2)
T4071LLAMPERSONAL tip_dociden CHAR(1) T4074CONTRATELECOB FK_T4075_T4074
fec_iniservicio DATE
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> num_dociden VARCHAR(15) fec_finservicio DATE cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
num_lote CHAR(16) <pk,fk> FK_T4071_T4067 num_telef01 VARCHAR(15) cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk> T4076PENALTELECOB
fec_lote DATE
num_ruc CHAR(11) <pk> num_telef02 VARCHAR(15) fec_envio DATE num_contrato CHAR(20) <pk>
FK_T4066_T4074 cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
num_intento INTEGER <pk> num_telef03 VARCHAR(15) mto_saldoante DECIMAL(15,2) fec_inicio DATE cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
tip_llamada CHAR(1) cod_ubigeo CHAR(6) FK_T4067_T4066 mto_costolote DECIMAL(15,2) fec_termino DATE num_contrato CHAR(20) <pk,fk>
cod_resul CHAR(3) ind_del CHAR(1) mto_saldonuevo DECIMAL(15,2) mto_contrato DECIMAL(15,2) cod_penalidad CHAR(2) <pk>
cod_motivo CHAR(3) cod_usumodif VARCHAR(15) cod_solicitante CHAR(4) mto_uit DECIMAL(15,2) ind_tipoformula CHAR(1)
cod_otros CHAR(3) fec_modif DATE cod_uorga CHAR(8) mto_gastocomp DECIMAL(15,2) NUM_COSTOFIJO INTEGER
cod_operador CHAR(10) cod_form CHAR(6) mto_notacredito DECIMAL(15,2) mto_saldocomp DECIMAL(15,2) FK_T4076_T4074
mto_penalidad DECIMAL(15,2)
num_puesto CHAR(5) ... FK_TXX02_T4067 T4257TELEFSERVICIO cod_siaf CHAR(20) mto_gastoreal DECIMAL(15,2) por_penalidad DECIMAL(10,5)
num_telefono VARCHAR(15) mto_saldoreal DECIMAL(15,2)
COD_GESTREAL CHAR(2) <pk> fec_pago DATE ind_del CHAR(1)
des_observa VARCHAR2(255) IND_TIPOCOSTO CHAR(1)
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> ind_estapago CHAR(1) cod_usumodif VARCHAR(15)
ind_del CHAR(1) FK_T4072_T4067 FK_TXX01_T4067
num_lote CHAR(16) <pk,fk> COD_USUOPERA CHAR(4) POR_VARIABLE DECIMAL(10,5) fec_modif DATE
cod_usumodif VARCHAR(15) POR_RECUPESTIM DECIMAL(10,5)
FK_TXX03_T4067 NUM_RUC CHAR(11) <pk> COD_USUAPRUEBA CHAR(4) FK_T4078_T4066 ...
fec_modif DATE IND_TIPOPENALIDAD CHAR(1)
NUM_CORRELAT INTEGER <pk> COD_USUCIERRA CHAR(4)
... FK_T4077_T4074
NUM_TELEFONO VARCHAR(15) ind_estado CHAR(1) ind_del CHAR(1)
T4072CARTAINDUCTIVA T4256NOVEDADPAGOS T4077PROCTELECOB
COD_ESTATELEF CHAR(1) ind_negocio CHAR(1) cod_usumodif VARCHAR(15)
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_gestreal CHAR(2) <pk> ind_del CHAR(1) cod_usumodif VARCHAR(15) fec_modif DATE cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_usumodif VARCHAR(15) fec_modif DATE ... cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
num_ruc CHAR(11) <pk> num_lote CHAR(16) <pk,fk> T4258DEUDAOBS fec_modif DATE num_contrato CHAR(20) <pk,fk>
T4078PAGOLOTE T4251PROCSERVICIO
num_correla INTEGER <pk> NUM_FORMULA CHAR(4) <pk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> ... cod_proceso CHAR(2) <pk>
des_rasonsoc VARCHAR2(100) NUM_ORDFORM CHAR(10) <pk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> IND_TIPOPROCESO CHAR(1)
num_lote CHAR(16) <pk,fk>
des_domicilio VARCHAR2(200) NUM_RUC CHAR(11) FK_T4069_T4066 num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
NUM_RUC CHAR(11) <pk> MTO_COSTOFIJO DECIMAL(15,2)
des_referencia VARCHAR2(100) NUM_PERIODO CHAR(6) cod_pago CHAR(2) <pk> num_contrato CHAR(20) <pk,fk> POR_VARIABLE DECIMAL(10,5)
NUM_PERIODO CHAR(6) <pk>
COD_TRIBUTO CHAR(6) mto_pago DECIMAL(15,2) cod_proceso CHAR(2) <pk,fk> FK_T4251_T4077
cod_formulario CHAR(10) COD_TRIBUTO CHAR(6) <pk> POR_RECUPESTIM DECIMAL(10,5)
FEC_PAGO DATE
T4069ARCHLOTE ind_tippago CHAR(1) cod_servicio CHAR(2) <pk>
num_ordenform CHAR(4) MTO_DEUDAOBS DEC(15,2) IND_NEGOCIO CHAR(1)
num_periodo CHAR(6) MTO_PAGO DECIMAL(15,2) cod_depen CHAR(6) <pk,fk> ind_del CHAR(1) ind_del CHAR(1) num_diainicio CHAR(1)
ind_ivr CHAR(1)
cod_tributo CHAR(6) ind_del CHAR(1) num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_usumodif VARCHAR(15) cod_usumodif VARCHAR(15) num_diafin CHAR(1)
ind_personal CHAR(1)
mto_saldo DECIMAL(15,2) cod_usumodif VARCHAR(15) cod_plano CHAR(2) <pk> fec_modif DATE fec_modif DATE hor_inicio CHAR(5)
ind_cartainduct CHAR(1)
cod_ubigeo CHAR(6) fec_modif DATE fec_carga DATE ... ... hor_fin CHAR(5)
ind_del CHAR(1)
fec_notifica DATE ... cod_usumodif VARCHAR(15) ind_del CHAR(1) ind_del CHAR(1)
cod_resulnoti CHAR(3) fec_modif DATE cod_usumodif VARCHAR(15) cod_usumodif VARCHAR(15)
ind_del CHAR(1) fec_modif DATE fec_modif DATE
cod_usumodif VARCHAR(15) ... ...
fec_modif DATE
Índice

