1. Calidad
!Cultura Institucional!
Plan de Administración del Riesgo
Sistema de Gestión Integral
Institución Universitaria de Envigado
1
Fecha de Elaboración: 2010-04-21

2. Temas a tratar
• Resumen gráfico de riesgos.
• Clasificación de los riesgos.
• Políticas de administración del riesgo.
• Riesgos por proceso.
• Plan de mejoramiento (plan de administración
del riesgo)
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Fecha de Elaboración: 2010-04-21

3. Resumen Gráfico de Riesgos IUE
Número de Riesgos por Proceso
Gestión Financiera 8
Proyección Social y Extensión 6
Docencia 6
Admisiones y Registros 6
Gestión Humana 5
Gestión Tecnológica 5
Servicios de Biblioteca 5
Bienestar Universitario 5
Autoevaluación y Mejoramiento Continuo 4
Adquisición de Bienes y Servicios 4
Servicios Generales 4
Investigación 4
Comunicación Institucional 4
Direccionamiento Institucional 4
Evaluación Independiente 3
Gestión Documental 3
Gestión Jurídica 3
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
No. de Riesgos
En total se identificaron 79 riesgos
3
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4. Clasificación de los Riesgos IUE
Clasificación de los Riesgos
35
30 29
27
25
20
17
15
10
7
5
1
0
Inaceptable Importante Moderados Tolerable Aceptable
Inaceptable Importante Moderados Tolerable Aceptable
En total se identificaron 79 riesgos
4
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5. Políticas de Administración del Riesgo
Clasificación Tratamiento
Aceptable •Asumir el riesgo
•Proteger o Mitigar el riesgo
Tolerable 1
•Compartir o Transferir el riesgo
Tolerable 2 •Prevenir el riesgo
Moderado 1 •Prevenir el riesgo
•Prevenir el riesgo
Moderado 2 •Proteger o Mitigar el riesgo
•Compartir o Transferir el riesgo
•Proteger o Mitigar el riesgo
Moderado 3
•Compartir o Transferir el riesgo
•Prevenir el riesgo
Importante 1 •Proteger o Mitigar el riesgo
•Compartir o Transferir el riesgo
•Evitar el riesgo
•Prevenir el riesgo
Importante 2
•Proteger o Mitigar el riesgo
•Compartir o Transferir el riesgo
•Evitar el riesgo
•Prevenir el riesgo
Inaceptable
•Proteger o Mitigar el riesgo
5
•Compartir o Transferir el riesgo
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6. Proceso Direccionamiento Institucional
• No llevar a cabo algunas estrategias
formuladas en el plan de desarrollo
universitario PDU. Importante 2.
• No formulación de proyectos de inversión.
• Tardanza en la ejecución de los
proyectos. Importante 2.
• Presentar datos o estimaciones
equivocadas, incompletas o desfiguradas
relacionadas con la rendición de cuentas.
Importante 2.
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7. Proceso Comunicación Institucional
• Eventos, campañas, actos administrativos e
información en general sin divulgar. Importante
2.
• Información no confirmada que corre entre los
servidores públicos y la comunidad. Moderado
3.
• Publicación en los diferentes medios y envío de
información que ya no tiene vigencia.
Inaceptable.
• Tardanza en la respuesta dada a la solicitud de
información, quejas y reclamos presentadas por
los diferentes públicos de interés. Inaceptable.
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8. Proceso Admisiones y Registro
• Entrega de información inexacta y
equivocada al cliente interno y externo
(matricula, registro académico,
graduación, certificación, entre otros).
Moderado 2.
• Alteración de la información académica
almacenada en el SAI. Importante 2.
• Perdida de la información sistematizada.
Importante 2.
• Deterioro o perdida de documentos en las
historias académicas. Inaceptable. 8
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9. Proceso Admisiones y Registros
• Desactualización de la información de los
estudiantes. Importante 1.
• No realizar el examen de admisión en la
fecha y hora establecida. Inaceptable.
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10. Proceso Bienestar Universitario
• Sofocación, estampida o lesiones
personales por altas concentraciones de
público. Moderado 3.
• Suceso imprevisto generalmente negativo,
ocasionando lesiones a la comunidad
universitaria. Importante 1.
• Baja cobertura del apoyo socioeconómico
brindado a los estudiantes. Tolerable 2.
• Tardanza en la prestación del servicio de
salud. Moderado 3.
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11. Proceso Bienestar Universitario
• Disminución de la calidad de vida de la
comunidad universitaria. Tolerable 1.
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12. Proceso de Docencia
• No otorgamiento de registro calificado
para algún programa académico nuevo a
ofrecer. Importante 2.
• Posibilidad de no renovación de registro
calificado para algún programa académico
existente. Inaceptable.
• Desactualización de los diseños
curriculares. Importante 2.
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13. Proceso de Docencia
• Falta de definición de incentivos para la
retención de docentes. Importante 1.
• Falta de definición de incentivos para el
ingreso de docentes cualificados tanto de
tiempo completo como de cátedra.
Importante 1.
• Aumento de la deserción estudiantil.
Tolerable 1.
• Desarticulación de la investigación, la
extensión y proyección social con la
docencia. Importante 2. 13
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14. Proceso Servicios de Biblioteca
• Pérdida de material bibliográfico. Inaceptable.
• Desactualización del material bibliográfico.
Inaceptable.
• Deterioro fisico del material bibliografico.
Importante 2.
• Desactualización de los recursos tecnológicos e
informáticos de la biblioteca. Importante 1.
• Equivocación, error o insuficiencia en el
suministro de información al usuario.
Inaceptable.
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15. Proceso Proyección Social y Extensión
• Poco trabajo interdisciplinario entre las
diferentes unidades académicas.
Importante 1.
• Incumplimiento en los cronogramas
propuestos para las actividades de
formación continuada. Inaceptable.
• Deficiente oferta de formación
continuada. Inaceptable.
• Perdidas de negocios de extensión y
proyección social. Inaceptable.
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16. Proceso Proyección Social y Extensión
• Incumplimiento de las disposiciones
legales aplicables al Centro de
Conciliación. Inaceptable.
• Perdida de procesos judiciales en el
Centro de Conciliación. Inaceptable.
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17. Proceso de Investigación
• La no clasificación de los grupos de
investigación ante colciencias. Importante
2.
• Inadecuado funcionamiento del sistema
de investigación SIUNE. Importante 2.
• Incumplimiento del plan estratégico de
investigación. Moderado 3.
• No desarrollo de la formación
investigativa. Moderado 2.
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18. Proceso Gestión Financiera
• Tardanza en la presentación de los informes
para los órganos de control. Moderado 3.
• Tardanza en el pago de obligaciones.
Moderado 2.
• Hurto de efectivo o títulos valor. Moderado
2.
• Fraude electrónico. Tolerable 1.
• Equivocación en el pago a terceros.
Tolerable 1
• Inadecuada formulación del presupuesto.
Importante 1. 18
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19. Proceso Gestión Financiera
• Perdidas económicas en relación con las
inversiones. Tolerable 1.
• Poca liquidez. Importante 2.
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20. Proceso Gestión Tecnológica
• Perdida de información. Moderado 2.
• Software malintencionado que causa
diversos daños a los equipos de computo.
Moderado 2.
• Plataforma tecnológica desactualizada en
cuanto a capacidad y componentes.
Moderado 2.
• Tardanza en la prestación del servicio de
soporte tecnológico. Moderado 2.
• Daños en hardware y/o software.
Moderado 2. 20
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21. Proceso Gestión Humana
• Tardanza en la ejecución de las
actividades de nomina y seguridad social.
Inaceptable.
• Tardanza en el reporte de novedades e
ingresos de los docentes de cátedra por
parte de las facultades. Inaceptable.
• Equivocación en las deducciones a un
servidor público en el retiro. Moderado 2.
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22. Proceso Gestión Humana
• Incumplimiento de los requisitos mínimos
de ingreso, necesarios para el desarrollo
de los cargos administrativos y docentes.
Moderado 3.
• Incumplimiento de las actividades
programadas frente al proceso de gestión
humana (bienestar laboral, capacitación,
salud ocupacional, incentivos).
Importante 1.
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Fecha de Elaboración: 2010-04-21

