Cette présentation met en avant l'expertise du cabinet Primexis dans les domaines du contrôle interne et de l'audit et démontre comment la solution d'intelligence collaborative ROK répond de manière concrète aux problématiques de Primexis et de ses clients.
2. 26 oct 2010
Comment dynamiser votre
dispositif de contrôle interne ?
Primexis - Présentation et organisation
L’offre de la ligne de services Contrôle
interne
Primexis – Motifs d’intervention
ROK – Présentation
Présentation de la plateforme ROK
Scénarios interactifs
3. 26 oct 2010
Primexis, qui sommes nous ?
Cabinet d’expertise comptable et de conseil
Plus de 500 clients parmi des groupes et filiales d’entreprises
Françaises et Internationales
280 collaborateurs spécialisés
Indépendant
Avec tous les atouts d’un grand cabinet, Primexis vous assure un
accompagnement pérenne sans risques d’incompatibilité
Membre d’un réseau international
Primexis est membre de The Leading Edge Alliance qui rassemble
des cabinets indépendants majeurs dans plus de 90 pays.
5. 26 oct 2010
Notre offre Contrôle Interne
Le dispositif de contrôle interne
Analyser les processus
Analyser les risques
Autoévaluation du dispositif
Définir et mettre en place des contrôles
Réaliser et formaliser les contrôles
Mise en place des plans d’action
L’audit interne
Analyser les processus
Analyser les risques
Réaliser les tests
Emettre des recommandations
Suivi des déploiements des recommandations
Contrôle
interne
Audit
interne
Risk
management
Risk Management
Analyser les processus
Identifier les risques
Valoriser les risques
Hiérarchiser les risques
Etablir des plans d’action pour réduire les risques
Suivi des plans d’action
6. 26 oct 2010
Nos motifs d’intervention
Surcharge de travail ponctuelle
Campagne de tests, formalisation de procédures ou
contrôles…
Suppléance
Remplacement de responsable suite à mobilité interne,
création de poste, renforcement des équipes…
Projets
Mise en place ou optimisation du dispositif de contrôle
interne, révision du dispositif dans une phase de post
acquisition…
7. 26 oct 2010
Pourquoi faire appel à Primexis ?
Une approche pragmatique
Une assistance sur mesure, selon la durée et la complexité des
travaux
Des interlocuteurs spécialisés, hautement qualifiés et réactifs
La conjugaison de compétences en contrôle interne et en
comptabilité
Des collaborateurs immédiatement opérationnels, dédiés à la
mission
Un acteur indépendant assurant un accompagnement pérenne
sans risques d’incompatibilité
De nombreuses synergies entre les départements de Primexis
9. 26 oct 2010
ROK, qui sommes nous ?
Editeur d’une solution d’Intelligence Collaborative
2007 : Créé en réponse à un appel d’offre lancé lors de la fusion Thalès-
naval / DCN sous le nom d’Op-Serv.
2009 : Indépendance capitalistique d’Op-Serv
2010 : Développement de ROK et changement d’identité
Apporteur de solutions innovantes
Paramétrage et mise en œuvre peu contraignants
Adaptabilité à l’environnement existant (Organisation, SI etc.)
Réponse concrète à vos besoins de dirigeants et d’opérationnels
Fiabilité des technologies Microsoft
Une équipe dynamique répondant à vos problématiques
10. 26 oct 2010
ROK crée des synergies Objectifs – Risques – Contrôles – Audit
ROK met en évidence les incompatibilités
Par acteur
Par processus
Plateforme ROK
Le dispositif de contrôle interne
ROK lie les points de contrôle du
référentiel risques à
l’organisation
L’audit interne
ROK identifie les risques puis
automatise et dématérialise la
conduite des missions
Contrôle
interne
Audit
interne
Risk
management
Risk Management
ROK hiérarchise les risques liés
à chaque composante de
l’Organisation
11. 26 oct 2010
Scénarii interactifs
Description de deux procédures
Procédure démission
Information du supérieur hiérarchique du démissionnaire
Fermeture des accès à la date de sortie par le DSI
Fermeture des pouvoirs bancaires éventuels par la Direction Juridique
Procédure de mise à jour des pouvoirs bancaires
Les pouvoirs bancaires sont remis à jour au moins un fois par an et à chaque
modification du signataire bancaire.
Gestion du changement
Le DAF et le DRH échangent sur la possibilité de remplacer le poste en interne
Tenue d’une mission d’audit
Mise en application du concept de ROK
Exploitation du référentiel risque
Cartographie des risques
Notas do Editor
Aspect analyse de risques : Possibilité de lier analyse de risques et organisation
Vous recensez des risques, et les cartographiez mais à quelle organisation les liez vous ? Quelles sont les entités touchées ? ROK permet de classer, d’évaluer, de hiérarchiser, de définir un plan d’action attribué à chaque risque et de cartographier les risques en fonction d’un cadre de CI et de l’organisation.
Aspect contrôle périodique (Audit) : Possibilité d’automatiser et de dématérialier les audits : En dissociant les missions afin d’en faire le suivi : Workflow par mission, gestion des plans de charges par auditeur, possibilité de reporting groupé par campagne d’audit. Transparence dans le déroulement de la mission vis-à-vis du directoire et des audités.
Aspect contrôle permanent (CI) : Possibilité de lier les points de contrôle du référentiel risques aux procédures et donc à l’organisation. Les contrôle définis comme clé peuvent faire l’objet d’une validation qui pourra être suivie : Historique de validation, définition des propriétés du contrôle, plan d’action par contrôle clé.
Mise en évidence des incompatibilités, par postes sur les process: Par la définition d’attributs d’incompatibilité sur chaque tâche, possibilité de visualiser les risques apparents d’incompatibilité de tâche.
Développer des synergies entre les 3 composantes Risk / Contrôle / Audit : Les données issues de l’analyse de risques, peuvent être aisément exploitées dans le cadre d’un audit, les plans d’action décidés à l’issue d’un audit peuvent permettre d’enrichir le référentiel risque, qui permettra de mettre en place de nouveaux points de contrôle.