14. PLATAFORMA
• 1.2. SERVIDOR DE APLICACIÓN
 SERVIDOR FISICO CLLWSB01 (5 SERVIDORES
VIRTUALES)
 PAGINAS WEB(IIS)
 COMUNICACIÓN DE FAX MODEN(FAX
EXPRESS CASTELLE)
 PROGRAMA DE TRANSMISION
ELECTRONICA(TCI)
 ARCHIVOS (FILE SERVER)
 ACTIVE DIRECTORY (ADS)
Índice

15. PLATAFORMA
1.3. DESARROLLO
 VISUAL BASIC.NET & C#
1.4 SISTEMA OPERATIVO CLIENTE
 WINDOWS 7 ULTIMATE
1.5. SISTEMA OPERATIVO SERVIDOR
 WINDOWS SERVER 2008
1.6. HERRAMIENTA DE DISEÑO
 RATIONAL ROSE
Índice

16. ARQUITECTURA
• Multicapas – (3)
Es una arquitectura cliente-servidor en el que la
presentación, el procesamiento de la solicitud, y la
gestión de datos son, lógicamente, los procesos por
separado. Por ejemplo, una aplicación que utiliza
middleware de datos de solicitudes de servicio entre un
usuario y una base de datos cuenta con varios niveles de
arquitectura. El uso más extendido de la arquitectura de
múltiples niveles es la arquitectura de tres niveles.
N-tier arquitectura de la aplicación proporciona un
modelo para los desarrolladores para crear una
aplicación flexible y reutilizable. Mediante la ruptura de
una aplicación en niveles, los desarrolladores sólo tienen
que modificar o añadir una capa específica, en lugar de
tener que reescribir toda la aplicación más. Debe haber
un nivel de presentación, un acceso de las empresas o
de nivel de datos, y un nivel de datos.