23. Proceso Gestión Jurídica
• Adelantar trámites procesales al interior y
al exterior, y emitir conceptos sin todos los
elementos jurídicos y fácticos necesarios
para una adecuada defensa técnica de los
intereses de la Institución. Importante 2.
• Tardanza en la atención de
requerimientos de asesoría jurídica y en la
atención de los procesos judiciales dentro
de los términos establecidos. Inaceptable.
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24. Proceso Gestión Jurídica
• Inobservancia de los términos (plazos)
legales y estatutarios en el desarrollo de
los procesos. Importante 2.
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Fecha de Elaboración: 2010-04-21

25. Proceso Gestión Documental
• Pérdida de documentos. Moderado 3.
• Deterioro de documentos. Moderado 2.
• Archivos mal nombrados y documentos
mal archivados. Moderado 3.
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Fecha de Elaboración: 2010-04-21

26. Proceso Servicios Generales
• Perdida de bienes muebles. Moderado 2.
• Daños a los bienes muebles. Moderado
2.
• Tardanza en la prestación de servicios de
mantenimiento, adecuación y construcción
de infraestructura. Moderado 2.
• Información imprecisa y desactualizada
sobre los responsables, características y
especificaciones de los bienes de la
Institución. Moderado 2.
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27. Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
• Ejecutar actos por fuera de la Ley, con el
fin de obtener beneficios personales, para
sí o para un tercero; en los procesos de
selección de contratistas, celebración,
ejecución y liquidación de contratos, por
parte de los servidores públicos y/o
particulares que ejercen funciones
públicas. Moderado 2.
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28. Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
• Dejar de cumplir total o parcialmente las
obligaciones establecidas en los contratos
y en los procedimientos previos a la
selección del mismo. Aceptable.
• Equivocación o error en la selección de un
oferente y/o en la adquisición de un bien o
servicio. Importante 2.
• Tardanza en el desarrollo de las etapas de
contratación. Moderado 2.
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29. Proceso Autoevaluación y
Mejoramiento Continuo
• Presentar información inexacta, erronea o
equivocada relacionada con el
seguimiento y la medición de la gestión
institucional. Inaceptable.
• Dejar de implementar las acciones
definidas en los planes de mejoramiento.
Inaceptable.
• No alcanzar la implementación y
certificación del SGI. Moderado 3.
• No alcanzar la acreditación
institucional de alta calidad.I 29
Fecha de Elaboración: 2010-04-21

30. Proceso Evaluación Independiente
• Equivocación en la redacción y
clasificación de hallazgos de auditoria.
Importante 1.
• Dejar de tomar acciones de mejora, por
parte de las dependencias o procesos
auditados, derivadas de los resultados de
las auditorias. Importante 2.
• Dejar de realizar las auditorias
programadas. Tolerable.
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