Fabio_Coimbra_Palestra_CBC_16092015

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Fabio_Coimbra_Palestra_CBC_16092015

  1. 1. A emergência do Compliance no ambiente empresarial Fábio Coimbra fcoimbra@usp.br fabiocc@fia.com.br CBC Indústrias Pesadas S.A. Jundiaí, 16 de setembro de 2015 *As opiniões apresentadas são exclusivamente de responsabilidade do autor e não necessariamente representam a posição das organizações em que atua
  2. 2. Fábio Coimbra 16.09.2015 2. Estudos e Pesquisas 3. Programa de Compliance 1. Contextualização 4. Papel dos Gestores Agenda
  3. 3. Fábio Coimbra 16.09.2015 2. Estudos e Pesquisas 3. Programa de Compliance 1. Contextualização 4. Papel dos Gestores Agenda
  4. 4. Fábio Coimbra 16.09.2015 Contextualização
  5. 5. Fábio Coimbra 16.09.2015 Contextualização
  6. 6. Fábio Coimbra 16.09.2015 Contextualização
  7. 7. Fábio Coimbra 16.09.2015 Casos Reais Contextualização Fonte: Revista Exame, 07 de setembro de 2011
  8. 8. Fábio Coimbra 16.09.2015 Contextualização
  9. 9. Fábio Coimbra 16.09.2015 Contextualização
  10. 10. Fábio Coimbra 16.09.2015 Fonte: Brasil Econômico, 03 de outubro de 2012 Contextualização
  11. 11. Fábio Coimbra 16.09.2015 Fonte: www.dana2.com.br Contextualização
  12. 12. Fábio Coimbra 16.09.2015 2. Estudos e Pesquisas 3. Programa de Compliance 1. Contextualização 4. Papel dos Gestores Agenda
  13. 13. Fábio Coimbra 16.09.2015 Casos Reais Estudos e Pesquisas
  14. 14. Fábio Coimbra 16.09.2015 Estudos e Pesquisas Fonte: Folha de São Paulo, 30 de março de 2014.
  15. 15. Fábio Coimbra 16.09.2015 Estudos e Pesquisas
  16. 16. Fábio Coimbra 16.09.2015  Maiores níveis de Compliance empresarial podem influenciar variáveis como o PIB, produtividade e resiliência?  Dados do World Competitiveness Yearbook – Pesquisa mundial de competitividade desenvolvida pelo IMD.  Foram considerados dados de 59 nações, no período de 1995 a 2012.  Países que possuem empresas que atendem aos requisitos do Compliance tendem a ter...  Maior geração de PIB.  Maior produtividade da mão de obra.  Níveis maiores de produtividade geral.  Níveis maiores de resiliência aos ciclos e flutuações econômicas. Fonte: Araújo, M. Compliance e o seu impacto no desenvolvimento empresarial. Fundação Dom Cabral. 2013. Estudos e Pesquisas
  17. 17. Fábio Coimbra 16.09.2015 Fonte: Pesquisa Deloitte “Um retrato das práticas de compliance na era da empresa limpa” (2014) Estudos e Pesquisas
  18. 18. Fábio Coimbra 16.09.2015 Fonte: Pesquisa Deloitte “Um retrato das práticas de compliance na era da empresa limpa” (2014) Estudos e Pesquisas
  19. 19. Fábio Coimbra 16.09.2015 Fonte: Pesquisa Deloitte “Inteligência em Gestão de Riscos” (2012) Estudos e Pesquisas
  20. 20. Fábio Coimbra 16.09.2015 Prof. Fábio Coimbra 11.11.2014 Estudos e Pesquisas Fonte: Pesquisa Deloitte “FPI Filers – Risk Inteligence Map” (2012)
  21. 21. Fábio Coimbra 16.09.2015 Fonte: Pesquisa Accenture “Rethinking Risk in Financial Institutions: Making the CFO-CRO Partnership Work” (2015) Estudos e Pesquisas
  22. 22. Fábio Coimbra 16.09.2015 2. Estudos e Pesquisas 3. Programa de Compliance 1. Contextualização 4. Papel dos Gestores Agenda
  23. 23. Fábio Coimbra 16.09.2015  Compliance significa conformidade.  Algo ou alguém “está ou não está em conformidade” em relação a um padrão.  Para tanto há necessidade de se estabelecer previamente os padrões de condutas ou de comportamentos que devem ser normatizados, informados, treinados, controlados, auditados e corrigidos, em caso de descumprimentos. Programa de Compliance
  24. 24. Fábio Coimbra 16.09.2015  Risco de Compliance: risco de sanções legais ou regulatórias, perdas financeiras ou danos à reputação que uma organização pode sofrer como resultado de falha em cumprir leis, regulamentos, normas internas e códigos de conduta aplicáveis às suas atividades. Programa de Compliance
  25. 25. Fábio Coimbra 16.09.2015  Risco Legal: risco associado à inadequação ou deficiência em contratos firmados pela organização, bem como a sanções em razão de descumprimento de dispositivos legais e a indenizações por danos a terceiros decorrentes das atividades desenvolvidas pela organização. Programa de Compliance
  26. 26. Fábio Coimbra 16.09.2015  Risco de Reputação ou de Imagem: risco associado a danos decorrentes de notícias negativas sobre a organização. É aumentado devido à disseminação do uso da internet e mídias sociais. Programa de Compliance
  27. 27. Fábio Coimbra 16.09.2015  Identificação das regras externas aplicáveis e elaboração/aperfeiçoamento das regras internas.  Estrutura Organizacional: Área de Compliance (incluindo a designação de profissional responsável) e Comitê.  Identificação das áreas, processos, atividade e pessoas expostas a riscos críticos de compliance.  Treinamento e comunicação contínuos. Programa de Compliance
  28. 28. Fábio Coimbra 16.09.2015  Criação de canal de denúncias para reporte dos descumprimentos.  Monitoramento periódico por meio de auditorias de compliance.  Documentação das atividades relacionadas ao programa de compliance e elaboração de relatórios.  Investigação e resposta.  Avaliação da efetividade do programa de compliance. Programa de Compliance
  29. 29. Fábio Coimbra 16.09.2015 2. Estudos e Pesquisas 3. Programa de Compliance 1. Contextualização 4. Papel dos Gestores Agenda
  30. 30. Fábio Coimbra 16.09.2015 Fonte: IIA – Internal Auditors Institute. As três linhas de defesa no gerenciamento eficaz de riscos e controles (2013). Papel dos Gestores
  31. 31. Fábio Coimbra 16.09.2015 1ª linha de defesa  Donos dos riscos  Fortalecimento da cultura de compliance  Planos de ação para correção de deficiências em processos e controles  Responsáveis por manter controles internos eficazes  Conduzem procedimentos de riscos e controle diariamente Papel chave dos gestores nos processos de governança, gestão de riscos, compliance e controles internos Papel dos Gestores
  32. 32. A emergência do Compliance no ambiente empresarial Fábio Coimbra fcoimbra@usp.br fabiocc@fia.com.br CBC Indústrias Pesadas S.A. Jundiaí, 16 de setembro de 2015 *As opiniões apresentadas são exclusivamente de responsabilidade do autor e não necessariamente representam a posição das organizações em que atua

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