17. ARQUITECTURA
2. Arquitectura
• 2.1. Metodología de
desarrollo de sistemas
RUP – Rational Unified
Process

18. RED ELECTRICA
3.Red Eléctrica
 ESQUEMA Y PLANO DE DISTRIBUCIÓN DEL FLUIDO ELECTRICO Y UPS

19. RED ELECTRICA
3.Red Eléctrica
 ESQUEMA Y PLANO DE DISTRIBUCIÓN DEL FLUIDO ELECTRICO Y UPS

20. RED ELECTRICA
3.Red Eléctrica
 ESQUEMA Y PLANO DE DISTRIBUCIÓN DEL FLUIDO ELECTRICO Y UPS

21. RED ELECTRICA
3.Red Eléctrica
 ESQUEMA Y PLANO DE DISTRIBUCIÓN DEL FLUIDO ELECTRICO Y UPS

22. RED DE DATOS
4. Red de Datos
 ESQUEMA Y PLANO DE LA RED DE DATOS, ELEMENTOS QUE CONFORMAN LA RED
TALES COMO: FIREWALL, RUTEADORES, SWITCH, SERVICIOS QUE BRINDA CADA
DISPOSITIVO (REDES VIRUTALES, MAPEO DE PUERTOS), ETC. LOS PLANOS DE
FLUIDO ELECTRICO Y DE LA RED DE DATOS DEBEN ESTAR EN LA MISMAESCALA
TANTO SI SE PRESENTAN EN PAPEL COMO EN UN ARCHIVO DE AUTOCAD.

23. DATOS RELEVANTES
• ¿Cómo se da el mantenimiento?
 Dependiendo de los requerimientos funcionales de cada departamento, actualmente
se trabaja con 3 proveedores de SW ( cuscar, devwork, sidequest) se cotiza con los 3 y
se toma la mejor opción con entrega de código fuente.
• ¿Desde cuanto se utiliza, quienes lo hicieron?
 En el 2009, se desarrolló para reemplazar el sistema anterior que estaba hecho es
FOXPRO y era necesario el cambio debido al desarrollo de la empresa ya que había
muchos requerimientos que no podían ser contemplados por la otra empresa, se
empezó por un desarrollo interno, se contrataron programadores para los primeros
años para los dos primeros módulos pero por tema de tiempo se cotizo con
proveedores externos para agilizar el desarrollo del sw.
• ¿Alguna eventualidad o percances que haya ocurrido?
 Debido a que reemplaza al anterior sistema, se tomo como base los requerimientos
funcionales que ya existían y se complementaron con las nuevas necesidades que se
origino a partir del crecimiento de la empresa en el mercado. Por tal motivo los
percances fueron subsanados en la etapa de pruebas del sw.
• Otros puntos a considerar.
 Se comenzó con el desarrollo SQL 2005 se esta migrando a 2008 , visual se migro a
2010, y existe una pagina web con la misma funcionalidad para la conexión en
provincia.

25. INVENTARIO DE LOS SIBC
SISAM
SISAM WEB
SISTEMA BOOKING
SISAM BUDBET

26. MATRIZ DE PRIORIZACIÓN
CRITERIO
Servicio Integrado
Prioritario
Costo - control
Contabilidad
Importación
Exportación
Operación
Orden
SIBC Σ
0.1 0.2 0.2 0.2 0.2 0.1 1 5
SISAM 4 3 3 3 3 3 3.1 2
SISAM WEB 4 3 5 5 3 4 4 1
SISTEMA BOOKING 3 2 2 2 3 2 2.3 4
SISAM BUDBET 3 3 3 3 3 2 2.9 3
Muy Bajo 1
Bajo 2
Medio 3
Alto 4
Muy Alto 5

27. DESCRIPCIÓN DEL SIBC DE MAYOR
PRIORIDAD – SISAM WEB
Diagrama de proceso usando el estándar IDEF0

28. DESCRIPCIÓN DEL SIBC DE MAYOR
PRIORIDAD – SISAM WEB
Diagrama de Caso de Uso General del Sistema

29. DESCRIPCIÓN DEL SIBC DE MAYOR
PRIORIDAD – SISAM WEB
Modelo Relacional
T4079PAGOSUSTLOTE T4073PROVETELECOB
T4075SERVITELECOB
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk>
num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
cod_proveedor CHAR(2) <pk>
num_correlativo INTEGER cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
T4068CONTROLOTE num_ruc CHAR(11) num_contrato CHAR(20) <pk,fk>
T4070LLAMAUTOMAT T4067DETALOTE cod_numarch CHAR(1) <pk> des_proveedor VARCHAR2(100)
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> des_nomarch VARCHAR2(50) cod_servicio CHAR(2) <pk>
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> num_lote CHAR(16) <pk,fk> des_domicilio VARCHAR2(200) mto_servicio DECIMAL(15,2)
num_lote CHAR(16) <pk,fk> FK_T4079_T4066 des_archivo BLOB des_telefono VARCHAR2(20)
num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_gestreal CHAR(2) <pk> num_plazo INTEGER
num_ruc CHAR(11) <pk> ind_estaarch CHAR(1) des_url VARCHAR2(100)
num_orden CHAR(6) <pk> num_ruc CHAR(11) <pk> fec_inicio DATE
num_telefono VARCHAR(15) <pk> FK_T4070_T4067 ind_del CHAR(1) des_email VARCHAR2(100)
num_ruc CHAR(11) cod_pago CHAR(2) <pk> fec_termino DATE
cod_ivr CHAR(10) <pk> cod_usumodif VARCHAR(15) ind_del CHAR(1)
num_periodo CHAR(6) mto_pago DECIMAL(15,2) ind_del CHAR(1)
cod_resultado CHAR(3) cod_tributo CHAR(6) T4066LOTE fec_modif DATE cod_usumodif VARCHAR(15)
fec_llamada DATE FK_T4068_T4067 mto_dino DECIMAL(15,2) cod_usumodif VARCHAR(15)
mto_deuda DECIMAL(15,2) cod_resulgestion CHAR(3) cod_depen CHAR(6) <pk,fk> fec_modif DATE fec_modif DATE
ind_del CHAR(1) fec_deuda DATE num_lote CHAR(16) <pk> ...
cod_usumodif VARCHAR(15) cod_nopenalidad CHAR(2) ...
num_docum CHAR(17) des_observa VARCHAR2(255) cod_proveedor CHAR(2) <fk> FK_T4074_T4073
fec_modif DATE num_cuota INTEGER num_contrato CHAR(20) <fk>
... ind_del CHAR(1)
tip_empresa CHAR(2) cod_usumodif VARCHAR(15) cod_proceso CHAR(2)
des_rasonsoc VARCHAR2(100) T4074CONTRATELECOB FK_T4075_T4074
fec_modif DATE fec_iniservicio DATE
T4071LLAMPERSONAL tip_dociden CHAR(1) fec_finservicio DATE cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> num_dociden VARCHAR(15) fec_lote DATE cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk> T4076PENALTELECOB
num_lote CHAR(16) <pk,fk> FK_T4071_T4067 num_telef01 VARCHAR(15) fec_envio DATE num_contrato CHAR(20) <pk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
FK_T4066_T4074
num_ruc CHAR(11) <pk> num_telef02 VARCHAR(15) mto_saldoante DECIMAL(15,2) fec_inicio DATE cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
num_intento INTEGER <pk> num_telef03 VARCHAR(15) mto_costolote DECIMAL(15,2) fec_termino DATE num_contrato CHAR(20) <pk,fk>
tip_llamada CHAR(1) cod_ubigeo CHAR(6) FK_T4067_T4066 mto_saldonuevo DECIMAL(15,2) mto_contrato DECIMAL(15,2) cod_penalidad CHAR(2) <pk>
cod_resul CHAR(3) ind_del CHAR(1) cod_solicitante CHAR(4) mto_uit DECIMAL(15,2) ind_tipoformula CHAR(1)
cod_motivo CHAR(3) cod_usumodif VARCHAR(15) cod_uorga CHAR(8) mto_gastocomp DECIMAL(15,2) NUM_COSTOFIJO INTEGER
cod_otros CHAR(3) fec_modif DATE mto_notacredito DECIMAL(15,2) mto_saldocomp DECIMAL(15,2) FK_T4076_T4074
mto_penalidad DECIMAL(15,2)
cod_operador CHAR(10) cod_form CHAR(6) cod_siaf CHAR(20) mto_gastoreal DECIMAL(15,2) por_penalidad DECIMAL(10,5)
num_puesto CHAR(5) ... FK_TXX02_T4067 T4257TELEFSERVICIO fec_pago DATE mto_saldoreal DECIMAL(15,2) ind_del CHAR(1)
num_telefono VARCHAR(15) ind_estapago CHAR(1) IND_TIPOCOSTO CHAR(1) cod_usumodif VARCHAR(15)
COD_GESTREAL CHAR(2) <pk>
des_observa VARCHAR2(255) COD_USUOPERA CHAR(4) POR_VARIABLE DECIMAL(10,5) fec_modif DATE
ind_del CHAR(1) FK_T4072_T4067 FK_TXX01_T4067 cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
COD_USUAPRUEBA CHAR(4) FK_T4078_T4066 POR_RECUPESTIM DECIMAL(10,5) ...
num_lote CHAR(16) <pk,fk>
cod_usumodif VARCHAR(15) COD_USUCIERRA CHAR(4) IND_TIPOPENALIDAD CHAR(1)
fec_modif DATE FK_TXX03_T4067 NUM_RUC CHAR(11) <pk>
ind_estado CHAR(1) ind_del CHAR(1) FK_T4077_T4074
NUM_CORRELAT INTEGER <pk> T4077PROCTELECOB
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T4256NOVEDADPAGOS NUM_TELEFONO VARCHAR(15)
T4072CARTAINDUCTIVA cod_usumodif VARCHAR(15) fec_modif DATE cod_depen CHAR(6) <pk,fk>
COD_ESTATELEF CHAR(1)
cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_gestreal CHAR(2) <pk> ind_del CHAR(1) fec_modif DATE ... cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_usumodif VARCHAR(15) T4251PROCSERVICIO num_contrato CHAR(20) <pk,fk>
T4078PAGOLOTE
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cod_depen CHAR(6) <pk,fk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> IND_TIPOPROCESO CHAR(1)
num_correla INTEGER <pk> NUM_FORMULA CHAR(4) <pk> cod_depen CHAR(6) <pk,fk> ...
FK_T4069_T4066 num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_proveedor CHAR(2) <pk,fk>
des_rasonsoc VARCHAR2(100) NUM_ORDFORM CHAR(10) <pk> num_lote CHAR(16) <pk,fk> MTO_COSTOFIJO DECIMAL(15,2)
NUM_RUC CHAR(11) cod_pago CHAR(2) <pk> num_contrato CHAR(20) <pk,fk> POR_VARIABLE DECIMAL(10,5)
des_domicilio VARCHAR2(200) NUM_RUC CHAR(11) <pk>
mto_pago DECIMAL(15,2) cod_proceso CHAR(2) <pk,fk> FK_T4251_T4077
des_referencia VARCHAR2(100) NUM_PERIODO CHAR(6) NUM_PERIODO CHAR(6) <pk> POR_RECUPESTIM DECIMAL(10,5)
T4069ARCHLOTE ind_tippago CHAR(1) cod_servicio CHAR(2) <pk>
cod_formulario CHAR(10) COD_TRIBUTO CHAR(6) COD_TRIBUTO CHAR(6) <pk> IND_NEGOCIO CHAR(1)
FEC_PAGO DATE cod_depen CHAR(6) <pk,fk> ind_del CHAR(1) ind_del CHAR(1) num_diainicio CHAR(1)
num_ordenform CHAR(4) MTO_DEUDAOBS DEC(15,2)
MTO_PAGO DECIMAL(15,2) num_lote CHAR(16) <pk,fk> cod_usumodif VARCHAR(15) cod_usumodif VARCHAR(15) num_diafin CHAR(1)
num_periodo CHAR(6) ind_ivr CHAR(1)
ind_del CHAR(1) cod_plano CHAR(2) <pk> fec_modif DATE fec_modif DATE hor_inicio CHAR(5)
cod_tributo CHAR(6) ind_personal CHAR(1)
cod_usumodif VARCHAR(15) fec_carga DATE ... ... hor_fin CHAR(5)
mto_saldo DECIMAL(15,2) ind_cartainduct CHAR(1)
cod_ubigeo CHAR(6) fec_modif DATE ind_del CHAR(1) ind_del CHAR(1)
ind_del CHAR(1)
fec_notifica DATE ... cod_usumodif VARCHAR(15) cod_usumodif VARCHAR(15)
cod_usumodif VARCHAR(15)
cod_resulnoti CHAR(3) fec_modif DATE fec_modif DATE
fec_modif DATE
ind_del CHAR(1) ... ...
cod_usumodif VARCHAR(15)
fec_modif DATE

30. DESCRIPCIÓN DEL SIBC DE MAYOR
PRIORIDAD – SISAM WEB
Menú del Sistema

31. DESCRIPCIÓN DEL SIBC DE MAYOR
PRIORIDAD – SISAM WEB
Descripción de la Seguridad
Utilizacion de Active
Directory para manejar
las contraseñas de
usuario que son las
mismas que las de
correo electrónico y las
mismas que la de los
sistemas utilizados.

32. DESCRIPCIÓN DEL SIBC DE MAYOR
PRIORIDAD – SISAM WEB
Esquema en Línea y Esquema de Los Manuales
de Usuario

36. OBJETIVO 1
Examinar la confidencialidad e integridad de la información asignada a cada
usuario junto al repositorio de datos.
1.1 Determinar la existencia de un login de acceso al sistema
1.1.1 Comprobar el tiempo de caducidad
1.1.2 Comprobar que no quede registro o almacenamiento alguno de los datos proporcionados al
ingresar
1.1.3 Bloquear la cuenta una vez pasada el límite de intentos fallidos para el ingreso (3 veces)
1.1.4 Comprobar en el terminal el registro y acciones de las cuentas que ingresan fuera de la
intranet.
1.2 Monitorear las acciones realizadas por las cuentas que accedan
 Verificar acceso a la información correspondiente
1.3 Asegurar la integridad de la información de mayor importancia

37. OBJETIVO II
Revisar las normas y protocolos que se han implementado para la
manipulación de datos en la aplicación
2.1 Evaluar si el login accede a la información que le corresponde
2.1.1 Monitorear registro de información accedida o solicitada
2.1.2 Comprobar intentos fallidos para el acceso a información protegida
2.2 Analizar el procedimiento de revisión de la información actualizada (ingresos, alteraciones,
eliminaciones) al sistema.
2.3 Revisar los diferentes niveles de autorización por login
2.4 Verificar la desactivación del login por motivos de cese, vacaciones, licencia, etc.
2.5Determinar la seguridad que posee el sistema
2.5.1Verificar las reglas de caducidad y complejidad de contraseñas
2.5.2 Reportes de ingresos por login
2.5.3 Verificar los cambios realizados por login

38. OBJETIVO III
Evaluar la capacitación a los usuarios para entender la
concepción, funciones y diseño del sistema web
3.1 Establecer un cronograma para la capacitación del personal
3.1.1 Coordinar con los creadores de la web una reunión para la explicación
de la concepción
3.1.2 Analizar las funciones y controles que van a tener las cuentas
3.2 Establecer la prioridad y restricciones con la que van a contar todas las cuentas
que accedan al sistema
3.2.1 Asignar diferentes niveles de manipulación
3.3 Evaluar las limitaciones, debilidades que se puedan corregir, así como nuevas
opciones que permitan las mejoras y facilidad de uso

39. OBJETIVO IV
Evaluar si la adaptabilidad del sistema funcione
correctamente al interactuar con otros SIBC.
4.1.- Revisar la interoperabilidad entre los terminales tanto internos como externos.
4.2 –Revisar la extensibilidad, ya que se necesita la posibilidad para aceptar en el
futuro nuevas funcionalidades.
4.3.- Verificar que la portabilidad funcione correctamente
4.3.1 Comprobar el registro de eventos al interactuar con otras terminales.
4.4 Verificar la escalabilidad de los componentes para aumentar o disminuir el
rendimiento o la capacidad a las demandas
4.4.1 Verificar que los registros de rendimiento se encuentren en escalas
óptimas

40. OBJETIVO V
Verificar disponibilidad del sistema web en sus diferentes escenarios.
5.1 Comprobar que el sistema funciona las 24 horas del día, 7 días a la semana.
5.1.1 Verificar el diagnóstico y resolución relacionado a incidencias
5.1.2 Evaluar el impacto de los cambios en el plan de disponibilidad
5.1.3 Comprobar el sistema de respaldo ante posibles incidentes
5.1.4 Optimizar la capacidad de infraestructura de Ti
5.2 Garantizar el acceso a la información toda vez que se requiera
5.3 Evaluar los posibles riesgos
5.4 Evaluar la tolerancia a fallas que ya se ha planificado